纠正、预防和改进控制程序规则

制程序文件纠正、预防和改进制定程序制程序文件纠正、预防和改进制定程序■管制文件□非管制文件合议部门生产中心研发中心营销服务中心人力资源部财务部品质部承认制作采购部电能量与配电产品线智能家居产品线检讨审核核准修订履历修订编号页数项目编号修订内容修订日期0ALLALL-新规制订-1011.0目的确定各部门不符品质的作业事项，均有明确的改善方案及对策，以防止相关品质问题再发生，从而确保本公司的战略目标得以实现，提高公司内部体系、过程、产品、服务质量改进活动的有效性和效率,提高产品质量水平，提高顾客和其他相关方的满意度。2.0范围适用于本公司质量活动全过程中出现产品、服务不合格，体系不合格项所采取的纠正和预措施。3.0术语纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4.0职责和权限4.1品质部品质部负责对进料、过程、成品及客诉不良信息的联络追踪，并给予解决对策与预防对策。对内/外审发现的不符合项目进行纠正与防止再发生工作。4.2工程部负责顾客投诉（含顾客反馈、顾客退机）的处理，并将问题反馈到品质部。4.3研发中心对产品设计问题进行分析与改善，树立解决对策并确保有效实施。4.4制造部，生产技术科：对因设备/仪器/工装/夹具/工具,作业指导书的制定,工艺问题造成产品不合格进行原因分析及改善对策树立并实施。装配科：对作业不良造成产品不合格品进行分析与改善，树立解决对策并确保有效实施。4.5采购及IQC督促供方对物料不合格品进行分析与改善，树立解决对策并确保有效实施。持续改进专员负责中心/直属部门内提案的收集、筛选、维护台账；根据公司规定，核定部门内被采用的建议的奖金，并起草奖励方案月度报告。持续改进评审小组由中心总监/直属部长担任组长，科长级以上干部担任小组成员，负责评审提案，审核中心部门采用提案的奖金及奖励方案的审核。人力资源部负责复核各部门奖励方案；对各部门提案的留存、实施等情况进行抽检；组织合理化建议公司层面的半年度/年度评审；实现奖金及公示表彰。5.0内容5.1各发行部门于确认异常发生且达到发出“信息联络单”的标准,由IQC/IPQC/OQC/QE针对异常开出“信息联络单”，要求相关部门协助分析及提出改善对策。5.2“信息联络单”发出的标准如下：5.2.1因IQC检验不合格而判退的物料批次，IQC需发出“进料不良信息联络单”要求供应商提供相应的纠正预防措施。5.2.2生产过程中因物料问题达到停线标准者或引起较大品质事故及发生重大品质问题时，制造部需发出“进料不良信息联络单”要求IQC和供方提供相应的纠正预防措施5.2.3生产过程中首件检验不合格，IPQC需发出“产品不良信息联络单”，要求制造部主导提供相应的纠正预防措施5.2.4因OQC检验成品时发生严重缺陷问题时(S/A/B缺陷)，OQC需发出“产品不良信息联络单”要求制造部主导提供相应的纠正预防措施。5.2.5工程部反馈品质问题所致的顾客投诉、反馈、退机发生达到开立“信息联络单”标准时，QE发出“客诉问题信息联络单”5.3内部/外部品质审核发现不符合项时，内审小组发出“不符合报告”5.4当质量目标未达成，管理评审提出整改决议，或发现不符合质量管理体系规定的各类事项时，由质量体系工程师发出“纠正和预防措施单”，组织相关部门原因分析，提出改善措施，并跟踪验证改善效果。5.5改善对策追踪与控制5.5.1“信息联络单”的回复需科长和部长以上签字确认并于7日内回复，若责任部门未于7个工作日内回复发行部门，发行部门得追踪至上一级主管；若以后7个工作日内再未回复则需呈报管理者代表。若发行部门对责任部门回复内容不满意，可退回要求补充或重写。5.5.2“进料不良信息联络单”要求供应商自发出之日起7日内回复。5.5.3回复必须按照“信息联络单”中规定的步骤进行以确保该对策可被有效的执行并验证其有效性。5.5.4“信息联络单”的内容应被记录在相应的“品质信息联络单台账”中以便追踪(发行至供应商的“进料不良信息联络单”由IQC维护和追踪;首件检验的“成品不良信息联络单”由IPQC维护和追踪;成品检验“成品不良信息联络单”由OQC维护和追踪;顾客投诉、顾客反馈、顾客退机“客诉问题信息联络单”由QE维护和追踪。5.5.5“信息联络单”在下批次中进行效果验证后结案5.5.6内部审核不符合时的改善措施参考《内部审核控制程序》5.5.7“信息联络单”维护、追踪、备案和确认职责一览表：5.6预防措施：5.6.1当责任部门在执行某项预防措施时，他必须采取“信息联络单”中规定的步骤以保证该对策可被有效的执行并验证其有效性。5.6.2当预防措施涉及到程序文件的变更时，责任部门须保证程序文件变更部分均被切实，有效的执行。5.7预防措施5.7.1识别潜在不合格管理者代表组织各部门要及时重点分析如下记录：供应商供货质量、产品质量状况、市场分析、顾客满意程度调查结果等。内部质量审核报告、管理评审报告。纠正、预防、改进措施执行记录等。以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品质量趋势以及顾客的要求和期望，并在日常对体系运作的检查和监督过程中及时收集分析各方面的反馈信息。5.7.2发现有潜在的不合格时，发现部门应及时填写“纠正和预防措施单”中的“不合格情况描述”栏，交品质部组织相关部门调查分析，确定责任部门，并交责任部门。5.7.3责任部门应分析原因，制订预防措施并实施，完成后将改善结果记录在“纠正和预防措施单”后交品质部，品质部跟踪验证实施效果并记录。5.7.4当预防措施的实施效果经验证不理想时，应由责任部门重新分析原因按5.6.3执行。5.8持续改进除日常的纠正预防措施外，公司鼓励全体员工提出管理改善建议或提案，以达持续改进功效，具体执行参考《合理化建议提案管理制度》。图5-1纠正和预防措施程序流程图6.0相关文件《合理化建议提案管理制度》WJQ-QW-HR-B-01《不合格品控制程序》WJQ-QP-8-04《文件和