现代企业产权制度第一章课件

现代企业组织理论

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第一章企业组织与组织理论概述第一节企业组织理论研究对象第二节企业组织理论演进第三节企业组织理论的基本框架第一节企业组织理论的研究对象一、相关概念的辨析组织=企业=企业组织？Organization=organizing?（4）斯格特教授从两种视角定义组织：a、组织是一个封闭系统，是一种为了完成特定目标而设计的工具，就像一台设计完美的机器。b、组织是在环境的巨大影响下，各种不同利益关系的参与者的联合，更强调组织与外界环境的互动关系，将组织和环境看成一个开放的社会技术系统。（5）理查德·霍尔给出较为综合的定义：组织是有相对明确边界，规范的秩序，权威等级，沟通系统及成员协调系统的集合体；具有一定的连续性，它存在于环境之中，从事的活动往往与多个目标相关；活动对组织成员、组织本身及社会产生结果。2、什么是企业（Enterprise）？企业是一个历史的概念，是生产力发展到一定水平的产物，是劳动分工发展的产物。（1）马克思：企业是追求利润的生产经营单位，本质上与资本主义的起源与发展相一致，是作为取代家庭经济单位和作坊而出现的一种协作劳动效率更高的生产经营单位。（2）《中国企业管理百科全书》定义：企业是从事生产、流通等经济活动，为满足社会需要并获取盈利，进行自主经营、实行独立经济核算、有法人资格的基本经营单位。3、什么是企业组织？企业组织，从广义上进行生产活动和经营活动以谋求利润的经济组织，从狭义上是指企业的内部组织和法人治理结构。企业、组织与企业组织：（1）企业是一种特殊的组织形式；（2）企业是企业组织的简称；（3）企业是一种正式组织，其内部存在有非正式组织。

二、企业组织的基本要素1、组织的基本要素构成组织不可缺少的成分和内容，主要有三种模型：（1）leavitt的钻石模型社会结构目标参与者技术图1leavitt的钻石模型组织（2）Galbraith的五角星模型战略人员奖励过程结构图2Galbraith的五角星模型（3）Pascale和Asstho的7S模型战略技能人员作风体制结构共享价值观图3Pascale和Asstho的7S模型①目标目标是组织的核心要素。包括组织的正式目标（组织存在的理由）和运作目标（组织行动的原因）。②参与者那些由于各种原因为组织贡献的个体。参与者首先是社会行动者，有两个作用：一是保证持续性，即结构的再生产；一是带来创新和变革。③技术组织中的技术是活动执行过程中的处理方式。包括工具技术和知识技术。④社会结构组织参与者挂席的模式化和规范化。社会结构包括规范结构（价值观、规章制度和角色期望）和行为结构（活动、互动和感知）。⑤环境环境可以从两个角度：一是环境的层次，包括组织丛、组织种群、组织间群落和组织领域；二是环境的特征，包括制度特征和技术特征。⑥知识

：知识是组织的内在基础。2、企业组织的基本要素企业组织的要素构成目标前提要素效率要素结构要素硬件软件信息关系职责职位人群协同图5企业组织要素构成第二节企业组织理论演进

？？？组织理论=企业理论=企业组织理论？管理者如何有效地组织一个组织管理控制计划组织领导创新组织企业军队医院学校二、企业理论1、企业理论的内涵（1）企业为什么会产生？（2）企业的边界在哪？企业生产是带有制度结构的生产过程，企业制度不仅是交易的结果，同时还是交易关系的规制结构，由此达到企业内交易成本最小化和激励兼容的实现。2、多视角的企业理论经济学视角的企业理论◆新古典经济学企业理论◆新制度经济学企业理论

