《航道工程初步设计文件编制规定》主要内容解读

《航道工程初步设计文件编制规定》主要内容解读中国水运工程建设行业协会《航道工程初步设计文件编制规定》编写组

修订说明

1总则2基本规定3设计说明书4主要设备及材料5工程概算6设计图纸附录A、附录B、附录C、附录D解读主要内容修订说明◆在《航道工程初步设计文件编制规定》发布并实施之前，我国航道工程的初步设计文件编制，执行的是交通部于1991年2月5日发布的《内河航运工程初步设计文件编制办法（试行）》[（91）交工字78号]（以下简称原办法）。◆该办法对我国内河航运工程初步设计文件的编制工作起到了重要作用。但随着时间的推移，该办法开始显现出与经济和科技水平发展不相适应和不足的一面。（一）修订说明

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为适应我国航道建设的发展，指导和规范航道工程初步设计文件的编制，落实国家对于航道建设工程的宏观控制，提高初步设计的质量，促进航道建设事业健康发展，交通部水运司组织四川省交通厅交通勘察设计研究院等单位对“原办法”进行了全面的修订。

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为方便使用，确定将航道工程和港口工程的初步设计文件编制规定分别单独成册。◆由于内河航道与沿海航道工程的初步设计各有侧重点，原编制办法尚无沿海航道工程初步设计文件编制规定的内容，因此本规定增加了沿海航道工程初步设计文件编制规定的内容。◆同时由于枢纽及通航建筑物工程的复杂性，而将其从内河航道工程中单列出来.内河航道工程沿海航道工程枢纽及通航建筑物工程在《航道工程初步设计文件编制规定》工作大纲审查会上，确定航道工程由以下三大部分组成：◆本规定分为总则、基本规定、设计说明书、主要设备与材料、工程概算、设计图纸共6章和4个附录。

本规定主编单位、参加单位主编单位：四川省交通厅交通勘察设计研究院参加单位：中交第一航务工程勘察设计院浙江省交通规划设计研究院江苏省交通规划设计院中交上海航道勘察设计研究有限公司中交水运规划设计院（二）重点修订内容

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新增了沿海航道工程初步设计文件编制规定的内容；

◆重点增加了通航安全、安全、水土保持等内容；◆

强化了消防、节能、环保、劳动卫生等专门篇章内容的要求和可操作性；

◆修改了与当前市场经济、投资体制不相适应的内容；

◆调整与现行工程建设技术标准不相适应的内容和术语；

◆依据当前航道工程技术发展水平，更新相关的内容。

◆本次《规定》在深入调查研究和广泛征求意见的基础上，总结和吸取我国航道工程建设的经验和教训，总结近年来我国航道工程初步设计文件编制的实践经验，使内容更科学合理，适合我国国情。

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《规定》吸收了国内本行业和相近行业初步设计文件编制规定的成功经验，并具有自己的特点和创新点。（三）本规定的特点

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《规定》严格按《水运工程建设标准编写规定》执行，使规定更加完整严谨；内容更加明确、细致，针对性强，具有较强的可操作性，便于使用。

◆本《规定》对于提供航道工程初步设计文件的标准化程度，提高文件的完整性、可靠性，保证文件的质量，落实单位资质和技术、质量责任等方面发挥重要作用。1总则1.01本条是制定《航道工程初步设计文件编制规定》的宗旨和目的。指导和规范航道工程初步设计文件的编制，为初步设计审查和对建设工程的全面控制提供较好的基础。1.02~1.03本条规定了《航道工程初步设计文件编制规定》适用范围和要求。《规定》中“内河航道工程”包括山区航道、平原航道、湖区航道、库区航道、潮汐河口航道、运河和通航渠道等。在运用本规定时，对于不同类型的工程应结合工程特点，其内容和深度可有所取舍和侧重。1.02~1.03条规定中的专项工程包括跨越航道的桥梁、隧道、管道、电缆和水渠、水利设施以及顺航道的码头、泵房等。

◆对于大型的桥梁、码头和水利设施等重要专项工程，《规定》的内容和要求就显得不够具体、不够全面，其编制除应执行本规定外，尚应符合相关行业的规定及标准，并可视情况单独成章或成册。1.04本条规定了编制文件的单位，应按国家有关规定，具备相应的设计资质。1.0.5航道工程设计涉及面广，与许多专业有关，因此其编制除应执行本规定外，尚应符合国家现行有关标准的规定。2基本规定2.0.1

本条规定了初步设计文件的编制依据。其内容在“原办法”的基础上增加了对核准项目的项目申请报告的核准、备案文件；其他专题报告的批复文件。2.0.2

本条规定了初步设计阶段，工程项目的建设地点、建设内容、建设规模等应符合批复的工程可行性研究报告或核准、备案的项目申请报告。当工程地点、规模、性质等发生重大变化时应报原审批或核准部门重新进行批复、核准或备案。2.0.3

本条对初步设计文件的组成进行了规定。◆内河航道工程和沿海航道工程的初步设计文件应由以下四篇组成：第一篇设计说明书第三篇工程概算第二篇主要设备及材料第四篇设计图纸与“原办法”相比，“附件”不单独成篇，要求“附件”附在设计说明书之后。

