产业经济学-上海财大课件

产业经济学的研究对象

产业经济学的研究对象就是由狭义产业和广义产业组成的产业系统产业经济学与经济学产业经济学是介乎于微观经济学和宏观经济学之间的中观经济领域产业经济学与经济学微观经济学：个量分析宏观经济学：总量分析产业经济学：产业分析产业经济学的研究领域产业结构产业关联产业组织产业政策产业经济学的研究方法实证方法和规范方法静态分析法和动态分析法统计分析法和比较分析法博弈分析法与结构分析法产业结构学的理论渊源及其发展17世纪威廉·配弟《政治算术》30年代费歇尔克拉克50、60年代库兹涅茨《各国经济增长的数量方面》和《现代经济增长》配弟克拉克定理随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为第一次产业将减少，第二、三次产业将增加。产业关联理论的渊源魁奈：经济表马克思：再生产理论瓦尔拉：一般均衡理论产业政策的概念（一）产业政策是政府有关产业的一切政策的总和（英国：阿格拉日本：下河边淳和管家茂）产业政策的概念（二）认为产业政策就是计划，是政府对未来产业结构变动方向的干预（美国学者）产业政策的概念（三）认为产业政策是旨在弥补市场机制所造成的缺陷，而由政府采取的一些补救政策（日本：小宫隆太郎）产业政策的概念（四）产业政策是后进国家在努力赶超发达国家时所采取的政策总称产业政策的概念（五）产业政策是为了加强本国产品的国际竞争力的政策产业政策的体系产业结构政策产业组织政策产业技术政策产业布局政策

三次产业分类（克拉克大分类法）1、第一次产业2、第二次产业3、第三次产业马克思的两大部类分类法生产资料消费资料农轻重分类法

农：大农业轻：消费资料生产重：生产资料生产霍夫曼的产业分类法

消费资料工业资本资料工业其他工业按生产要素集约程度的分类方法

劳动集约型产业资本集约型产业技术集约型产业其它产业概念

主导产业支柱产业瓶颈产业基础产业产业的发展阶段

新兴产业支柱产业衰退产业技术集约化过程

劳动集约型资本集约型技术集约型

绝对优势理论比较优势理论要素禀赋理论动态比较优势理论国际分工理论保护贸易

在国际贸易中发挥政府作用，主张政府采取限入奖出的政策，以限制进出口来保护本国厂商的产品免受外来商品的竞争，同时对本国厂商的产品出口给予优惠以鼓励出口。进口替代发展战略

与出口导向发展战略

进口替代发展战略：“大国结构”出口导向发展战略：“小国结构”主导产业

主导产业一般是指在产业结构系统中处于带头地位的产业，这些产业的状况在很大程度上决定了该产业结构系统未来的发展方向和模式。主导产业的特征1、能引入创新并创造新的市场需求

只有那些创新不仅为其引入了新的生产函数，加速技术进步，而且还为其带来了新的市场需求，使之对整个产业结构具有引导作用，对其他产业的发展具有巨大的带动作用的产业才能作为主导产业。2、具有持续的高增长率3、对其他产业的增长有直接和间接的诱发作用 前瞻效应,回顾效应,旁侧效应汽车工业的扩散效应前瞻效应：对环境保护产业的促进对城市建设的促进

……

旁侧效应：对道路系统建设的促进对有关服务业（如公共停车场所）的促进

……汽车工业回顾效应：对钢铁业的促进对橡胶业的促进

……五种主导产业体系（罗斯托）1、作为起飞前提的主导部门体系2、替代进口货的消费品制造业综合体系3、重型工业与制造业综合体系4、汽车工业综合体系5、生活质量部门综合体系主导产业的选择基准1、国情2、需求收入弹性基准3、生产率上升基准4、关联度基准5、过密环境基准和丰富劳动内容基准6、短替代弹性基准、增长后劲基准和瓶颈效应基准需求收入弹性基准

