《ISO 14001：2015 环境管理体系 要求》内审员培训

Marco.yangNationalRegisteredAuditorofChina企业管理体系培训教材之

——ISO14001:2015

环境管理体系内审员培训1、手机收声2、积极思维3、互动学习4、少许自由5、拒绝干扰小憩后请准时回到课室切勿流连忘返环境管理体系

内部审核知识审核的定义及其分类审核：为获得审核证据并予以客观评价，以判定满足审核准则程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1；内部审核：由组织自行实施或由外部其他人员以组织的名义进行的审核。注2：审核可以是结合审核（结合两个或多个领域）注3：审核应由被审核活动无责任关系、无偏见和无利益冲突的人员进行，以证实其独立性。注4：“审核证据”包括与审核准则相关且可验证的记录、事实陈述或其它信息；；而“审核准则”则是指与审核证据进行比较时作业参照的一组方针、程序或要求。审核的定义及其分类审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的一组(一次或多次)审核.

注:审核方案包括策划、组织与实施审核的所有必要活动。注1内部审核第一方审核：由组织或其他人员以组织的名义进行的审核。外部审核第二方审核：由组织的相关方或其他人员以相关方的名义对组织进行的审核。第三方审核：由外部独立的机构对组织所进行的审核，并提供认证和注册。内部审核组织及成员资格内审组长内审员专业内审员实习内审员培训：ISO14001内审员培训合格。专业经历：无要求学历：一般应具有高中以上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：至少一次审核经历，并经验证合格。培训：ISO14001内审员培训合格。专业经历：具有本行业技术、质量、生产管理经验。学历：一般应具有高中以上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：至少一次审核经历，并经验证合格。培训：ISO14001内审员培训合格。专业经历：无要求。学历：一般应具有高中以上教育程度。职位/层次：通常选择中层以上管理干部。审核经验：无要求。具有较丰富的审核经验者。1、编制审核计划；2、负责文件审核；3、主持首、末次会议；4、审核过程控制、协调；5、编制审核报告；6、执行内审员职责。内部审核组成员职责1、按审核计划编制检查表；2、参加首、末次会议；3、执行现场审核；4、记录审核结果；5、开具不符合报告；6、不符合报告的验证。内审组长职责内审员职责内部审核

目的

确认环境管理体系的符合性和有效性提供组织自我监督、自我完善的机会。在第二、三方审核之前，纠正体系的不足。123内部审核的时机

按照策划的时间间隔进行。1发生重大环境问题时。2最高管理层认为有必要时。3第二、三方审核之前。4内部审核的准则

ISO14001:2015标准要求。1公司内部的环境管理体系文件。2与环境要求有关的法律法规。3相关方的合规义务要求4内部审核的范围

须审核到体系覆盖的所有产品。须审核到体系覆盖产品所涉及的所有部门和场所。须审核到体系覆盖产品所涉及的所有过程。产品场所活动内部审核的步骤审核委托编制审核计划和通知文件审核首次会议现场审核不符合报告纠正/纠正措施跟踪验证纠正不符合结案NG审核准备现场审核跟踪审核审核报告/末次会议内部审核的步骤——审核计划安排计划类别编制人安排的审核方式计划编制要点年度计划管理者代表集中式或滚动式1、一年之内，必须审核到体系覆盖的所有产品、场所和过程。2、年度计划应经过管理者代表或总经理批准。日程计划内审组长按部门审核或按过程审核1、编制内容应涉及到审核目的、范围、日期、受审核部门、审核的内容以及审核员的任务安排。2、安排审核员任务时，应确保审核员不审核与自己有关的工作。3、安排的审核内容应考虑到它的重要性，以及以往审核的结果。4、至少提前一周通知受审部门及审核员。检查表内审员顺查逆查随机查1、围绕“日程计划”所安排的审核内容。2、适当的抽样数量（3-12个为宜）。3、可视现场审核情况，对审核内容作适当调整。按部门审核一般以该部门所涉及的过程为主线，从策划、实施、检查、改进的角度展开审核。例如：审核采购部，审核思路和内容可以是：采购部的环境目标（6.2.1）→采购部职责（5.3）→环境因素（6.1.2）→采购信息管理（7.4.）→运行控制（8.1）→合规性评价（9.1.2）→纠正和改进措施（10.2/10.3）按部门审核按过程审核一般以该过程所涉及的部门、场所以及活动展开审核。例如：7.5文件控制过程，审核思路和内容可以是：先审核主控部门对文件编制、批准、发放、修改、废止，以及外来文件的管理；再审核使用文件的相关部门（抽查1-2个部门）对文件的正确使用和保管；还可以审核现场（车间、仓库等地）的文件的正确使用和保管。按过程审核

12内部审核的步骤——审核计划安排内部审核的步骤——文件审核（非必须）审核体系文件是否与ISO14001:2015标准相符。审核体系文件是否与和环境要求有关的法规相符。标准法规检查表Checklist