◆枢纽及通航建筑物工程涉及的专业较多、内容丰富，本次修订对设计文件编排的要求作了调整，初步设计文件由两篇组成：第一篇设计说明书第二篇设计图纸

主要设备及材料和工程概算的内容列入设计说明书的相关章节；对复杂的大型工程，设计说明书可按章单独成册，对简单的工程可几章合订成册。

◆单项通航建筑物工程，即当通航建筑物工程需要独立形成初步设计文件时，例如，内河航道工程中通航建筑物工程作为单项工程、枢纽工程中交通设计单位仅负责通航建筑物工程设计时，可按第3.3.9条的规定内容编制。初步设计文件应由两篇组成：第一篇设计说明书第二篇设计图纸2.04

本条对初步设计文件的内容作了规定：◆设计文件的内容和深度应起到控制和指导施工图设计的作用。

◆应确定工程项目的建设地点、规模、方案、内容、设备、主要材料、工程量、工期、概算和经济效益等。◆初步设计文件的编制必须符合相关法律、法规和工程建设技术标准强制性条文的有关规定。

◆编制所依据的基础资料应齐全、翔实、可靠。◆应选择安全、合理、先进、经济的建设方案，应积极采用可靠、环保、节能的新技术、新工艺、新设备和新材料。◆初步设计文件应采用国家法定计量单位。2.0.5

本条对初步设计文件的编写格式、设计说明书的编写、设计图纸内容的选择进行了规定。

◆设计文件的编写格式应符合附录A的有关规定。

◆设计说明书应分章、节编写，章、节宜按照附录B中的有关规定设置。◆根据工程项目的实际情况，无内容的章、节应列出该章、节的序号和名称，并注明本章、节无内容。

◆对于章、节具体编写内容及要求应符合规定中“3设计说明书”的相应规定。

◆设计图纸应根据工程项目的实际内容选择。3设计说明书3.1内河航道工程湖泊、水库通航渠道运河河流内河航道工程包括山区航道、平原航道、湖区航道、库区航道、潮汐河口航道、运河和通航渠道等。1总论2自然条件3河床演变与碍航特性4总体设计5整治工程6疏浚工程7炸礁工程8护岸工程9通航建筑物工程10航标工程3.1.1对内河航道工程设计说明书的内容进行了规定，包括：11配套工程12专项工程13通航安全14安全15环境保护与水土保持16节能17工程量汇总18施工条件、方法和进度19经济效益分析20存在问题与建议3.1.2“第1章总论”

在原办法的基础上，新增了前言、设计范围与分工。本章是从整体上概括建设项目的基本情况，包括“前言”、“设计依据”、“设计范围与分工”、“设计概要”、“外部建设条件”和“存在的主要问题与建议”等6节内容。

◆为增加与前期工作的连贯性，前言主要简述航道规划，工程可行性研究的主要结论、批复意见和执行情况。

◆设计依据增加了对核准项目的项目申请报告的核准、备案文件；当工程地点、规模、性质等发生重大变化时的批复、核准或备案文件；其他专题报告的批复文件。

◆设计概要包括建设标准与规模、建设方案及主要技术经济指标等内容。

3.1.3“第2章自然条件”◆在原办法的基础上，新增了对与工程项目相关的航运设施、临（跨）河建筑物和水利水电工程等已有工程设施的阐述。◆本章包括“河流概况”、“气象”、“水文、泥沙”、“工程地质”、“地震”和“已有工程设施”等6节内容。

◆“河流概况”新增了工程所在地的环境保护及水土保持现状、水文设施、文物和临（跨）河建筑物等。

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“工程地质”要求简述地质构造、岩土层分布特征、不良地质现象、地下水、岩土物理力学性质、工程地质问题以及工程地质评价。

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“地震”应说明工程区域地震基本烈度、地震动峰值加速度、地震动反应谱特征周期和场地地震安全性评价结论。3.1.4“第3章河床演变与碍航特性”◆原办法的内容要求过于简单，考虑到河床演变及碍航特性直接影响设计所采取的工程措施，本次修订增加了相关内容，要求从多方面进行分析。◆本章应包括“航道现状”、“河床演变”、“滩险演变特点”和“滩险碍航特性”等4节内容。

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“河床演变分析”的关键是分析工程河段河势稳定性和演变特点、规律及其变化原因，并在此基础上预测变化趋势、提出相应治理措施，因此条文要求除了要对工程河段进行演变分析外，同时也应对其演变有影响的上下游河段进行演变分析。

◆随着人类活动的加剧，其对河势演变的影响也越来越明显，因此条文特别提出了应从整治、疏浚、采砂、取水、临（跨）河建筑物、护岸和围垦工程等人类活动的影响，分析河势变化；◆航道建设要求、维护要求和滩险演变特点，滩险碍航部位及碍航物的物理性质；◆船舶安全航行的航道尺度、水流、地质因素，滩险碍航的空间、时间变化特点；是确定航道整治目标、治理指导思想和原则，明确解决碍航问题的途径，确定整治水位、流量和整治线宽度的依据，条文在“滩险碍航特性”中对编写内容进行了规定。3.1.5“第4章总体设计”◆原办法主要针对整治工程，并与原“滩险整治工程”一章的内容有重复；本次修订从内河航道工程总体设计考虑。◆内容包括“航运现状”、“设计标准”、“设计原则”、“竖向设计”、“平面设计”、“试验研究”、“综合分析与推荐方案”和“效果与原型观测”等8节内容。