以需求收入弹性作为基准，就是优先发展那些收入弹性较大的产业，以满足社会迅速增长的需求。（日本：小原三代平）生产率上升基准

从供应角度对主导产业进行选择，将那些最具备生产率提高潜力，而且由于生产率的提高能够成为具有最大相对优势的产业作为主导产业。（日本：小原三代平）关联度基准

在产业关联链中必然存在一个与其前项产业和后项产业在投入产出关系中关联最高的产业，这个产业的发展对其前、后项产业的发展有较大的促进作用。因此，将这个产业作为主导产业有利于带动其他产业的同时发展。（赫希曼）过密环境基准和丰富劳动内容基准

过密环境基准：

要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力、并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业。丰富劳动内容基准：

要求在选择主导产业时考虑到发展能为劳动者提供舒适安全和稳定的劳动场所的产业。主导产业的选择指标1、需求收入弹性2、技术进步3、关联度中国主导产业选择的政策实践1、“经济恢复”和“一五”计划时期（1950~1957年）2、“大跃进”时期（1958~1960年）和“经济调整”时期（1961~1965年）3、“文革”期间（1966~1978年）4、新的主导产业体系逐渐明确阶段（1988~）幼小(稚)产业的扶植学说1、社会振兴费用学说2、先行者利益学说3、边际技术开发学说社会振兴费用学说

使生产规模扩大到国内生产价格低于进口品价格的产量水平，从而使产业实现市场自立所需的费用就称为产业的社会振兴费用。先行者利益

先行者利益表现为发达国家产业利用其在国际市场上已经具备的垄断地位，对后发国家产业的市场进入设置障碍，或是发达国家产业利用其有利的国际分工领域的先行占据，获得比后发国家更大的国际分工利益，使后发国家永远处于落后的地位。边际产业

在把本国企业的生产费用与外国企业的生产费用进行产业比较时，总可以找到一个本国与外国优势相当的产业，这个产业就称为边际产业。需要扶植的产业种类

瓶颈产业主导产业中国对幼稚主导产业的扶植政策

政府直接投资直接资源调拨财政扶植我国设计产业扶植政策的原则1、明确重点扶植的产品及产业2、以资金扶植为主要扶植手段3、政策扶植和产业合理化并行4、以技术进步为主要突破口产业衰退的原因1、消费者某些需求的根本消失收入水平的变化生活或生产方式的变化实际消费成本的变化2、技术进步造成产品结构的变化3、同样产品的国际比较优势发生了转移制订衰退产业撤让政策的意义1、实现有计划的撤退次序2、降低撤退成本3、维持经济和社会的稳定制订衰退产业撤让政策的原则1、区别对待有原则2、结合地区产业结构调整规划的原则3、掌握撤让的“度”的原则4、把握撤让时机的原则5、坚持面向市场的原则产业关联的实质

产业关联的实质，就是各产业之间的供给与需求关系。产业关联的方式

前向关联关系后向关联关系环向关联关系关联系数的计算

直接前向关联效应直接后向关联效应投入产出表

投入产出表也称里昂惕夫表或产业联系表。投入产出表是以矩阵的形式，记录和反映一个经济系统在一定时期内各部门之间发生的产品及服务流量和交换关系的工具。投入产出表的结构

内生部分最终需求部分毛附加价值部分投入产出表的均衡关系各产业的总产出=该产业的中间需求+该产业的最终需求各产业的总投入=该产业的中间投入+该产业的毛附加价值各产业的总产出=各产业的总投入各产业的中间需求合计=各产业的中间投入合计各产业的最终需求合计=各产业的毛附加价值合计投入产出表的假设前提条件

