企业知识产权管理实务

1企业知识产权管理实务江南大学法政学院浦纯钰副教授律师联系箱:pchy998@126

2Airbus--A380看到这张图片，我们首先想到的应该是“知识产权”四个字公司简介红豆集团是江苏省重点企业集团，国务院120家深化改革试点企业之一。“红豆”商标于1997年被国家工商局认定为中国驰名商标；拥有多个“中国名牌”产品。多年来，红豆以优异的销售业绩稳居中国服装业百强亚军。2008年，在金融海啸肆虐全球的背景下，企业逆市上扬，实现销售207亿元。红豆以创民族品牌为己任，从企业草创的1957年，到走出困境的1983年，再到目前产业相对多元化，走过了辉煌的创业历程。1994年红豆服装被评为“中国十大名牌”；2004年4月，“红豆”被评为“中国十大最具文化价值品牌”第一章知识产权概述一、知识产权的概念“知识产权”一词来自英语“intellectualproperty（简称IP）。通常认为，知识产权是一种无形财产权，是智力成果所有人或工商业标记所有人依法享有的专有权利。从广义上说，知识产权是指以“创作性知识成果”和“经营标识”为核心而产生的财产权的总称。4二、知识产权的分类按保护对象不同，可分为创造性知识成果和经营标识两大类（参照图表）。前者包括发明、实用新型、外观设计、著作物等51、发明（1）发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。它分为产品发明和方法发明两大类型。例如：一种新合金的化学组成是产品发明；而制造该新合金的新方法或者工艺流程则是方法发明。（2）发明的保护期为20年。要取得发明专利权需要具备「新颖性」、「创造性」、「实用性」三个要件。6新颖性：指一项发明是现有技术中所没有的。“现有技术”是指人们对技术的知识总和，即公开的，公众可得知的技术知识。例如，已在美国、日本或者欧洲使用或公开的技术就不是新颖的；已在国内外公开刊物上发表的技术知识就不具有新颖性，已经在社会上存在，因此对技术创新没有丝毫贡献。创造性：是指除了是现有技术中所没有的以外，还必须是创造性构思的成果，而且与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。实用性：是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。72、实用新型实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型的保护对象只限于产品形状、结构。3、外观设计外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美观并适于工业应用的新设计。910手机（外观设计）4、商标（1）商标是用以识别一种商品与其它商品，具有“显著性”特征的商品标识。商标由文字、图形或文字、图形的组合所构成。商标有商品商标、服务商标。

例如：麦当劳的商标既是商品商标，又是服务商标：当它提供外卖时，商品包装上所使用的标识是商品商标，而店铺向消费者提供服务时其标识为服务商标。

（2）商标的保护期为10年，但可以无限期续展。因此，商标权实质上可以成为一种永久性权利。115、原产地名称原产地名称是地理标记的一种，但它不是仅仅表示产品来源的普遍地理标记，而且还是表示该产品质量或特点完全或主要取决于该地域的土壤、气候、水质、原料、传统制作工艺、加工技术等自然因素或人为因素的特殊地理标记。6、作品7、商业秘密商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的信息。8、集成电路布图设计9、植物新品种12Champagne(香槟，法国东北部的一个省)是国际公认的一个有名的地理标志，用于葡萄酒上13三、知识产权各法概要1、专利法我国专利法从1985年4月1日起实施。分别于1992年、2000年和2008年进行了三次修订。本次修改（2009年10月1日起实施）主要反映了以下几个方面：A、激励自主创新、提高自主创新能力。B、促进技术推广应用。C、对专利权的要件新颖性，创造性和实用性的标准进行了修改完善，提高了专利授权的门槛。14D、明确加大了对侵犯专利权行为的处罚力度，并明确侵犯专利权的赔偿应当包括权利人维权的成本，增加了法定赔偿的规定。E、根据国际条约的规定特别是我国加入世界贸易组织后国际条约的新规定所做的修改。实用新型制度最早起源于英国，但是，作为一种单独的工业产权保护形式，最早还是德国通过立法建立起来的。当时由于许多水平低的一些发明得不到专利法的保护，1891年德国制定了实用新型保护制度.152、商标法商标法是为了维护产业秩序的识别标识。对发明、实用新型、外观设计的保护是出于其新颖性和创造性。而对商标的选择不需要具有创造性，并且，授予商标权并不要求其具有新颖性。对商标的保护是出于对其经营者在产业活动中的信誉（经营上的标识）。这是与对专利保护决定性的不同之处。