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“竖向设计”包括设计水位、航道水深及通航净空尺度的确定。

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“平面设计”包括航道线路、整治工程、疏浚工程、炸礁工程、护岸工程、通航建筑物工程、航标工程和专项工程等内容。

◆其中炸礁工程，原办法在滩险整治工程中有相关内容，考虑炸礁工程是航道工程的主要工程措施之一，本次修订将其纳入总体设计内容。◆在内河航道工程中，为提高航道等级，满足航运畅通的要求，往往采取修建通航建筑物的工程措施，本次修订也将通航建筑物工程纳入总体设计内容考虑。◆

航标的配布与设计是航道工程设计的重要组成部分，直接关系到船舶航行的安全问题，也是总体设计内容之一。◆

试验研究是本次新增的内容，应根据需要，提出模型类别和试验研究的主要内容及结论。

3.1.6“第5章整治工程”将原编制办法的滩险概况和滩险演变、碍航情况的内容统一纳入第3章河床演变与碍航特性，将效果观测的内容纳入第4章总体设计、施工的内容纳入第18章施工条件、方法和进度。

本章包括“整治原则”、“整治水位、整治流量和整治线宽度”、“整治方案”、“水力计算”、“结构设计”和“工程量”等6节内容。并明确规定要有两个或两个以上的方案进行比较。

“整治方案”要求简述整治线布置、整治方案、方案比选以及工程效果评估。

3.1.7“第6章疏浚工程”

将原编制办法的航道概况和效果观测的内容纳入第4章总体设计，将各浅窄段演变情况的内容纳入第3章河床演变与碍航特性，施工的内容纳入第18章施工条件、方法和进度。

本章包括“疏浚方案”、“水力计算”、“回淤量计算”、“断面设计”、“工程量”、“土方调配及弃土区选择”

6节的内容，并明确规定要有两个或两个以上的方案进行比较。

“断面设计”要求进行纵坡设计和横断面设计。

3.1.8“第7章炸礁工程”该章为新增章节，原编制办法在“滩险整治工程”中有相关内容，考虑炸礁工程是航道工程的主要工程措施之一，本次修订细化了该部分内容。

本章应包括“炸礁方案”、“水力计算”、“工程量”和“清礁弃方”等4节内容。

“炸礁方案”要求从碍航礁石的分布及碍航情况、纵坡设计以及横断面设计3方面进行阐述。

3.1.9“第8章护岸工程”

将原编制办法的河岸演变和崩岸成因的内容纳入第3章河床演变与碍航特性，施工的内容纳入第18章施工条件、方法和进度，并提出了与周围环境协调的设计理念。

本章应包括“河岸概况”、“护岸方案”、“结构设计”和“工程量”等4节内容。

“护岸方案”要求从设计原则、平面布置及高程设计进行说明。

“结构设计”要求对结构型式及结构计算进行论述。

3.1.10“第9章通航建筑物工程”该章为新增章节。在运河中，为提高航道等级，满足航运畅通的要求，往往采取修建通航建筑物的工程措施，本次修订增加了相关内容，具体要求参见“枢纽及通航建筑物工程”中的第8章通航建筑物工程。

3.1.11“第10航标工程”

该章为新增章节，因为该部分内容是航道工程设计的重要组成部分，对帮助船舶安全、经济和便利航行起到至关重要的作用。

本章包括“航标现状”、“航标配布与设计”以及“工程量”3节内容。

“航标配布与设计”应从航标配布依据、航标设计和航标配布方案进行简述。

3.1.12“第11章配套工程”

该章为新增章节，随着办公自动化、信息化的普及，对航道工程也提出了相应的要求。

本章应包括“锚地与锚泊服务区”、“通信与控制系统”、“信息化系统”和“管理与维护设施”等4节内容。

3.1.12“第11章配套工程”

“锚地与锚泊服务区”应说明现有的、新建或改建的锚地与锚泊服务区建设标准、规模和数量、位置和控制点坐标。

“通信与控制系统”包括工程概述、通信系统方案设计、设备选型及工艺设计、供电、地线系统以及总平面设计。

3.1.13“第12章专项工程”在内河航道工程中，有可能对桥梁、港口的改建所需要的费用远大于航道工程本身，且需要专项设计，故将原办法中的“交叉工程”更名为“专项工程”。本章应包括“概况”、“新建、改建或拆除建筑物数量与原因”、“建设标准”、“工程位置”、“征地拆迁”、“建筑物结构设计”和“工程量”等7节内容。

3.1.14“第13章通航安全”根据国家相关部门对建设项目关于通航论证及通航安全论证的要求，本次修订新增了相应内容。

本章应包括“设计依据”、“工程概况”、“通航环境分析”、“工程合理性分析”、“船舶通航安全”、“施工期通航安全”和“安全措施的工程费用”等7节内容。3.1.15“第14章安全”根据国家相关部门对建设项目关于安全论证的要求，本次修订新增了相应内容。