交易费用理论：科斯定理

交易费用理论：资产专用性理论

代理理论：⊙委托代理理论⊙代理成本理论◆马克思企业理论管理学视角的企业理论◆企业的企业家理论◆企业的管理者理论◆行为型企业理论◆核心能力理论◆企业再造理论◆网络组织理论◆中小企业理论◆团队管理理论◆企业文化理论◆企业战略理论◆企业成长理论◆企业创业理论◆虚拟企业理论◆企业生命周期理论◆组织学习与学习型组织理论其它视角的企业理论◆自组织企业理论◆生命周期企业理论◆进化论企业理论◆X-效率理论（2）新制度经济学企业理论主要流派流派代表人物间接定价理论科斯；张五常；杨小凯和黄有光；理查德森资产专用性理论威廉姆森；克莱因；格罗斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆尔；罗伯茨；瑞奥登；道；米尔格罗姆；阿克尔洛夫；穆勒；金德博格；菲茨罗；阿根亚和博尔滕；卡普兰和斯托姆博格团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯；利兰和派尔；史雷福和维斯尼；瑞金和赞格勒斯代理理论詹森和麦克林；威尔森；罗斯；斯宾塞和泽克海森；莫里斯证券设计理论哈里斯；雷维夫1、科斯科斯出生于英国威尔斯登，伦敦经济学院博士学位，先后在邓迪经济学院、利物浦大学、布法罗大学、弗吉尼亚大学、芝加哥大学法学院任教，并任法经济学杂志主编，1991年获得诺贝尔经济学奖。学术成就：①企业的性质问题，发表于1937年的经济学杂志，主要贡献是革命性地提出交易费用概念；②社会成本问题，发表于1960年法经济学杂志。主要贡献出被称为科斯定理的产权分析方法。社会成本问题是一部立竿见影之作，这一篇文章是目前引用得最多经济学作品。科斯定理2、外部性及其解决思路

（1）外部性的含义外部性：一个经济单位的行为造成的影响不限于自身，还波及其他经济主体，增加别人的收益或成本，但是这种影响没有通过市场价格机制得到反映。例如：一个人的经济活动给其他人带来好处，但没有由此得到补偿；一个人的经济活动给其他人带来损害，但没有因此赔偿。一项活动存在外部性，意味这种活动的私人成本与社会成本不一致，或私人收益与社会收益不一致。（4）科斯解决外部性的新思路传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传统思路没有考虑到外部侵害问题具有相互性。允许甲侵害乙，乙受到损害；禁止甲侵害乙，甲受到损害。关键是避免严重的损害。例如：工厂排污生产增加产量带来的收入（工厂的边际收益）大于居民遭受的损害（居民的边际成本），排污生产是合理的；反之，排污生产是不合理的。科斯认为产生外部性的原因是产权没有充分界定。在产权充分界定的条件下，市场机制（私人的自愿协议）也能解决外部性问题。例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判可以解决外部性问题。若产权界定给居民：工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接受。如产权界定给工厂工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。3、科斯定理的提出“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权。”

——《联邦通讯委员会》4、科斯第一定理在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对资源配置没有什么影响。如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资源的最优配置。5、科斯第二定理

