风能新能源企业备件供应商管理办法

备件供应商管理办法2015-01-30发布2015-02-05实施1范围 12规范性引用文件 13术语与定义 14职责与权限 14.1运营部 14.2分公司 15管理内容与方法 25.1管理原则 25.2准入管理 25.3准入程序 25.4考核评价 36检查与考核 47报告与记录 4附录A（规范性附录）供应商管理流程图 5附录B（规范性附录）表格形式 6备件供应商管理办法范围本标准规定了备件供应商管理的职责与权限、管理内容与方法、检查与考核、报告和记录要求。本标准适用于XX新能源（XX）风能有限公司（简称“公司”，下同）一、二级备件供应商的管理。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/CRNE208.206备品备件管理制度Q/CRNE004JS风电工程供应商管理办法术语与定义下列术语和定义适用于本标准。备件供应商是指向XX新能源和所属分公司、风电场提供物资的生产制造企业以及其他法人，包括一级备件供应商和二级备件供应商。职责与权限运营部负责制定XX新能源备件供应商管理规章制度。负责组织一、二级备件供应商准入、考评管理工作。负责组织XX新能源备件供应商库的建立和管理，以及一、二级备件供应商信息的动态维护。负责指导、监督和检查分公司、风电场备件供应商的管理工作。分公司参与一、二级备件供应商的推荐、准入、考核评价工作。派出人员协助运营部组建一、二级备件供应商准入、考评专业工作组。负责一、二级供应商的日常履约管理工作，处理供应商履约中的问题。当备件供应商发生安全、质量、进度和诚信方面的重大问题时，及时向运营部通报。管理内容与方法管理原则XX新能源备件供应商管理遵循以下原则：公开自愿，科学透明。诚信履约，互惠双赢。动态管理，竞争择优。XX新能源建立统一的备件供应商库。分公司、风电场采购备品备件应在XX新能源备件供应商库中选择供应商。但国家或XX新能源规定必须公开招标采购的除外。准入管理根据《XX新能源控股有限公司供应商管理办法》，备件供应商应该具备以下基本条件及须提供的入围申请资料：具备法人资格，持有工商营业执照、税务登记证。具备国家、部门、行业规定资质和资质证书（经销商需提供授权书）。具有质量管理体系和职业安全卫生与环境体系认证和认证证书（授权经销商需提供厂家的体系认证证书）。具有固定营业场所和相应的生产设备、仪器、人员以及良好的售后服务能力。具有良好的经营范围内同类型设备的运营业绩及证明设备可靠运行的质量验收报告；提供企业近三年备件合同业绩证明文件。没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态。在最近三年经营活动中没有重大违法行为。法律、行政法规规定的其他资格条件。备件供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选代理商或贸易商。行业领先企业（前三名）未在备件供应商库中的，可采取特邀实施准入，不断优化供应商资源库，确保优秀企业、优秀产品进入。准入程序供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、框架合作协议签订、信息录入的程序办理。根据情况，可在每年第二季度进行。具体管理工作流程见附录A。申请准入的供应商自愿填写《XX新能源控股有限公司备件供应商准入申请表》（附录B表B.1），并按照《XX新能源控股有限公司备件供应商准入资料清单》（附录B表B.2）提供有关资料，经推荐单位填写《XX新能源控股有限公司备件供应商准入推荐表》（附录B表B.3）后报运营部。运营部依据权限职责组织一、二级备件供应商准入申请资料预审。运营部依据权限可组织对申请准入的备件供应商进行现场考察，并据实形成考察报告。考察报告作为备件供应商评审的一项重要依据。现场考察应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况及售后服务能力等。备件供应商出现下列情形之一的，不予预审：上报资料不全或不符合要求的。提供虚假的业绩证明或其他资信资料的。有经营诚信、职业道德不良行为的。供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。通过预审的备件供应商由运营部组织专业评审组进行评审。运营部组织的专业评审组由运营部、分公司和风电场相关技术专家和商务专家组成。专业评审组按照《备件供应商准入评审项目和内容》（附录B表B.4）制定评审标准。专业评审组按照评审标准、申请准入备件供应商提供的资料以及所需现场考察报告进行评审，提出对备件供应商的评审报告和准入备件供应商推荐名单。运营部将评审报告和准入备件供应商推荐名单报XX新能源公司领导核准。通过核准的备件供应商签署《XX新能源控股有限公司备件供应商准入承诺书》（见附录B表B.5）及框架合作协议，正式进入XX新能源备件供应商库。公开招标中标的供应商，可填写《XX新能源控股有限公司备件供应商准入申请表》，并提供中标通知书复印件，直接获得准入资格。获得准入资格的备件供应商实行有效期制，有效期为三年。考核评价运营部、分公司和风电场采用日常管理和年度考评相结合的方式，对备件供应商实行考核评价。日常管理由分公司组织进行。分公司、风电场在采购和使用过程中对备件供应商的产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时填写《备件供应商产品质量、服务及违规问题记录表》（附录B表B.6），并通报运营部。同时，分公司、风电场可据实向备件供应商管理部门反馈有关备件质量、服务等问题，备件供应商管理部门应对反映的问题及时提出反馈意见。运营部每年第一季度组织对上年有交易的备件供应商进行年度考评，考评结果作为备件供应商分级管理的依据。根据考评结果，对备件供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理，考评得分95分（含）以上为A级，得分90（含）~95分为B级，得分80（含）~90分为C级，得分80分以下为不及格。A、B级备件供应商为主要采购供应商。A级备件供应商数量控制在总量的5%以内；B级备件供应商数量控制在总量的15%以内。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。备件供应商的年度考评由运营部组织专业评审工作组负责。专业评审工作组按照《备件供应商年度考核内容》（附录B表B.7）制定考评标准，收集并汇总采购、使用等有关单位的《备件供应商年度考核评分表》（附录B表B.8），形成备件供应商年度考评成绩，报运营部。运营部对专业工作组提出的考核成绩综合评定，统一提出供应商年度考评结果和分级意见，报XX新能源公司领导批准。备件采购时应优先选择A、B级供应商，在A、B级备件供应商均无法满足供货的情况下，可选择C级备件供应商。供应商有下列情形之一的，予以降级：无正当理由延期供货的。不可抗力原因，单方面变更合同的。售后服务未达到合同要求的。连续三年无供货交易的。供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年：非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的。产品质量出现较大问题的。违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。供应商出现下列情形之一的，取消准入资格。被取消准入资格的备件供应商三年内不得准入：年度考评不合格的。骗取准入资格的。不履行或不当履行合同义务造成控股公司或所属企业重大经济损失的。有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的。产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的。有贿赂控股公司及所属企业员工行为的。其他违法违规行为的。供应商准入、考评、年审等信息由运营部按《备件供应商信息表》（附录B表B.9）所列内容及时整理归档。供应商基本信息变更时，及时向运营部提出变更申请并提交所需材料，运营部及时将信息归档更新。检查与考核表1给出检查与考核的要求，相关部门应执行。检查与考核的内容序号考核项目考核标准执行部门监督部门1供应商考核每年第一季度运营部技术中心运营部总经理报告与记录表2列出了执行本标准形成的报告与记录。报告与记录序号编号名称填写岗位保存地点保存期1Q/CRNE210.004JL01—2013备件供应商准入申请表指定人员运营部1年2Q/CRNE210.004JL02—2013备件供应商准入资料清单指定人员运营部1年3Q/CRNE210.004JL03—2013备件供应商准入推荐表指定人员运营部1年4Q/CRNE210.004JL04—2013备件供应商准入评审项目和内容指定人员运营部1年5Q/CRNE210.004JL05—2013备件供应商准入承诺书指定人员运营部1年6Q/CRNE210.004JL06—2013备件供应商产品质量、服务及违规问题记录表指定人员运营部1年7Q/CRNE210.004JL07—2013备件供应商年度考核内容指定人员运营部1年8Q/CRNE210.004JL08—2013备件供应商年度考核评分表指定人员运营部1年9Q/CRNE210.004JL09—2013备件供应商信息表指定人员运营部3年