本章要求从“工程概况”、“安全评价及危害因素”及“安全措施”

3方面进行分析。

3.1.16“第15章环境保护与水土保持”

受人类活动的影响，水土流失现象越来越严重，国家及政府高度重视水土保持问题，陆续出台了相关的法律法规，航道工程也应遵照执行，本次修订增加了水土保持的相关内容。本章要求对“环境保护”和“水土保持”2部分内容进行阐述。

“环境保护”要求说明设计依据及采用标准、环境现状、工程对环境污染的影响、环境保护对策、环境监测、环境保护费用、存在问题及建议。

“水土保持”要求说明设计依据、工程拟建地的水土流失现状、水土流失预测、水土保持方案设计和水土保持费用等内容。3.1.17“第16章节能”为本次修订的新增章节。随着工业化进程的加快，能源的合理利用已成为头等大事，单位生产总值能源消耗已是经济社会发展的主要目标之一，航道工程也应要求节能降耗。本章包括“工程概况”、“分析依据”、“能源消耗预测”和“节能措施”等4节内容。

3.1.18“第17章工程量汇总”

应根据工程类型分类对工程量进行列表汇总。3.1.19“第18章施工条件、方法和进度”将原办法的“施工条件”一章更名为“施工条件、方法和进度”，为避免重复将第各章有关的施工内容统一纳入该章。本章应包括“工程概况”、“施工条件”、“施工方法与要求”和“施工进度计划”等4节内容。

“施工方法及要求”应包括施工方法、主要材料和设备及施工要求等内容。

“施工进度计划”应包括施工总进度计划、施工管理和外部协调等内容。3.1.20“第19章经济效益分析”应包括“编制依据”、“基础数据”、“经济效益指标计算和分析”、“经济敏感性分析”、“综合评价”和“附表”等6节内容。3.1.21“第20章存在问题与建议”为本次修订的新增章节。说明初步设计阶段尚未解决的，需要在下阶段协调或研究的主要问题，并提出对应措施的建议。3.2沿海航道工程位于海岸线附近，具有一定边界、可供海船航行的航道。1总论2自然条件3设计船型及通航标准4航道轴线5航道尺度6航道通过能力7航道可挖性与稳定性疏浚工程9水工建筑物3.2.1对沿海航道工程设计说明书的内容进行了规定，包括：10导航助航设施11锚地12通航安全13安全14环境保护15节能16工程量汇总17施工条件、方法和进度18经济效益分析19存在问题与建议3.2.2“第1章总论”应从整体上概括建设项目的基本情况，包括“前言”、“设计依据”、“设计范围与分工”、“设计概要”、“外部建设条件”和“存在的主要问题与建议”等6节内容。

“前言”应简述项目建设背景和工程可行性研究报告的主要结论、批复意见和执行情况。

“设计依据”应包括依据文件、依据资料和技术标准等内容。

“设计概要”应包括工程设计的主要结论和主要技术经济指标等内容。

3.2.3“第2章自然条件”本章主要对“地理位置”、“气象”、“水文、泥沙”、“工程地质”、“地震”和“已有工程设施”等6节内容进行简述。

“水文、泥沙”要求说明水文站及验潮站的位置、使用资料年限。并简述潮位、波浪、海流、海冰和工程泥沙。

“工程地质”要求简述地质构造、岩土层分布特征、不良地质现象、地下水、岩土物理力学性质、工程地质问题以及附图。

“地震”应说明工程区域地震基本烈度、地震动峰值加速度、地震动反应谱特征周期和场地地震安全性评价结论。

3.2.4“第3章设计船型与通航标准”本章要求说明“现状”、“通航船型分析”、“设计船型与尺度”和“航道通航标准与规模”等4节内容。

3.2.4“第3章设计船型与通航标准”◆通过分析通航船舶的现状及发展趋势，确定航道设计船型与兼顾船型；◆分析论述各类船舶到港情况、到港船舶不平衡系数；◆根据港口在不同时期的发展规模，分阶段计算分析航道通航密度，◆确定航道的通航标准和建设规模。

3.2.5“第4章航道轴线”

◆内容包括“工程范围”、“航道选线原则”、“航道选线方案论证与推荐方案”和“航道轴线控制点坐标”等4节内容。◆

航道轴线的确定应进行航道选线方案论证，对于新建航道工程，提出两个或两个以上的方案进行比选；对于扩建航道工程，适当简化。

3.2.5“第4章航道轴线”◆方案论证时，应对工程区域地质地貌及泥沙条件、通航船舶的航行安全、建设与维护成本等方面的要求综合分析确定；◆必要时，通过船舶操纵模拟试验对航道轴线方案、航道尺度合理性进行验证。

3.2.6“第5章航道尺度”

内容包括“航道作业标准”、“航道设计通航水位与通航历时”、“航道设计水深”、“航道有效宽度”、“航道设计底宽”、“航道转弯段尺度”、“航道边坡”和“航道总体布置方案综合比较”等8节内容。

3.2.6“第5章航道尺度”