产业活动的独立性产业产出的单一性规模报酬的不变性技术的相对稳定性价格体系的公正性消耗系数与逆矩阵系数

消耗系数投入系数完全消耗系数逆矩阵系数产业间结构分析

结构分析积累率与消费率分析中间需求和中间投入分析中间需求率与中间投入率

中间需求率是指各产业的中间需求和该产业的总需求之比中间投入率是各产业的中间投入与总投入之比产业间的三角形配置图

三角形的投入系数表图基础产业和最终产品产业产业群产业间的波及效果分析

投入系数表与波及效果分析逆矩阵系数表与波及效果分析感应度系数和影响力系数生产诱发额与生产诱发系数市场结构

市场结构是对某一特定产业内部竞争程度和价格形成产生战略性影响的市场组织的特征。市场结构

集中度产品差别化进入壁垒集中度

一般集中度市场集中度一般集中度

一般集中度是用来表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的若干家企业所占比重的指标。衡量市场集中度的指标

绝对集中度指标（CRn）相对集中度指标（基尼系数）

HI指数

RI指数熵指数

CCI指数集中度的测量程序

限定市场（或产业）的范围确定具体的规模变量确定具体测定集中度的统计方法影响市场集中度的主要因素

垄断动机国家政策与法制因素市场变化市场集中度与广告密度的关系

中等集中度的产业比高或低集中度的产业具有更高的广告密度。影响中国工业集中度的因素

传统的资源配置格局的制约现行体制及政策的影响产品差别化

产品差别化是指同一产业内不同企业生产的同类商品，由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品间替代的不完全性的状况。产品差别化的形成原因

产品的物理特性买方的主观印象销售的地理差别销售服务的差别产品差别化的特点

产品差别化的不确定性产品差别化的时滞性产品差别化与SCP的关系产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一产品差别化将影响企业的价格形成产品差别化给企业间的价格协调带来了困难产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈产品差别化不仅影响市场结构和市场行为，最终还必然影响市场绩效产品差别化的影响（市场结构）（市场行为）（市场绩效）卖方集中进入壁垒产业利润率价格形成企业利润率技术进步非价格行为产品差别化产品差别化的产业特征

中间品产业投资品产业耐用消费品产业非耐用消费品产业广告的种类

信息广告劝诱广告广告与产品差别化广告密度最高的产业是非耐用消费品产业广告密度其次的产业是耐用消费品产业广告密度最低的产业是一般消费品和中间品产业广告与产品差别化I类产业：企业市场占有率越高，广告密度越大

D类产业：企业市场占有率越高，广告密度越小

M类产业：不同市场占有率的企业的广告密度差别很小广告与产品差别化

极高产品差别化产业高度产品差别化产业中度产品差别化产业进入壁垒

阻止新企业进入的因素或障碍称为进入壁垒。最高进入阻止价格

能阻止新企业进入的价格的最高值，称为最高进入阻止价格。进入壁垒形成的原因

规模经济壁垒必要资本量壁垒产品差别化壁垒绝对费用壁垒政策法律制度壁垒企业的进入阻止（挠）策略价格阻止策略投资阻止策略产业进入壁垒分类

规模经济壁垒必要资本量壁垒产品差别化壁垒绝对费用壁垒市场行为

市场行为是指企业在根据市场供求条件并充分考虑与其他企业关系的基础上，所采取的各种决策行为。市场行为的主要内容

企业确定价格的策略企业的产品策略企业排挤竞争对手的策略企业的组织调整策略企业的价格策略1、实践中的企业定价2、曲折需求曲线3、价格协调行为卡特尔价格领导制有意识的平衡调整价格领导制的主要形式

支配型价格领导制指针型价格领导制企业产品策略的内容有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略企业加强技术开发的策略企业确定产品变换程度的策略企业确定产品变换频率的策略有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略确定广告宣传费用和形式确定销售活动的内容与策略确定销售渠道的策略产品协调行为企业产品策略的实施导致了寡占产业产品整体质量和性能的提高。产品共谋并不需要采取明确的协定或合同形式，但却具有协定同样的效果。寡占市场条件下企业的产品策略，既包含促进产品技术进步的成分，也包含了浪费资源和技术的成分。与价格协调行为相比，产品策略的协调程度比较低，单个企业独立行动的可能性相对比较大。企业排挤竞争对手的策略（不合理）