现代市场经济社会中，注册商标具有财产属性，一个好的商标具有巨大的财产价值。如“可口可乐”商标具有巨大的价值。奶粉的“三鹿”商标曾被评估为价值149亿元，但出事后，其商标价值已降为负数，同时作为商标的职能也完全丧失。16全球商标价值排行榜第一名可口可乐、第二名IBM……3、

著作权法

著作权法是保护作者的思想感情的表现形式的制度。专利法要求发明创造必须具备新颖性、创造性、实用性的要件，对不属于先进的技术不予保护。著作权保护的是创作者的思想、感情方面的表现，而不将保护范围延及思想（idea）本身。18第二章知识产权管理一、知识产权管理的概念知识产权管理是指企业将知识产权作为重要的经营资源，通过创造、申请取得权利并加以系统的管理、运用和行使，使之成为应用知识和技术，从而为企业带来高附加值利润和提升企业价值的经营行为。19知识产权管理有三个特征：第一，知识产权管理是由技术、知识产权法务和经营相融合的领域。第二，知识产权管理是一个“不确定的流动的领域”。对于知识产权管理来说，基础知识是必要的，但是更需要的是能够准确收集和有效利用涉及技术、经营、市场等流动的信息，并且善于将这些信息进行二次加工。第三，在知识产权管理领域，正确答案并不是唯一的。20知识产权管理的理念大致可以分为两种：一种称之为「风险管理理念」另一种称之为「利润管理理念」例如：对于企业的一项发明，如果为了避免被他人抢先申请专利，企业应及时申请，这属于风险管理的范畴；如果企业希望以后转让或许可其他企业使用而考虑申请专利，则属于利润管理的范畴。21二、知识产权管理的具体内容企业知识产权管理的主要业务包括以下几个方面：（1）知识产权从挖掘到申请取得的管理主要包括：知识产权的自主创新、发明的挖掘、专利权的申请、商标的注册以及品牌建设等。（2）知识产权的利用管理

知识产权的利用管理是指利用知识产权为企业经营创造经济价值。主要包括：企业自身的知识和技术化管理、知识产权的商品化管理、知识产权的转让管理、知识产权的许可管理、知识产权的投资管理、知识产权的质押管理、知识产权的特许经营管理等。22（3）知识产权的国际化经营管理（4）知识产权的风险管理包括以下内容：知识产权的及时应对外部侵权行为、及时有效阻止和处理企业内部侵权行为等。（5）知识产权的日常管理知识产权的日常管理是指收集信息、审查合同、人才培养等日常工作。主要包括以下内容：知识产权的信息管理(包括知识产权的信息检索处理、战略数据库的构建等)、保密管理、合同管理、知识产权人才培育、与外部律师事务所或专利代理机构的日常联络等。23三、知识产权管理部门的发展轨迹及组织构成（1）20世纪70年代之前，企业尚没有设置知识产权部门，多为总务部或法律部代行，最初只负责专利申请、商标注册等手续上的工作，以及帮助技术部门做一些附属性的咨询工作。（2）目前，有些大型企业的知识产权管理部门已经将工作重心放到企业经营战略中的知识产权发展战略上，有的大型企业还分别设有知识产权战略企划部、知识产权战略开发部等部门，并且与经营部门、研发部门并驾齐驱，形成三位一体的经营管理模式。24日本佳能公司，1987年将专利法务中心改组为专利法务总部，1989年又变更为知识产权法务总部。佳能公司将经营战略与知识产权战略融合为一体，加强知识产权法务总部与研究开发部门之间的协作，目的就是增强企业的竞争力。25知识产权管理部门的组织构成