◆航道总体布置应从工程量、航道的适应性、施工条件、通航安全、外部条件等方面进行两个或两个以上航道建设方案比选，提出推荐方案；

◆并根据港口和航道的实际情况，提出推荐方案分期实施意见。3.2.7“第6章航道通过能力”应包括通过能力的分析、计算和技术经济论证等内容。

3.2.8“第7章航道可挖性与稳定性”

◆包括“航道可挖性”、“航道稳定性”和“航道泥沙淤积与维护”等3节内容。

◆“航道可挖性”主要对拟建航道水域的地层分布、土质特性进行分析，论证确定航道工程实施的可挖性和航道开挖对已有设施的影响。

◆“航道稳定性”应对海岸或河口地貌特征及历史演变情况、水动力条件、地质勘察资料、浅滩的成因、表层沉积物等进行分析，论证航槽开挖后的稳定性。

3.2.9“第8章疏浚工程”包括疏浚土质分类与工程量、施工期回淤和纳泥或抛泥区等内容。3.2.10“第9章水工建筑物”内容包括“水工建筑物的等级和主要尺度”、“设计条件”、“结构计算与地基处理”和“结构方案比选”等4节内容。

并要求要有两个或两个以上的方案进行比较。3.2.11“第10章导航助航设施”内容应包括“现状”、“导标”、“助航标志配布”和“水上通信导航和交通管理系统”等4节内容。3.2.12“第11章锚地”

◆包括“现状”、“锚地规模”和“锚地位置与控制点坐标”等3节内容。

◆“锚地规模”应根据港口泊位数、到港船舶概率分布等确定锚位数量；根据到港船型计算锚位面积，确定锚地规模。

◆“锚地位置”应对拟选锚地水域底质、水流、波浪、水深、与相邻设施的关系等条件进行评价后综合确定。

3.2.13“第12章通航安全”

包括“设计依据”、“工程概况”、“通航环境分析”、“工程合理性分析”、“船舶通航安全”、“施工期通航安全”和“安全措施的工程费用”等7节内容。

3.2.13“第12章通航安全”

◆“通航环境分析”应结合航行条件，从锚地、防波堤口门宽度、水动力条件、气象条件、进出港航道、港池、导助航设施、相邻设施影响、船舶交通组织等方面，对设计船型航行的适应性进行论证。

◆“工程合理性分析”应从船舶安全航行和提高航道通过能力等方面，论证工程实施的合理性。

◆“船舶通航安全”主要分析船舶状况、自然条件、通航条件、港口水域等情况，说明船舶安全航行和靠离泊方案；提出航道限界与通视、安全保障措施等。

◆“施工期通航安全”包括制定施工期船舶通航安全方案和应急预案；明确对施工船舶的监督和管理；3.2.14“第13章安全”简述安全评价报告中的主要结论和影响劳动安全的主要危害因素；安全评价报告结论中提出的工程措施及落实情况；劳动安全措施；危险环境的安全措施。3.2.15“第14章环境保护”

主要包括工程对环境污染的影响、环境保护对策、环境监测和环境保护费用等内容。3.2.16“第15章节能”主要包括能源消耗预测和节能措施等内容。3.2.17“第16章工程量汇总”根据工程类型分类对工程量进行列表汇总。3.2.18“第17章施工条件、方法和进度”

包括“工程概况”、“工程区域的自然条件”、“施工条件”、“工程施工方法”、“施工机具选择”和“施工进度安排”等6节内容。3.2.19“第18章经济效益分析”包括编制依据、基础数据、经济效益指标计算和分析、经济敏感性分析、综合评价和附表等内容。3.2.20“第19章存在问题及建议”应说明初步设计阶段尚未解决的，需要在下阶段协调或研究的主要问题，并提出对应措施的建议。

闽江水口电站嘉陵江红岩子枢纽江西万安电站3.3枢纽及通航建筑物工程1总论2水资源综合利用3水文4工程地质5工程任务与规模6枢纽总体布置7挡泄水建筑物工程8通航建筑物工程9电站与其它工程10水力机械、电工、金属结构与采暖通风11消防设计12水库淹没处理与工程占地13环境保护与水土保持14工程管理设计15节能16安全17劳动卫生18施工组织设计19工程概算20经济评价21附件3.3.1对枢纽及通航建筑物工程设计说明书的内容进行了规定：

3.3.2“第1章总论”为初步设计文件的纲要和结论，要求能反映整个工程的设计概况，叙述力求简明扼要、重点突出。应包括“概述”、“水资源综合利用”、“水文”、“工程地质”、“工程任务与规模”、“枢纽总体布置”、“挡泄水建筑物工程”、“通航建筑物工程”、“电站与其他工程”、“机电与金属结构”、“消防设计”、“水库淹没处理与工程占地”、“环境保护与水土保持”、“工程管理”、“节能”、“安全”、“劳动卫生”、“施工组织设计”、“工程概算”、“经济评价”、“结论与建议”和“附表”等22节内容。

◆其中3.3.2.1概述应简述工程地理位置、工程任务、工程可行性研究的主要结论及审批意见、相关专题报告的主要结论及审查意见、勘测设计工作过程、设计分工以及有关协议等；◆