掠夺性的降价行为价格压榨通过价格差别影响最终产品市场的竞争状态，从而影响市场结构的价格操作，就称为价格压榨。排他性交易、相互购入和搭配销售企业兼并的动因

获得规模经济效益，节约交易费用降低经营风险顺利进入市场进入壁垒较高的产业企业兼并的类型

横向兼并纵向兼并混合兼并企业兼并的效应分析

协同效应市场垄断中国企业的市场行为分析经济交易的契约化逐步成为企业市场行为的基础企业市场行为中的竞争意识仍受到一定影响企业的价格行为逐步趋向于正常合理，非价格竞争行为则日益普遍市场绩效

市场绩效是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。市场绩效与市场结构、市场行为的关系市场结构集中度、产品差别化、进入壁垒等市场行为价格策略、产品策略、排挤行为等市场绩效资源配置效率、生产相对效率、销售费用、技术进步等资源配置效率资源的优化配置与平均利润率利润率与市场结构因素的关系产业的技术进步（一）

观点：大规模的企业对技术进步的推动作用最大。（熊彼特，加尔布雷斯）原因：研究开发新技术需要巨额投资需要高度的科学知识和复合的技术积累研究开发投资存在很大风险性研究开发设备的建设、利用方面也存在着规模经济性

观点：小企业对技术进步的推动作用最大原因：只有富于竞争的市场结构才有利于技术进步，因为竞争才是技术进步的原动力；尽管技术进步是促进集中乃至形成垄断和寡占的重要原因，但是市场支配力一旦形成，与其说是技术进步的动力，不如说是限制技术进步的条件；企业规模也不是越大越有利于研究开发，在许多产业中，中小企业也能对研究开发作出重要的贡献，而且企业规模过大还会降低效率，不利于产业的技术进步。产业的技术进步（二）产业进步的基本结论在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的生产的相对效率

生产的相对效率，主要是从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有生产能力的利用程度这一侧面，分析资源在产业内的有效利用程度。产业内企业规模经济的实现情况

未达到实现规模经济性所必要的经济规模的企业是市场主要供给者达到和接近经济规模的企业是市场的主要供给者市场的主要供给者是超经济规模的大企业低效率小规模生产企业

盈利和存活的原因产品差别大廉价劳动力的存在广告宣传的两重性

向消费者提供信息和服务，从而有扩大销售、促进竞争的积极作用过度的广告活动也会造成资源浪费中国企业的市场绩效问题

工业经济效益不理想大多数企业仍无法充分利用规模经济各产业的利润率难以正常反映产业发展的实际市场绩效产业组织政策

产业组织政策是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预和调整产业的市场结构和市场行为的公共政策。产业组织政策的类型

（从政策导向角度分）

鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策适用于自然垄断产业的限制竞争政策产业组织政策的类型

（从政策内容分）

市场结构控制政策市场行为控制政策产业组织政策的目标

一般目标：维护市场的产业内的配置效率具体目标：一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化确定产业组织政策目标的主要依据

国家的基本经济制度国家的经济发展战略具体的产业组织状况实现产业组织政策目标的手段

控制市场结构调整市场行为直接改善不合理的资源配置垄断与不正当竞争

垄断是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的或有害的竞争方式。垄断的弊病

产业角度：资源配置效率损失企业角度：非效率美国反垄断政策的主要内容分割已经形成的垄断企业通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业限制共谋行为，鼓励价格竞争禁止非法的价格歧视行为禁止搭配销售与排他性交易美国反垄断政策的基本特征把“原则禁止”作为反垄断的主要的指导性原则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，就要限制或禁止。在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而采取行为控制和结构控制并重的方针。逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为判断的重要依据。美国反垄断政策的例外原则的适用范围