知识产权管理部门在组织构成上可分为3种类型：A:集中型B:分散型C:复合型但无论何种模式，企业在设立知识产权部门时，都应该本着高效、目标明确、职责明确、分工协作的原则，与企业发展战略相吻合。26企业知识产权最高管理层

与企业的技术部门、经营部门共同构成了企业的核心层，与生产部和财务部等组成企业的最高管理组织

金字塔的下一层是各级管理层

各级管理层都从事综合性的知识产权管理事务A:集中型管理在集中型管理机构设置中，存在一个类似于金字塔结构的组织体系。27B:分散型管理

即在知识产权的最高管理层的领导下，设置不同的知识产权管理职能部门，比如设立专利部、商标部、合同管理部、纠纷处理部等，在职能部门下面再设置具体的执行部门，以延伸其管理内容。C:复合型管理

复合型组织结构结合了以上两种组织形式而建立的管理模式。即首先设置以项目或产品为中心的横向直线型部门，再各部门下设置传统的以职能为中心纵向组织。该模式的优点是打破了只能有一个上级的传统组织原则，实行双元权责结构28四、知识产权管理的三种模式企业的知识产权管理模式可以分为以下三种：

A:以IBM公司为代表的集中管理体制；

B:以东芝公司为代表的分散管理模式；

C:以佳能公司为代表的复合管理模式。

集中型体制

分散型体制

复合型体制

总经理、董事会

总经理、董事会

总经理、董事会

业务部业务部业务部法律部门或技术部门知识产权部知识产权部知识产权部知识产权部知识产权部29

A:以IBM公司为代表的集中管理体制；

集中管理模式又称为集成管理制。其特点是：全公司的知识产权管理部门按照统一的知识产权政策进行运作，最大限度地保护总公司的整体利益，从开发、制造、买卖产品到知识产权的移转、授权、再授权的管理方式上统一贯彻企业的知识产权政策和制度，使企业知识产权在创造、保护、利用方面能够顺利进行；以便于贯彻公司决策层意志，协调企业各业务部门和事业部门关系，提高知识产权的管理效率。

30比如IBM公司设有知识产权管理总部，负责处理所有与IBM公司业务有关的知识产权事务；知识产权管理总部内设两大部：法务部和专利部。法务部是负责相关法律事务；专利部门负责专利取得事务。专利部下设5个技术领域，每一个领域由一名专利律师担任部门经理。法务部知识产权管理总部专利部（设5个技术领域）

B:以东芝公司为代表的分散管理模式；

东芝公司设立知识产权总部、4个研究所、11个事业本部，及在各研究所和各事业部下属分别设置专利部、科、组共同构成。总部设7个部门，即○策划部：负责推动全公司的中长期知识产权策略，管理知识产权行政事宜；○技术法务部：负责处理知识产权诉讼事宜；○软件保护部：负责软件著作权的登记、运用、补偿事宜；○专利第一、二部：负责统筹管理技术合同工作；○专利申请部：集中管理国内外专利申请事宜；○设计商标部：负责设计和商标的申请、登记；○专利信息中心，负责管理专利信息，建立电子申请系统。

C:以佳能公司为代表的复合管理模式。

佳能公司的知识产权管理就是根据产品类别和技术类别来进行的。产品类设有4个部门：知识产权法务策划部、知识产权法务管理部、专利业务部、专利信息部；技术类设7个部门是以技术分类管理专利。纵观国外企业中知识产权管理工作，不论是集中管理、分散管理还是复合管理，其共同特点是：知识产权管理部门都处于企业管理层的核心位置，与技术部门、经营部门密切相关，成为总公司的智囊部门；知识产权管理属于组织管理战略的核心部分；有一支人数可观的知识产权管理队伍；奖励机制完善；信息工作沟通顺畅。知识产权管理部门技术部门三位一体的管理体制经营部门第三章知识产权人才管理一、知识产权人才

A:知识产权人才是指从事知识产权管理业务的专业人员。

B:那么知识产权人才需要具备哪些方面的综合能力呢？企业三位一体管理体制的建立，对知识产权人才也提出了更高的要求。具体来说

①

经营管理能力：这里并不是说需要知识产权人才具备专业的经营管理知识，而是能够从经营者的角度思考，具备策划能力和执行能力，将经营管理部门、研发部门、生产部门、销售部门等各部门用"知识产权"联结起来，实现本企业的知识产权的价值最大化，从而提高企业的竞争力；