（1）科斯第二定理的含义一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。即：交易成本为正，初始的产权安排对资源的配置效率产生影响。（2）科斯第二定理的推论在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一层含义就是，给定交易费用，则应该把权利界定给能带来更多产值增加的一方。费尔德的推论：在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方。6、科斯第三定理科斯所说的，在选择制度安排时要考虑“总的效果”，也就是要选择带来净产值最大的制度安排。这就是科斯第三定理的核心内容。“问题在于如何选择合适的社会安排来解决有害的效应。所有解决的办法都需要一定的成本，没有理由认为由于市场和企业不能很好地解决问题，因此政府管制就是有必要的。”“我们必须考虑各种社会格局的运行成本（不论它是市场机制还是政府管制机制），以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时，我们应考虑总的效果。这就是我所提倡的方法的改变。”7、科斯定理的应用-案例分析“撞车”故事1：公车撞公车一次交通事故发生在人民大学西门北侧的北京市工商局门口，一辆从工商局出来的小轿车撞了公交车。两车相撞后，双方司机立即打电话让交警来处理。当时正是9点多的上班高峰期，停下来的公交车挡住了后面所有车辆的前进。十几辆公交车上的几百个乘客都不得不下来步行，而且后面很多出租车和小汽车不得不从旁边的辅路绕行。大家怨声载道，而作为当事人的小轿车司机和公交车司机却淡然无视。他们跟旁边询问的司机解释道，因为都是公家的车，如何处理得等交警来了才能办，否则他们不好向各自单位交待。大约一刻钟后，交警过来了，当场拍照、取证，然后让两车开到路边，交通堵塞状况方才缓解。其实，两车相撞并没有导致严重的直接损失。如果双方先将车开到路边，让其他车辆通过，然后私了，这是成本最低的方法。现在的处理方法是成本最高的方法。首先，它导致了严重的负外部性，至少耽误了几百人一刻钟的时间，浪费了几十辆汽车一刻钟的汽油。这个时间的价值远远超过两车轻微撞击的直接损失。其次，它增加了事故的直接成本，耽误了双方司机的时间，还浪费了交警的处理时间。故事2：私家车撞私家车第二桩交通事故发生在农展馆北路上，那也是一条狭窄但繁华的马路。一辆桑塔纳轿车和一辆奇瑞轿车发生了“追尾”事故，将后面的车堵成了一条长龙阵。双方撞得也不严重，就是奇瑞轿车的后备箱凹了一块。一开始，双方司机争论了几句，但还是拨打了110，决定等交警来处理。后面的一些司机过来问情况，得知他们都是私家轿车，损失也不严重，就建议他们先将车挪到路边去，以免耽误别人的行使。但双方司机都不愿让步，怕自己承担了肇事的主要责任，因此犹豫片刻还是决定等交警。由于这是一条巷道，交警迟迟不来。十分钟后，事情发生了戏剧性的变化。几个膀大腰圆的司机一起走过来，其中领头的一个司机气势汹汹地对两个肇事司机说：“你们俩有病是吧？这多大的事啊，也要等交警来？既然都是私家车，自己赶紧挪一边私了去。再不挪走老子砸了你的车！知道耽误我一分钟多少钱吗？”双方司机一看来者不善，而且确实有点理亏，连忙将车开到路边去协商解决了。交警还没来，但是问题已经解决了。科斯定理发挥作用了。请思考：从法律的角度，公车和私车，产权界定都是清晰的，为什么在第一个案例中科斯定理会失灵，而第二个案例中显灵呢？参考答案公家的财产虽然在法律上是清晰的，但是在交易中却未必是清晰的，而且往往导致更高的交易费用。经济学意义上的财产，不在乎是公有还是私有，也不在乎是所有权还是使用权，关键是必须能够交易。不能交易的产权，不能称之为清晰的产权。因为如果产权不能交易，就无法在价格引导下实现资源优化配置。因为“公家”包含了多个委托人，决策过程缓慢，而且决策者往往无法将决策行为产生的外部性内部化。以第一桩交通事故为例。双方肇事人如果要“私了”，必须得到工商局和公交公司双方的同意，并且损失可能由个人承担而不是单位承担。工商局和公交公司的领导有什么激励去迅速对此事做出判断并承担相应责任呢？双方司机又有什么激励来负担本来可以由单位负担的损失呢？另外，双方都是强势单位，道路拥堵的后果也不会落到他们两个司机头上。因此，产权虽然清晰，但是第一公家产权不可交易，第二双方司机不存在外部性内部化的激励。相反，在第二桩交通事故中，双方司机就是决策主体，而且在没有单位“撑腰”的前提下，路人的愤怒导致的后果很可能降临到他们各自身上，因此他们有私了的激励。