2023年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的申购试题

2023年上半年云南省证券从业资格?证券投资基金?：QDII基金的申购试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、目前我国交易所上市规那么规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000B．3500C．4000D．50002、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场3、如果股票价格波动越大，那么投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。A．越大B．越小C．不变D．不能确定4、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，那么余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为〔〕。A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开出售5、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期6、以下不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂7、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本8、以下关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．3B．6C．91210、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号12、附有交换条款的债券是指__。A．债券持有人具有按约定条件购置债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权13、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是〔〕。A．武士债券B．扬基债券C．熊猫债券D．欧洲债券14、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产〔〕以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%15、转债的利率__。A．经中国人民银行核准B．经中国证监会核准C．由发行人确定D．由发行人与主承销商商定16、证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.7017、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。A．全部成交B．局部成交C．不成交D．推迟成交18、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估19、2005年对?公司法?修订的主要内容不包括__。A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价21、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股22、2007年8月，国家外汇管理局批复同意〔〕进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区23、关于无差异曲线，以下说法错误的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同24、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人25、属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、普通股票和优先股票是按__分类的。A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益2、个人投资者投资基金需征收的税种有〔〕。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税3、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%4、以下关于平衡型基金的说法，正确的是__。A．平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡B．这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股C．平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益D．投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大5、关于有限责任公司变更为股份的法律规定，以下说法正确的有__。A．有限责任公司变更为股份，应当符合?公司法?规定的股份的条件B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本C．假设原公司股东缺乏2人，必须找足2个以上的发起人D．公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继6、__对基金实行行业自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会7、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。A．日B．周C．月D．年8、关于可转换债券，以下表达错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权9、以下事项中，须由股东大会以特别决议通过的是〔〕。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告10、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，那么该基金的基金份额资产净值为__元。A．1B．1.5C．2D．2.511、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大12、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理13、场外交易市场的特征有__。A．是一个高度组织化、制度化的市场B．组织方式采取做市商制C．是一个分散的无形市场D．是一个拥有众多证券种类的市场14、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办以下__业务。A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书15、产业布局政策一般遵循的原那么有__。A．经济性原那么B．合理性原那么C．协调性原那么D．平衡性原那么16、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于〔〕年的足够和适宜的业绩。A．2B．3C．4D．517、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起〔〕个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5B．7C．15D．3018、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司标准经营和风险控制意识。A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率19、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登〔〕的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书20、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数到达__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．3B．5C．7D．1021、基金行业自律管理的方式主要包括__。A．通过制定切实可行的工作方案，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C．加大研究力度，对关系基金业开展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康开展D．通过督察长进行定期检查22、假定某投资者于2023年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2023年2月2日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，那么股票买卖盈利为__元。A．7.30B．306.60C．317.40D．324.1623、以下关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的平安、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年24、对于托管人