3.3.2.2~3.3.2.20条与初设文件主要内容的相对应，内容相应精简；3.3.2.21结论与建议应概述工程建设的主要结论意见和建议。

3.3.3“第2章水资源综合利用”要求简述腹地社会经济概况、航运发展规划、电力系统发展规划；综合利用各部门包括航运、发电、防洪、灌溉、治涝、城镇和工业供水、渔业、旅游、环境保护和水土保持等对本工程的要求，确定工程建设的必要性。

3.3.4“第3章水文”说明工程可行性研究报告以后对新增加资料的整编、复核和验证，在此基础上对径流、洪水、坝址水位流量关系、枢纽下游水位（流量）综合历时曲线或保证率频率曲线的计算及成果进行复核和验证，并与工程可行性研究阶段的计算成果进行比较，对成果的合理性进行评价。本次修订增加了水情测报系统规划等内容。

3.3.5“第4章工程地质”本次修订对“库区工程地质条件”、“坝址工程地质”、“枢纽主要建筑物工程地质”、“天然建筑材料”等内容的要求更细、更具体，并增加了“地质勘察试验工作”、包括堤防、航道整治建筑物等其他工程地质条件等内容。3.3.6“第5章工程任务与规模”

为本次修订的新增章节，将原办法的“水库（回水段）及库区航道”一章的内容纳入。本章内容包括“通航建筑物规模”、“水利与动能”、“水库泥沙冲淤与回水计算”、“库区航道与下游航道”和“其他”等。◆“通航建筑物规模”应概述建设规模、通航标准，包括航道等级、航道尺度、设计船舶或船队、通航建筑物型式及有效尺度、年通过能力等。

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“水利与动能”主要依据水利动能计算成果和航运、发电、防洪、灌溉、供水、旅游、生态环境、水库淤积与排沙等方面的要求，选定泄水建筑物尺寸、防洪库容及相应特征水位，包括正常蓄水位、死水位、汛期限制水位、防洪高水位、设计及校核洪水位、汛期排沙运用水位。

◆对于多泥沙河流，水库泥沙淤积对选定的工程规模和特征水位以及运行方式和工程效益有重大影响。所以应对各种水位方案进行“冲淤计算”，参与方案比较；

◆“回水计算”主要是根据水库移民淹地补偿的洪水标准绘制回水曲线，确定淹(浸)没范围，对于多泥沙河流的水库，应计算不同水平年库尾淤积上延对回水的影响。

◆对于“库区航道与下游航道”，应分析库区航道的回水情况、泥沙淤积、水库回水变动区泥沙冲淤对航道的影响、枢纽上下游航道防淤措施、坝下河床下切、枢纽上下游航道通航水位衔接等；

◆阐明航道划定、航道尺度和助航设施；

◆跨河建筑物对航道的影响、碍航河段的处理措施及航道整治。3.3.7“第6章枢纽总体布置”由于枢纽总体布置方案关系全局，至为重要，也是进行单项工程设计的基础，故应综合考虑各种因素，经多方案比较通过分析论证，慎重选定。应包括“设计依据与基础资料”、“坝线与通航建筑物轴线”、“总体布置”、“公用工程布置”和“模型试验”等内容。

◆坝线与通航建筑物轴线的选定是枢纽总体布置的关键，应根据地形地质、通航条件、水资源综合利用、防洪、淹没、工程量、施工条件、工期、投资及运行等条件，进行比选、确定。

总体布置◆包括挡泄水建筑物、通航建筑物、电站等主要建筑物的平面布置、相对位置与相互关系等，◆应综合比较各方案的地形地质和水沙条件、通航水流条件、主要建筑物的使用条件、淹没损失及环境影响、施工条件、工程量及投资等，确定枢纽总体布置推荐方案。◆必要时，结合整体水工模型试验、断面模型试验对枢纽泄流能力、泄洪消能和通航建筑物上下游引航道口门区通航水流条件进行验证，论证工程布置的合理性。

◆模型试验应简述枢纽整体水工模型试验、船模试验、水力学模型试验等的主要结论及处理意见。

3.3.8“第7章挡泄水建筑物工程”主要包括方案比选、结构布置与材料、基础处理与防渗设计、结构计算等内容。

基础处理与防渗设计应提出坝基和坝肩的开挖深度与支护、防渗、加固以及排水等处理措施；◆地基如有特殊地质问题，如深厚覆盖层、强透水地层、高边坡以及有深层抗滑稳定或坝肩稳定等特殊问题时应进行专项论述。◆对于体型较为复杂的大型挡水建筑物，其设计计算应以一种方法为主，并辅以其它方法和结构模型试验，对比验证。◆对修建在强地震区的高挡水建筑物应进行抗震动力分析，必要时应进行动力试验。3.3.9“第8章通航建筑物工程”

本章为通航建筑物工程作为单项工程需要独立形成初步设计文件时的完整编写内容。包括综述、航运规划及建设规模、自然条件、工程地质、枢纽总体布置、通航建筑物平面布置、输水系统设计、试验研究、水工建筑物设计、金属结构设计、机械设备、电气设计、通信及导航、管理、交通、消防及辅助设施、环境保护、劳动保护、观测设计、施工条件、方法和进度、征地拆迁、工程量汇总、工程概算以及经济效益分析等22节内容。