代理理论主要代表人物：詹森和麦克林（代理成本）；威尔森；罗斯；斯宾塞和泽克海森；莫里斯（委托代理）理论要旨：代理成本理论不包含模型，而委托代理理论包含模型1、詹森和麦克林詹森和麦克林在1976年发表于《金融经济学杂志》上的《企业理论：管理行为、代理成本和所有权结构》论文中，提出了阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论的“管理论”版本，把代理理论、产权理论与金融理论的各种要素结合起来，发展了一种关于企业所有权结构的理论，认为代理成本是企业所有权结构的决定因素。（1）代理成本的一般说明：在现代企业中，企业的管理者并不是企业的完全所有者，这个事实使得代理成本必然存在。他们从融资结构来分析代理成本的变化。代理成本包括：委托人的监督支出；代理人的保证金支出；剩余损失。（2）发行股票和债券时产生代理成本机理如果让管理者成为剩余权益的完全拥有者，则可以减少直至消除代理成本。但是，管理者要能具有完全拥有剩余权益的能力，必须有足够的自身财富作为前提。在他们的分析中只注重企业的所有者和企业的高层管理人员之间的契约安排所引起的代理成本。发行股票时、债券筹资时代理成本的出现。（3）企业所有权结构说明资本结构三种类型：自有资金和外部资金比例，外部资金中股票与债券的比例，所有者索取权的比例。詹森和麦克林不用资本结构这一词，主要关注的不是资本的各种形式的比例，而是关注内部人（管理者持有股权）和外部人所控制的所有者索取权相对数量。总而言之，不论是管理者持有股权还是扩大外部融资，最优的所有权结构应权衡两种筹资方式的利弊，使代理成本最小。（4）与交易成本理论比较詹森和麦克林侧重于分析企业的内部组织结构及企业成员间的代理关系；交易成本侧重于企业与市场关系。詹森和麦克林的理论多以金融资产指称企业所有权；交易成本理论关注的资产包括特异性，均为实物资产。詹森和麦克林的理论以公众持股公司为原型；交易成本理论以雇主－雇员为企业原型，威廉姆森不太关心。（5）詹森和麦克林代理成本理论评价对新古典的批判：新古典不能解释企业中各个参与者相互冲突的目标是怎样达到均衡而实现利润最大化，不能解释所有权和控制权分离的现象及公司经理行为。对团队生产理论的利用和扩展：企业的本质不仅是合同关系，而且是一种法律虚拟，阿尔钦和德姆塞茨的契约关系仅指雇主与雇员的关系，契约关系普遍存在监督的必要性而不仅是在团队生产中需要。开辟代理理论的实证研究：此前的文献几乎将全部注意力集中于代理关系的规范方面，而代理成本理论研究每个当事人面临的激励以及均衡性的契约形式。2、委托代理问题委托代理问题主要是包括因信息不对称和有限理性引起的四个方面问题，即信号传递、信息甄别、隐藏知识和隐藏行动。前两个问题是委托人与代理人在签约前和签约过程中可能出现的问题，由此产生的契约是有风险的，委托人为了防范这种风险，会采取逆向选择行为。后两个问题是委托人与代理人在签约后的履行过程中可能出现的问题，即所谓的道德风险。对代理理论评价：①过去二十年中契约理论最重要的发展，所有理论基本来源于正式模型，极大地改进了经济学家对资本所有者、管理者、工人之间内在关系以及更一般的市场交易关系的理解。②然而资本与劳动之间的主要契约安排（即委托权的分配）完全是外生的。案例分析-小木匠与理论的对话阿科是一名来自农村的孩子，经过15年的打拼，从一名木工成为一家家具厂的部门经理，而在实践的不断积累中阿科总结了套有趣的企业理论。1、招聘--原则一：看文凭不如看老茧阿科：现在社会上很看重一个人的文凭。你说是不是应该尽可能招文凭高一点的，比如高中毕业生？理论：未必。根据信号发射理论，文凭是显示能力的一种信号，但未必适合于所有行业。你自己也是小学毕业，今天不是干得挺好吗？关键是，你们这个行业怎么判断一个人的专业水平呢？阿科：哦，这个简单。就是问他有几年的木工经验。理论：如果经验多的机会就多，那人家撒谎怎么办？比如，明明只干过一年木工活，但可能骗你说干了三年。你们这行也没有实习经历证明啊。这样会导致你招到的人反而是没有足够工作经验的人，理论们把这种现象称为“逆向选择”。阿科：但有一样东西是骗不了人的，就是工人手掌上的老茧。干活年份越久，肯定老茧越厚。同样是木工，拿刨子的和拿打孔机的又不同。而且木工的老茧长在手上的位置和其他行业的也不同。理论：那就是理论讲的的信号啊。如果是招干体力活的木工，那么看老茧肯定比看文凭更管用。2、薪酬—原则二：死工资不如活工资阿科：我觉得工资问题是管理的最大难题，给少了，工人偷懒；给多了，老板吃亏。就处在这种尴尬的中间位置上。你们企业理论认为怎么发工资最好？理论：企业理论的每一个原则都是有条件的。如果工人干活非常容易监督，那么固定工资可能最好……阿科：等等！你说固定工资最好？现在不是流行搞计件工资吗？“多劳多得”嘛。理论：如果你和工人之间的信息是不对称的，或者说工人的努力程度不容易监督，那么应该让他的报酬和产量挂钩，比如实行计件工资。多劳多得，他就会少偷懒了，这就叫防止“道德风险”。基本上主要分为计件工资和提成两种模式。在旺季时，基本工资低一点，提成高一点，淡季相反。阿科：这样好，就是有点复杂。总体上看，死工资不如活工资啊。

