国际工程合同中的风险分担与管理

1第十一章国际工程合同的风险分担和管理本章内容国际工程项目风险概述国际工程风险分担原则和合同范本中的风险分担国际工程合同风险分析和应对国际工程合同风险的保险《国际工程合同管理》课件23第十一章国际工程合同的风险分担和管理本章内容国际工程项目风险概述国际工程风险分担原则和合同范本中的风险分担国际工程合同风险分析和应对国际工程合同风险的保险《国际工程合同管理》课件4

第一章国际工程项目风险概述

一、国际工程项目风险分类了解风险的多种类型政治、经济、金融、社会、自然和管理风险等二、国际工程风险的因素分析1、项目环境风险1）政治风险《国际工程合同管理》课件5《国际工程合同管理》课件6案例2中孟加拉某大桥项目因所在国政府换届大选之年启动，朝野两党斗争激烈，造成国内发生多次全国性罢工，并造成全国公路系统陷入瘫痪，同时因爆发印孟边境冲突，严重阻碍了设备的运输和清关；案例6孟巴矿项目中，项目所在国政府部门腐败行为严重，就连简单的审批都需要高昂的公关费用，给项目实施带来大量不可预见的成本；《国际工程合同管理》课件7案例8伊朗地铁项目和案例10非洲公路项目中，由于政府工作效率极低，导致项目前期的审批进度极为缓慢，进而影响了整体工期计划的实施。2）经济环境风险案例9苏丹项目中因项目实施过程中发生税率变化，导致项目费用大增；《国际工程合同管理》课件8案例13尼泊尔电站项目中，项目实施期间当地货币大幅贬值，而合同规定支付承包商的卢比以不变价格支付结算，导致承包商遭受严重的汇兑损失，加之当地施工用的沙石料源奇缺、开采成本高，因此物资采购成本比预算价高出很多。《国际工程合同管理》课件9