目的-------实现审核的专业化、规范化-------确保审核按计划按目标进行-------落实审核的抽样方案-------作为记录存档，证实审核的可行性内容

-----查什么（审核要点）查----文件、记录、凭证；抽样数量（3-12）如何查—审核方法问----询问责任人员 看------现场、标识、操作

内部审核的步骤——审核准备检查表的设计及应用检查表的设计

-----应反映过程方法、体现PDCA循环，审核流程应清楚

-----将标准或手册的要求作为审核要点

-----选择典型的质量问题（如老大难问题）作为审核要点

-----结合受审部门特点/新情况确定审核要点检查表的编制和应用-------由审核员按审核计划分工编制，组长审查协调-------可以编制定型的检查清单，每次审核再根据具体审核任务加以增删应用-------审核时原则上按检查表，有新情况需调整时要经组长同意--------作为备忘使用，而不要出示给受审方逐项核对

-------根据检查表审核，好与坏两方面均要如实作好记录内部审核的步骤——审核准备使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议帮助撰写审核报告真实的记录内部审核的步骤——审核准备内部审核的步骤——首次会议（非必须）参加人员：受审核部门主管、全体内审员会议内容：1、参加人员签到；2、审核组成员介绍；3、内审组长声明本次审核的目的、范围；4、内审组长介绍本次审核的具体日程安排；5、审内组长介绍审核的方法；6、内审组长介绍不合格的分类以及体系符合性判断标准。7、内审组长介绍向各部门主管确认审核配合情况；8、内审组听取各部门对日程安排的意见，并可日程安排做出适当调整。现场审核的管理

审核计划的控制。1审核气氛的控制。2审核原则的控制。3内部审核的步骤——现场审核审核抽样的控制。4内部审核的步骤——现场审核现场审核中的沟通面谈对象（找对人）：1、部门负责人2、所审核内容负责人3、所审核内容执行者面谈方式（做对事）：1、提出适当的问题2、选择适当的提问方式开放式——开始时设想式——沟通中封闭式——结束时内部审核的步骤——现场审核部门职责相关活动相关活动相关活动相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件实施实施实施实施实施实施实施证据证据证据证据证据证据证据证据证据现场审核线路的展开内部审核的步骤——现场审核审核方法顺查，即以一个活动为起点，按照该活动后续所进行的一系列工作的时间顺序，从前往后进行审核。如：以环境因素识别为起点环境因素识别（6.1.2）→重要环境因素评审（6.1.2）→方针、目标策划（6.2）→目标措施实施运行（8.1）→合规性评价（9.1.2）→改进（10.3）……顺查

1逆查，即以一个活动为终点，按照该活动之前应该发生的一些列工作的时间顺序，从后往前进行审核。如：以相关方投诉为终点，可查：该外部信息交流情况7.1.3）→该合规性评价情况（9.1.2）→该运行控制情部（8.1）→措施策划（6.1.4）……逆查

2审核方法内部审核的步骤——现场审核随机查，即综合考虑审核的效率和效果，随机抽取有关过程进行审核。如：以车间内发现的漏油现场，直接可查该环境因素识别情况。再如：仓库内发现危险废物，直接可危险处物的处理情况，供方选取是否合理是否建立处理记录等；

随机查

3审核方法内部审核的步骤——现场审核审核记录要求内部审核的步骤——现场审核1、记录与审核证据有关的所有审核所发现的内容。（人、事、物、时间、地点）2、没有发现不合格也应记录。3、审核记录应能方便追溯到所审核的客观证据。4、对照审核准则，对审核所发现的客观证据作出符合性判断。内部审核的步骤——不符合报告1、文文不符。（体系文件和标准、法规、合同要求不符）2、文实不符。（实际作业和体系文件、标准、法规、合同不符）不符合的形成内部审核的步骤——不符合报告1、严重不符。（不符合会导致体系整体失效）系统性不符

区域性不符客户投诉或重大产品质量问题未处理2、一般不符。（不符合不会导致体系的失效）

孤立的偶然的不符合的性质内部审核的步骤——不符合报告一般内容1、不符合的责任部门2、不符合开具的时间3、开具不符合的内审员签名4、内审组长确认签名5、受审部门认同不符合的签名不符合内容1、不符合事实的客观描述2、不符合的判定依据

不符合报告的内容内部审核的步骤——审核报告一般内容1、审核目的、范围、日期2、内审小组成员报告内容1、审核概况（主要过程的审核发现情况）2、不符合事项及其性质和分布情况3、审核结论（体系的符合性、有效性）

内部审核的步骤——末次会议（非必须）参加人员：受审核部门主管、全体内审员会议内容：1、参加人员签到；2、内审组长对受审部门配合的感谢；3、内审组长重申本次审核的目的、范围；4、内审组长重申审核的方法；5、不符合报告的宣读；6、审核报告的宣读；7、审核组听取各部门对不符合报告的意见；8、对不符合报告的纠正措施要求。内部审核的步骤——纠正措施拟定者：受审责任部门确认者：开具不符合报告的内审员或内审组长纠正措施内容：1、纠正消除已存在的不符合状况2、纠正措施分析导致不符合发生的根本原因

针对分析出来的根本原因采取永久改善措施3、注明计划完成纠正措施的时间内部审核的步骤——跟踪验证验证人员：开具不符合报告的内审员或内审组长验证内容：1、已纠正的证据2、已实施纠正措施的证据

3、纠正措施的效果（可在下次内审时验证）【案例