特殊产业特殊组织，如工会某些特殊的活动和协调西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（一）

总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（二）西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发展机制。西方国家反垄断与反不正当竞争

政策的局限性反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损失反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技术进步的阻碍在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限自然垄断产业

自然垄断产业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企业（自然寡头垄断）的产业。自然垄断产业的技术经济特点

产业在提供产品或服务时形成了庞大的网络系统产业在生产时拥有极大的范围经济效益产品或服务基本技术经济标准的统一性直接规制政策

直接规制政策是指在自然垄断产业，为了防止发生资源配置的低效率和确保使用者的公平作用，政府机关以其法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。直接规制政策的目标

资源的有效分配收入的公正分配物价和稳定产业的发展直接规制政策的基本类型

进入规制特别许可注册制度申报制数量规制投资规制产量规制提供服务规制设备规制价格规制价格规制的主要形式

公正报酬率规制价格上限规制价格下限规制直接规制政策的局限性进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的“配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最佳配置状态。价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善。由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明显的不经济。西方国家中小企业政策

以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧密联系以技术和设备现代化为目标，在各方面给予中小企业以必要扶持中国加强中小企业政策扶植的重要性

中小企业能够创造更多的就业机会中小企业能够更好地利用地方资源中小企业在大型企业的配合上，更是显得不可缺少科技的发展使得一些新兴的产业生产不必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益产业布局

产业布局是指产业在一国或一地区范围内的空间分布和组合。产业布局理论的形成

杜能的农业区位理论韦伯的工业区位理论产业布局理论的发展

成本学派理论市场学派理论成本—市场学派理论产业布局理论

（以后起国为出发点）

增长极理论点轴理论地理性二元经济理论影响产业布局的因素

自然因素社会因素经济因素技术条件自然因素对产业布局的影响

人类社会发展的不同阶段，自然因素对产业布局的影响自然因素对不同产业布局的影响自然条件各要素对产业布局的影响自然因素对区域性生产分工的影响社会因素对产业布局的影响

经济区位对产业布局的影响人口对产业布局的影响社会历史因素对产业布局的影响经济因素对产业布局的影响

经济发展水平对产业布局的影响市场需求和市场竞争对产业布局的影响基础条件对产业布局的影响技术条件对产业布局的影响

自然资源利用的深度和广度对产业布局的影响产业结构对产业布局的影响产业布局机制的类型

计划机制市场机制产业布局机制的比较

决策过程区域经济稳定性区域分工效率利益趋动自我调节能力可操作性中国产业布局机制的重塑

产业布局主体以企业为主建立、完善市场体系和统一市场建立和完善宏观调控体系产业布局政策的目标1、经济发展目标经济增长布局平衡2、社会稳定目标民族团结充分就业3、生态平衡目标4、国家安全目标产业布局政策的类型

区域产业扶持政策区域产业调整政策区域产业保护政策区域产业组织政策产业布局政策的手段1、直接限制手段2、政府财政手段基础设施投资直接投资兴建国有企业3、间接诱导手段税收手段金融手段政府订购工资手段4、信息疏导手段中国地区产业布局的新特点

逐步形成了一批新的产业聚集化地区能源、原材料基地的布局战略性西移“三线”企业调整、改造基本完成全方位开放的格局初步形成中国地区产业布局的主要问题

地区经济不平衡性加剧不合理的区域格局有所强化地区产业结构不合理趋向严重中国地区产业布局政策目标的取向

正确把握效率和公平的结合区间发挥产业政策和布局政策的协同作用加快中西部地区的发展技术进步狭义：指生产领域劳动工具、劳动对象、工艺流程、操作方法及劳动者的知识、技能等的改进更新和发展广义：除了上述内容外，还包括微观与宏观层面上组织管理技术（如管理方法、决策方法、计划方法、组织方法、推销方法、流通方法等）的改进与提高、发展