◆

枢纽工程是一个综合利用工程，一般由多个行业联合设计，当通航建筑物工程不是由枢纽工程设计单位设计，而由其它设计单位作为单项工程设计时，可按本条的规定内容执行。

◆当枢纽及通航建筑物工程由同一个设计单位设计，通航建筑物工程仅作为设计说明书一章内容时，可对本条规定的内容中与其他章节相重复的内容进行删减。

◆对于通航建筑物工程，通航建筑物的布置对船舶安全航行至关重要，着重研究上下游引航道及口门区的水流条件，以满足安全通航的要求。必要时结合枢纽整体水工模型试验对其布置的合理性进行验证。◆输水系统的布置是满足船舶泊稳的先决条件，通过水力学计算结果验证其布置的合理性。对于大型通航建筑工程或型式新颖的输水系统设计需进行水力学模型试验。◆通航建筑物的结构型式、体型尺寸要通过技术经济比较后选定；对材质要求也应有具体规定。

◆通航建筑物的闸门及机械设备，当技术复杂和采用新结构、新设备、新技术时，提出试验成果和专题论证。

3.3.10“第9章电站与其他工程”本次修订增加了安全监测、枢纽的环境绿化与景观设计等内容。对于枢纽工程中的重要建筑物，应根据需要为监测安全运行进行观测设计。3.3.11“第10章水力机械、电工、金属结构与采暖通风”该部分内容专业性较强，为方便使用，并便于招投标，本次修订将原办法“挡水建筑物”一章有关金属结构、机械设备以及电气设计等内容纳入本章。

◆

水力机械主要包括水轮机及其附属设备、辅助机械设备，必须经过方案比较和论证，各设备的布置应考虑到采暖、通风和防火的要求，作到既便于运行管理又安全经济。

◆电工应包括接入电力系统方式、电气主接线、主要电力设备、过电压保护与接地、电气二次、通信、电气设备布置、闸门启闭机与过坝设施的电气设备及布置等。◆金属结构要求说明泄水建筑物、引水建筑物、尾水建筑物、施工导流建筑物的闸门及启闭设备、通航及其它过坝建筑物的闸门及机械设备、其它水工建筑物的金属结构设备的内容。◆泄水建筑物的闸门、阀及启闭设备对整个工程的安全运行起着至关重要的作用，这些设备的操作运行条件复杂，涉及水力学方面的高速水流、空化气蚀、泥沙磨损、闸门振动等各种技术问题，此外，还有寒冷地区河流的冰冻、多泥沙和污物河流的淤堵等问题。因此应明确指出其操作运行方式和检修条件，提出防止冰冻、淤堵、空蚀、磨损、振动等的措施。

◆闸门和启闭机要求不断采用先进的新技术、新工艺和新材料等，需要进行必要的科研和试验工作，以便论证分析所选用的新设备在技术上可靠落实、在经济上更为合理。因此要求提供关键技术和设备的试验成果及分析结论，并提出专题论证报告。

◆采暖通风和空气调节系统的设计方案，主要设备及其布置位置的选择，应与防火设计密切配合协调一致。对大型或重要的地下厂房、半地下厂房等无自然通风条件的应视需要提出专题设计报告。

3.3.12“第11章消防设计”主要内容包括提出生产场所、机电设备的消防设计方案和主要消防设施，以及消防水源、电源、供水供电设施，监测报警系统等，根据工程具体情况和防火设计规范编制。

3.3.13“第12章水库淹没处理与工程占地”为本次修订的新增内容。淹没赔偿处理和移民迁建关系到社会的安定，越来越受到政府各部门的高度重视，本次修订对其内容进行了规定，应包括“前言”、“库区概况”、“水库淹没影响实物指标”、“移民安置规划”、“专业项目复建规划”、“防护工程规划设计”、“淹没、滑坡与塌岸处理”、“库底清理”、“库区综合开发规划”、“淹没处理费用与迁建进度”、“工程永久占地”和“水库淹没处理与投资进度计划”等12节内容。

3.3.14“第13章环境保护与水土保持”

环境保护的设计应依据国家有关法律、法规、标准，环境影响评价报告及审批文件等，说明本工程对自然环境施工区环境所产生不利影响、对策和保护措施方案，提出具体措施设计。

3.3.14“第13章环境保护与水土保持”水土保持的设计依据，包括国家有关法律、法规、标准，水土保持方案报告及审批文件等，说明因项目新增的水土流失不利影响，预测工程扰动原地表、地貌、植被和水土保持设施面积，工程水土流失总量；确定水土保持防治方案。

3.3.15“第14章工程管理设计”工程管理是多方面的，因此单独列为一章，内容包括管理机构、工程管理设施、工程管理运用、工程监测、维修和行、蓄洪区的管理等。3.3.16“第15章节能”

主要包括工程能耗量、能耗分析和节能技术与措施等内容。3.3.17“第16章安全”要求简述安全评价报告的主要结论和影响安全的主要危害因素。提出消除和控制产生危险、危害等不安全因素的措施和要求，包括防火、防爆安全设施，防电气伤害，防机械伤害、防坠落伤害，防洪、防淹，施工期通航安全等。3.3.18“第17章劳动卫生”