3、管理-原则三：靠内力不如靠外力

阿科：因为自己没有那么多精力监督工人，就让一个组长当质检员。一开始质检员还比较公正，但是和工人都熟悉了之后，发现他就有点“放水”了。理论：你是说，质检员碍于情面，不好意思严格监督工人的产品质量？阿科：对。因此想请一个外地人当质检员。但是质检员和工人混熟了之后，这个问题还是无法解决啊。你有什么高招吗？理论：当质检员需要经验吗？阿科：当然需要。老练的质检员可以很快判断出家具的品质，甚至知道什么程度的质量问题会遭遇顾客退货。理论：凡事都有概率。那要是质检员没有看出问题来呢？阿科：那就罚质检员。理论：这样质检员面对的风险就很大。如果你的惩罚很严，他可能不会再跟工人合谋，但是可能找到一点小问题就让工人返工，反正他不对产量负责。这实际上会导致质检员“敲诈”工人啊。阿科：质检员要么选择合谋，要么选择敲诈。难道就没有办法管理他了？理论：有一个精巧的机制。你让质检员的收入一部分跟总产量挂钩，一部分跟退货率或顾客投诉率挂钩。这样，如果他对工人过于挑剔，自己的收入也会减少，但同时又不至于太马虎，因为顾客的负面评价也会减少他的收入。阿科：看来管理不能光盯着内力啊，外力有时更厉害，内外结合才是王道。

三、企业组织理论组织理论侧重于：结构和流程（管理学）企业理论侧重于：企业制度（经济学）企业组织理论综合了组织理论和企业理论的内容，从管理学和经济学两个视角全面的研究企业组织的结构和制度的效率。第三节企业组织理论的整体框架管理学管理组织理论组织经济学企业理论经济学企业组织理论组织设计为什么这样的组织是有效的？如何进行组织结构的设计？治理结构设计管理组织结构设计作业组织结构设计组织与组织间的结构设计一、前置知识或先修课程1、管理学--组织管理部分组织设计的基本原则；组织结构的基本类型及优劣势等。2、经济学--微观经济学经济学基本分析方法；劳动分工理论；资源配置的基本机制。二、密切联系的课程1、组织行为学企业组织学组织理论（OT)组织行为学（OB)侧重于从组织的宏观层面研究组织侧重于从组织的微观层面研究组织2、产业组织理论产业组织理论侧重于从市场结构研究组织的行为（结构-行为-绩效）。为制定垄断和竞争的产业政策服务。企业组织理论侧重于从组织内部结构来研究企业对环境的适应性。为企业的组织结构设计和变革服务。3、现代企业理论现代企业理论为现代企业组织理论提供经济学的分析视角，丰富企业组织理论的内容。现代企业理论不仅包括制度结构，还包括激励兼容的制度机制。三、作为研究生的你该如何学习本课程？1、弄懂其基本的概念；2、掌握其理论的思想；3、学习其研究的方法；4、廓清其前人的成果；5、发现其主要的问题；6、选择自己研究方向；7、确定所论问题范围；8、提出自己理论假设；9、建立自己分析模型；10、论证自己主要观点。四、本课程考核方式

1、平时成绩（40%）案例讨论及分析（10%）课程发言（10%）

PPT演讲（20%）

2、期末考核（60%）试卷考试或课程论文本章热点—科斯对中国的忠告美国芝加哥大学法律学院官方网站2013年9月2