②

知识产权相关的法律知识：专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法等相关法律；③

一定的理工学科的知识背景，具备理解新技术的能力；

④

知识产权相关的技能：专利调查分析能力、专利请求说明书及权利要求书等文件的制作能力、合同的起草和审查能力等；

⑤

相关的语言能力：如英语、日语等；

⑥

企划能力：严密的逻辑性、活跃的创造性、冷静的判断能力；

⑦

执行能力。二、知识产权人才的培养企业的发展同其知识产权的发展是同步的，从这个意义上讲，公司高层更要重视吸纳、培养更多的优秀人员进入知识产权部门。据悉，爱普生公司专职知识产权人才已近400人，而企业的业绩也随着其专利数量的增加而逐年增长。目前，越来越多的企业设立了培育体系，一般来说，应包括面向全体员工和面向特定对象的知识产权培训。

三、知识产权人才的管理1、知识产权人才管理与三位一体管理体制的关系

发明等知识财产，归根到底是由人创造，由人来管理的。要实现战略性的创造、使用知识产权，人才是重中之重。对于企业来说，从企业外部取得律师、专利代理人等专业人士的协助是很必要的，但仅仅依靠外部力量是不行的，并不能建立高效的企业知识产权管理战略。三位一体战略的实现，要求包括经营管理人员、研发人员、销售人员、知识产权部门人员在内的全体员工都具备一定的知识产权意识和经验。

2、

知识产权人才的表彰、激励制度

知识产权人才的管理，除了上题讲述的知识产权人才的培养外，知识产权人才的表彰、激励制度是知识产权人才管理的重要一环，这里不仅包括对于专利发明者的奖励、还包括对于各个层次的、从事知识产权相关业务的员工的奖励。

3、知识产权人才的外部采用制度

企业培养知识产权人才需要花费大量的时间和费用，创造发明、有效利用发明的能力也并不是短时间之内能够掌握的。特别是进行海外开拓的企业，比如专利的国际申请等，因各国的制度、文化、语言的不同，培养内部人才就更为困难。因此，在人才流动性很强的今天，考虑从企业外部招募具有相当能力的知识产权人才也是一种高效率的选择。

另外，为了知识产权业务能够高效的进行，取得律师、专利代理人的协助也是很有必要的。第四章职务发明管理一、职务发明从发达国家的发明专利的申请和取得来看，职务发明的比例已经占到全体的97%，而个人发明的比例仅占有3%的份额。这反映出与19世纪爱迪生那样的以个人发明为主导的时代相比，今天的发明创造活动已经转移到以专门科研机构以及大中型企业为中心的时代。1、职务发明的概念：

A:职务发明是指，发明人或设计人在执行本单位的任务，或主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明。

B:非职务发明，也称自由发明。自由发明有两种情况：一是不在职的个人或离休、退休1年以上的人员作出的发明；二是在职的员工不是为了执行本单位分配的任务，也不在本单位的业务范围以内，未曾利用本单位的物质技术条件的情况下完成的发明。2、判断是否属于职务发明有以下几个要点：（1）本单位本单位不仅指发明人的固定工作单位，也包括临时工作单位。（2）执行本单位的职务（3）物质技术条件主要利用法人或其他组织的物质技术条件，是指职工在完成技术成果的研究开发过程中，全部或大部分利用了企业的资金、设备、器材或者原料，或者该技术成果的实质内容是在企业尚未公开的技术成果、阶段性技术成果或者关键技术的基础上完成的。

总之，认定职务发明与非职务发明不能一概而论，要具体问题具体分析，综合作出判断。3、职务发明的专利归属在对员工职务发明原始权利的归属上，目前主要存在两种模式：（1）以日本、德国及美国为代表的发明者原则，即权利首先归发明者，企业可以通过劳动合同或者公司管理制度取得该项专利权利。（2）以法国、英国、俄罗斯为代表的单位所有原则，及雇员完成的职务发明直接归属所在单位所有，但所在单位应给予发明者奖励或报酬。44发明者所有原则美国、日本两种模式单位所有原则