要求简述劳动卫生危害因素和劳动卫生防护对策。3.3.19“第18章施工组织设计”将原办法的“施工”一章更名为“施工组织设计”，内容包括“施工条件”、“施工导流”、“施工期通航”、“料场选择与开采”、“主体工程施工”、“施工交通运输”、“施工工厂设施”、“施工总布置”、“施工总进度”等。

◆在选择导流方式时，应根据水文特性和工程特点划分施工时段，研究提前发挥工程效益的措施，进行综合技术比较；各期的导流方式视其保护对象的不同确定导流频率和导流建筑物级别。施工导流不应只重视初期导、截流，而应同时考虑后期导流，包括坝体渡汛、下闸蓄水等。导流建筑物应考虑各期导流的要求，并尽量与永久泄水建筑物相结合。

◆施工期通航，根据近年来的工程施工经验，应给予足够重视，研究解决不同施工时段的施工期安全通航工程措施。分析可能碍航、断航的时间及其影响，提出解决措施。◆主体工程施工应包括挡泄水建筑物施工、通航建筑物施工、发电厂房与开关站施工、引水建筑物施工、混凝土温度控制措施、堤防与航道整治工程施工、机电设备与金属结构安装等内容。◆施工总进度按应说明施工准备期、主体工程施工期和工程完建期三个阶段的控制性关键项目及进度安排，施工总进度的关键线路及分阶段工程形象进度的要求。3.3.20“第19章工程概算”◆应包括“编制说明”、“概算表”和“附件”等3节内容。

◆编制说明应包括工程概况、概算主要指标、编制原则与依据、材料预算价的基础价格计算原则、工程费用编制、其他费用、预留费用和建设期贷款利息等。

◆概算表应包括总概算表、建筑工程概算表、机电设备及安装工程概算表、金属结构设备及安装工程概算表、临时工程概算表、水库淹没处理补偿费概算表等。

3.3.21“第20章经济评价”本阶段经济评价应以可行性研究报告阶段相应的内容和成果为基础，根据本阶段工作的成果加以补充修正，如工程效益的改变、影子价格的变动、工程投资的调整等，都对经济分析和财务分析具有影响，应提出修正后的经济评价和财务评价结果。

（1）主要设备及材料应分别列出与内河航道工程或沿海航道工程相关的通信、导助航、环保等设施所采用的设备和数量。（2）所采用的设备，应说明其名称、规格、型号、额定参数和数量等。对非标设备应予专门说明。

4主要设备及材料

（3）按单项工程分别列出主要材料数量。（4）枢纽及通航建筑物工程的主要设备及材料应在设计说明书相关章节中分列。4主要设备及材料5工程概算

包括“编制说明”和“工程概算表”两部分内容。

“编制说明”要求对“工程概况”、“工程总概算”、“概算编制依据”、“其它有关说明”等内容进行说明。

5工程概算

“工程概算表”包括总概算表、建筑工程概算表、设备购置及安装工程概算表、临时工程概算表、其它费用概算表、建筑安装工程主要材料用量汇总表、主要材料设备价格汇总表以及附件等内容。其内容和格式应符合现行概算编制规定的要求。

6设计图纸6.1.1、6.1.26.2.1、6.3.1分别列出了内河航道工程、沿海航道工程和枢纽及通航建筑物工程初步设计图纸包括的内容，可根据工程具体情况增减。附录A初步设计文件格式

A.1一般规定A.1.1.1

内河航道工程和沿海航道工程的初步设计文件格式应满足下列要求：（1）初步设计文件每篇单独成册，每册设封面和目录，封面为蓝色；（2）初步设计文件第一篇设计说明书、第二篇主要设备及材料、第三篇工程概算采用制版印刷或复印，用纸规格为A4；第四篇设计图纸可以为制版印刷、复印或晒制蓝图；（3）初步设计文件第一篇、第二篇、第三篇设页眉页脚，页眉左侧为工程名称，右侧为设计阶段，页脚左侧为编制单位，右侧为页码；页码格式为共××页第××页。

A.1.1.2

枢纽及通航建筑物的初步设计文件格式应满足下列要求：（1）初步设计文件可以按章单独成册或几章合订成册，每册设封面和目录，封面为蓝色；（2）初步设计文件第一篇设计说明书采用制版印刷或复印，用纸规格为A4；第二篇设计图纸可以为制版印刷、复印或晒制蓝图；（3）初步设计文件第一篇设页眉页脚，页眉左侧为工程名称，右侧为设计阶段，页脚左侧为编制单位，右侧为页码；页码按册编制，页码格式为共××页第××页。

A.1.1.2

单项通航建筑物工程的初步设计文件格式应满足下列要求：（1）初步设计文件每篇单独成册，每册设封面和目录，封面为蓝色；（2）初步设计文件第一篇设计说明书采用制版印刷或复印，用纸规格为A4；第二篇设计图纸可以为制版印刷、复印或晒制蓝图；（3）初步设计文件第一篇设页眉页脚，页眉左侧为工程名称，右侧为设计阶段，页脚左侧为编制单位，右侧为页码；页码格式为共××页第××页。A.1.1.4初步设计文件应加盖设计单位印章。A.2设计文本格式

××××工程初步设计第一篇设计说明书

编制单