（规范性附录）

供应商管理流程图供应商管理潜在/合格/合同供应商分公司运营部公司领导潜在供应商管理组织运营部/风电场填报年度供应商履约评价表并审查、汇总组织运营部/风电场填报年度供应商履约评价表并审查、汇总汇总、综合评审并形成综合评价意见审批评审结果结束签订合同履行合同履约管理协调处理重大履约问题审批对重大履约问题的处理意见签订框架合作协议，建立并更新供应商资信档案组织合格供应商参加投标活动参与投标并中标开始提交资格审查资料，申请入围考察、审查并推荐组织有关部门考察或审查审批合格供应商管理合同供应商管理

（规范性附录）

表格形式备件供应商准入申请表编号：Q/CRNE210.004JL01—2013*供应商名称：供应商类型：□制造商

□代理商

□贸易商所代理制造商名称：*工商注册号：*税务登记证编号：（国税）

（地税）*组织机构代码：*国家：*地址：

省(市)

市(区)

路(街)

号

*邮编：*经营范围：*质量管理体系认证情况及认证机构：(2)产品质量认证情况及认证机构：(3)生产/制造许可证获证情况及编号：获奖情况：*法定代表人姓名：*行业类别：

(代码)

(名称)*注册资本：*联系人姓名：*公司类型：*联系电话移动电话：固定电话：成立时间：公司电话：*开户银行：*传真：*银行账号：电子邮箱：银行信用等级：公司网址：注：1.项目名称前有“*”的为必填项；2.若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写有关认证情况；3.若申请准入产品属于实行生产许可证制度或特种设备制造许可证制度的，必须填写。

备件供应商准入资料清单编号：Q/CRNE210.004JL02—2013应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件）:一、制造商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；6．产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料；7．主要生产、检测设备一览表；8．评审委员会要求提供的其他相关资料。二、代理商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．所代理制造商授权的代理许可证书；5．代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告；6．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；7．所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料；8．所代理制造商的主要生产、检测设备一览表；9．评审委员会要求提供的其他相关资料。三、贸易商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5．国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；6．申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料；7．必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明；8．评审委员会要求提供的其他相关资料