法国、英国

我国对职务的发明创造专利权的归属采取第二种模式，即专利权直接归属于发明人或者设计人所在的单位。1985年4月-2006年2月，国内专利申请人申请的专利中职务发明仅占36.9%，而非职务发明占到63.1%，这与发达国家的情况正好相反。而且国内专利的实施率很低，只有20%，低于发达国家。因此，我国职务发明创造专利权归属制度的设计必须要致力于改善专利结构、提高职务发明专利比例、提高专利技术实施率。3、职务发明的报酬、奖励发明作为一项创造性工作，与职工的个人能力或者努力有很大关系，除具备必要的物质条件之外，如果没有发明人创造的热情就难以获得这种高附加值的成果发明创造。因此，我国企业还应注意建立职务发明的奖励制度激励员工。

发达国家职务发明人报酬制度有以下几个共同特点：

a、职务发明人报酬的确定尊重双方的意思自治，即允许双方通过雇佣合同或特别协议约定；

b、法律一般部硬性规定职务发明人的报酬比例，而只规定一些确定标准或最低限度；

c、当没有约定或约定不成时，职务发明人报酬可以通过专门的仲裁机构或法院诉讼解决。我国职务发明人报酬现状（1）目前的法律规定a我国专利法第十六条规定，被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或设计人奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。b至于职务发明人获取报酬的比例，我国2010年修订的《专利法实施细则》第77-78条作了原则性规定。C《专利法实施细则》还规定:如果职务发明人因奖励和报酬发生纠纷，可以请求管理专利工作的部门进行调节或者向法院提起诉讼。我国目前职务发明制度存在哪些问题？a主要是我国法律虽然规定了职务发明人享有专利收入的分配权，但与西方国家相比，这些规定都比较模糊，缺乏具体操作办法；b实践中，企业对于职务发明人的奖励比例明显偏低，实际上已经起不到激发发明人积极性的作用了，因此实践中此类纠纷也有所增加。c除此之外，我国的职务发明成果缺乏商业化运作机制的推广利用。第五章知识产权战略管理各国简介一、美国的知识产权战略实施情况1、在技术成果固定和产权保护方面的经验：（1）技术发明文字记录制度（2）技术创新成果固定和产权保护2、在知识产权管理方面的经验（1）企业对知识产权所有权的控制（2）知识产权管理职能的发挥（3）商业秘密保护的加强3、在知识产权动态使用方面的经验（1）排他产权保护a通过诉讼维护知识产权b运用各类知识产权组来加强竞争优势c通过交叉许可获得企业发展自由权（2）知识产权资产的动态利用a知识产权许可战略实施b知识产权的动态管理二、日本的知识产权战略实施情况日本在二战后的高速发展与其有效地实施知识产权战略有很大的关系。在日本已经形成了以专利文化为基础，融技术发展战略、信息战略、组织管理战略、知识资产经营战略、国际化发展战略，诉讼和风险管理战略为一体的动态的知识产权战略管理系统。1、日本企业的知识产权的组织管理日本企业特别重视知识产权的管理，为此在专利和知识产权领域投入了大量的管理资源。日本通常将专利和其他知识产权事务的管理职能整合到一个综合的知识产权部门，成为公司的重要组成部分。2、日本的专利信息管理战略（1）日本企业非常重视对专利信息的管理（2）充分发挥专利地图的价值专利地图就是将专利信息化，最初是由日本特许厅发挥功能的，后来被日本各大公司广泛使用并不断加强和完善。（3）知识产权信息管理评估指标1993年3月底，日本特许厅发布了《知识产权管理评估指标》，目的在于统一评估企业知识产权管理现状的标准。

日本公司对员工发放奖励，通常提出时就发放，待授权并用于产品后再行发放。三、欧洲的知识产权战略实施情况1、欧洲企业的知识产权管理体系（1）企业的知识产权管理机构欧洲的知识产权管理机构通常有两种形