备件供应商准入推荐表编号：Q/CRNE210.004JL03—2013序号推荐准入产品名称适用机组类型60075085015002000其它

推荐单位意见准入类别：□一级采购备件供应商

□二级采购备件供应商

推荐准入产品应用情况（附专家意见及产品检测报告等技术支持资料（若有））：

推荐单位的推荐意见：

推荐单位负责人签字：

（公章）

年

月

日一级采购备件供应商推荐单位可为总部相关部门、分公司供应商管理部门。二级采购备件供应商推荐单位可为分公司及所属风电场供应商管理部门。

备件供应商准入评审项目和内容编号：Q/CRNE210.004JL04—2013评价项目评价内容资质文件工商营业执照组织机构代码证税务登记证授权委托书（有隶属关系的企业出具企业隶属关系证明）代理证书财务状况增值税一般纳税人资格证书申请人提供的近三年的财务报表（经注册会计师验证，须含资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表）近三个月银行资信证明（等级）生产技术能力主要生产、检测设备国家级新产品、新技术认证证书、专利证书主要生产技术人员生产工艺流程设计、技术研发能力质量保证及认证体系质量管理体系，体系运行情况准入产品与需求单位的适用性制造商/销售商有ISO9001质量管理体系认证ISO14000环境管理体系认证证书、健康安全职业管理体系认证证书（HSE/OHS认证或GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》）国家强制性产品认证（如需要）特殊行业许可证书，准入产品的质量检验报告业绩/信誉近三年在国内/外相同产品的业绩情况，特别说明在XX新能源的业绩用户评价材料荣誉证书、产品获奖证书服务水平安装与维修培训技术支持售后服务能力以此表为基础，具体评价可视情况做适当的合理调整。

备件供应商准入承诺书编号：Q/CRNE210.004JL05—2013XX新能源控股有限公司：

我单位自愿为贵公司提供备件供应及相关服务，并承诺：一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动；二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。三、对出现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并承担贵公司经济损失。四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的处罚。

承诺单位：

（单位公章）法定代表人：

（签字）

年

月

日

备件供应商产品质量、服务及违规问题记录表单位名称：编号：Q/CRNE210.004JL06—2013序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录人记录日期备注

填表单位负责人签字：

备件供应商年度考核内容编号：Q/CRNE210.004JL07—2013序号考核项目考核分项参考分值考核内容

1

质量水平（30分）质量管理体系0-2建立质量管理体系并取得认证证书2分，无质量管理体系0分。产品认证情况0-3产品是否取得认证，有3分，出现一项无产品认证得0分到货质量0-10到货备件经检验确认为不合格品的，每次扣2分，由此影响生产、工程进度，视情况扣3-10分。使用质量0-10备件使用过程中发现质量问题的，每次扣3分，影响风机正常进行的每次扣5-10分。质量评价0-5对产品的使用寿命和作业成本进行经济评价，同类产品多个供应商的产品经济评价效果最好的得满分，其他依次类推2合同履约

（20分）合同履约率0-8全年合同履约率达到100%8分；95-100%减3分；90-95%减5分；90%以下不得分。交货的及时性0-7交货时间达不到合同或其他约定要求的，每次扣1分，由此影响生产、工程进度，视情况扣3-7分。交货的准确性0-5交货数量未按合同或其他约定要求，超出合理量差范围的，每次扣1-2分，交货备件规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣2-3分，备件到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，递次扣1分。3交货能力（15分）交易数量0-5考核期内同类产品该供应商供应我公司数量，最高5分，按次序排得分依次递减1分。交货周期0-3同类产品多个供应商供应周期最长的供应商得1分，供应周期每缩短5天加0.5分。同类产品单一供应商供应周期与上年相比每缩短5天加1分，此项最高3分。增/减订货的响应能力0-3供应商对用户要求增/减订货给予配合的，每次加1分，最高3分。零星或紧急订货的保证能力0-4供应商对公司零星或紧急订货给予积极解决的，视情况每次加1分最高4分。。4售后服务、诚信经营（20分）诚信经营0-5诚信经营的5分，不诚信经营得0分。反应及时率0-4对公司发出招标、报价、工作会议、问题整改等信息，一次未反馈扣2分，反馈不及时的扣1分，扣完为止。问题处理0-4接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2分，整改无效果的不得分。售后服务0-4公司各单位对供应商进行投诉一次扣1分，未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服务项目的每次扣2分，扣完为止。共同改进、参与开发0-3供应商在产品技术改良、新产品开发、降低成本方面与公司积极配合，视情况得1-3分。5价格水平

（15分）优惠程度0-10同类产品多个供应商的价格按最低为基准，每高出5%扣1分，直至扣完，单一供应商的以上年价格为基准，每高出5%扣1分，直至扣完。消化涨价的能力0-5注重市场价格变化，能改善流程、提高效率、降低成本，产品售价能稳中有降得5分，价格基本保持稳定，偶尔涨价得3分，供