3）法律环境风险

法律环境风险是指因项目所在国相关法律制度不健全、法律规定差异或频繁变化等因素，给承包商项目实施带来的不利影响。例如，案例2孟加拉大桥项目中，在项目实施期间项目所在国政府宣布禁止将外币汇到国外，导致承包商无法及时收回项目资金；《国际工程合同管理》课件10案例4印度电力项目目中承包商对当地地的法律体系系进行了认真真调研，包括当地的税税法、劳工法法、设备材料料进口、环保保、保险等相相关法律与我我国规定的异异同，并主动动熟悉当地的的法律制度和和执法方式，，有效避免项项目实施中可可能引起的争争议；《国际工程合同同管理》课件11案例8伊朗地铁项目目中，因项目目实施期间税税收政策发生生变化，政府大幅度提提高外国人的的个人所得税税率，对项目利润造造成不利的影影响；案例13尼泊尔电站项项目中，由于于事先未全面面掌握行业法法规政策等施施工中的约束束条件，如不允许夜间间爆破作业，，使得有效施工工时间严重不不足。《国际工程合同同管理》课件124）社会环境风风险社会风险和环境境风险2、项目本身的的风险可行性、财务和设设计、采购和和施工、试运运行和验收风风险《国际工程合同同管理》课件13例如，案例2孟加拉大桥项项目中，承包包商因资金短短缺，导致国国内进口的钢钢板滞留孟加加拉港无法清清关，失去利利用美元订货货获得机会效效益，加之与与业主未明确确部分分项工工程的付款方方式，业主在在实际支付时时将银行手续续费转嫁给承承包商，使得得承包商不得得不承担支付付拖延的利息息损失和手续续费用；案例6孟巴矿中，承承包商在编制制资金使用计计划时未考虑虑工程款拖欠欠问题，在业业主未能及时时拨付工程进进度款的情况况下造成承包包商的流动资资金短缺，导导致项目无法法正常实施；；《国际工程合同同管理》课件14案例7委内瑞拉项目目中，在工程程开工的前几几个月，承包包商投入大量量资金却无可可结算的工程程交付物，实实际拿到资金金至少有两个个月的滞后期期，承包商先先期垫付大量量资金，加之之业主提出各各种预扣款项项，使承包商商无法及时收收回进度款和和全额的工程程款。《国际工程合同同管理》课件15设计风险案例4印度电力项目目中，部分分分项工程必须须采用印度设设计标准，承承包商严格做做好设计方案案的质量把关关，才顺利通通过印度政府府部门的验收收；案例6孟巴矿项目中中，承包商未未对工程中所所采用的新工工艺、新材料料、新结构进进行充分的技技术鉴定并报报送业主确认认，导致业主主提出设计修修改和变更，，间接造成承承包商设计提提交延误、窝窝工成本增加加；《国际工程合同同管理》课件16采购风险承包商在项目招招投标中忽视视对施工设备及施施工方法的规规定，没有合理制制定和及时调调整采购计划划，购买的施施工设备不符符合合同要求求；《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件17委内内瑞瑞拉拉铁铁路路项项目目工程合合同同中中确确定定近近6000万美美元元的的设设备备，，业业主主提提出出所所有有物资资全全部部按按欧欧洲洲标标准准、、设备备的的免免修修运运转转时时间间或或运运转转里里程程是是国国内内要要求求的的数数倍倍等等苛苛刻刻条条件件，，而而且且大大批批铁铁路路施施工工专专用用设设备备需需从从中国国海海运运，，难以以确确切切地地保保证证日日期期，，加之之部部分分材材料料因因库库存存管管理理不不规规范范造造成成大大量量修修正正工工作作量量和和费费用用，加加之之需需从从当当地地采采购购的的枕枕木木、、道道砟砟等等材材料料生生产产能能力力严严重重不不足足，，严严重重制制约约了了项项目目的的顺顺利利实实施施；；《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件183、合合同同参参与者者风风险案例例4印度度项项目目中中，，承承包包商商因因雇雇佣佣的的当当地地劳劳务务分分包包商商能能力力不不足足、、宗宗教教活活动动众众多多，，导导致致其其分分包包工工作作效效率率非非常常低低下下；案例11非洲洲电电站站项项目目中中，，分分包包商商仅仅考考虑虑自自身身利利益益，，未未派派出出精精英英队队伍伍，，加加之之管管理理层层的的指指挥挥不不力力，，造造成成劳劳务务分分包包队队伍伍的的施施工工能能力力严严重重不不足足；《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件19总结结国际际工工程程项项目目的的风风险险因因素素大大体体上上可可划划分分为为项目目环环境境风风险险（包包括括政政治治环环境境风风险险、、社社会会环环境境风风险险、、自自然然环环境境风风险险、、市市场场环环境境风风险险和和法法律律环环境境风风险险））、、项目目参参与与者者风风险险（业业主主风风险险、、咨咨询询参参与与方方风风险险、、合合作作伙伙伴伴风风险险、、设设计计方方风风险险和和分分包包方方风风险险））和和项项目目管管理理风风险险（（投投标标决决策策风风险险、、设设计计管管理理风风险险等等其其它它风风险险））。。《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件20《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件21第二二节节国国际工工程程风风险险分分担担原原则则和和合合同同范范本本中中的的风风险险分分担担一、、FIDIC合同同条条件件中中的的风风险险分分担担国际际工工程程承承包包合合同同中中的的风风险险分分担担历历来来是是业业主主和和承承包包商商最最为为关关注注的的问问题题，，它它直直接接影影响响到到工工程程的的投投标标报报价价、、项项目目实实施施，，直直至至最最终终的的争争议议解解决决。而合理理地地分分配配风风险险，，最最大大限限度度地地体体现现公公平平的的原原则则，，是是国国际际咨咨询询工工程程师师联联合合会会(FIDIC)一直直追追求求的的目目标。。《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件22红皮皮书书的的全全称称为为施施工工合合同同条条件件(Conditionsofcontractforconstruction)，主主要要适适用用于于传传统统工工程程承承包包模模式式。。此类类工工程程项项目目通通常常是是由由业业主主在在委委托托设设计计单单位位完完成成所所有有工工程程设设计计后后，，再再选选择择施施工工承承包包商商。。因因此此，，此此类类合合同同项项下下，，承承包包商商的的工工作作范范围围较较为为单单纯纯，，而而业业主主则则因因对对整整个个项项目目的的实实施施具具有有更更强强的的主主导导权权，，承承担担合合同同项项下下的的主主要要风风险险。。《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件23银皮皮书书的的全全称称为为设设计计=采购购=施工工/交钥钥匙匙工工程程合合同同条条件件（（ConditionsofcontractforEPC/TurnkeyProject），，主主要要适适用用于于以以EPC/交钥钥匙匙为为基基础础的的基基础础设设施施项项目目或或其其它它开开发发项项目目。。在在此此类类项项目目中中，，承承包包商商通通常常从从设设计计到到最最终终调调度度全全面面负负责责，，业业主主则则直直接接接接收收最最终终产产品品，，承包包商商在在项项目目实实施施中中占占据据主主导导地地位位，，承承担担合合同同项项下下的的主主要要风风险险。。《国际际工工程程合合同同管管理理》课件件24二、、红红皮书书的的风风险险分分担担1、业主主的风风险险分分担担《国际工程程合同管管理》课件251）17.3款业主的的风险非业主行行为（战战争、自自然风险），承承包商可可以就此此索赔工工期、费费用。红皮书第1.9款约定业业主要承承担图纸纸延误的的责任，，承包商商可以就就此索赔赔工期、、费用及及合理的的利润。《国际工程程合同管管理》课件26人为风险险（战争争、核污污染），，业主需需要承担担工期延延迟和成成本补偿偿。天灾（地震震、飓风风、洪水），业业主需要要承担工工期延迟，无需需赔偿。。《国际工程程合同管管理》课件272）不可抗抗力DefinitionofForceMajeureActsofGod只要满足上上述4项条件，，即构成成不可抗抗力。（a）当事事人一方方无法控控制；（b）该方方在签订订合同前前，不能能对之进进行合理理准备；；（c）发生生后，该该方不能能合理避避免或克克服；（d）不能能主要归归因于他他方。《国际工程程合同管管理》课件28（i）战争争、敌对对行动（（不论宣宣战与否否）、入入侵、外外敌行为为；（ii）叛乱乱、恐怖怖主义、、革命、、暴动、、军事政政变或篡篡夺政权权、或内内战；（iii）承包商商人员和和承包商商及其分分包商其其他雇员员以外的的人员的的骚动、、喧闹、、混乱、、罢工或或停工；；《国际工程程合同管管理》课件29（iv）战争军军火、爆爆炸物资资、电离离辐射或或放射性性污染，，但因承承包商使使用此类类军火、、炸药、、辐射或或放射性性引起的的除外；；（v）自然然灾害，，如地震震、飓风风、台风风、或火火山活动动。3）当局造造成的延延误（localauthorties）《国际工程程合同管管理》课件305)现场数据据：水文文、地质质和环境境情况6）不可预预见的外外部条件件UnforeseeableEvent“外界条件件”是指指承包商商在实施施工程中中遇见的的外界自然然条件及人为的条条件和其他外界界障碍和污染物，包括地地表以下下和水文文条件，，但不包包括气候条件件。《国际工程程合同管管理》课件31如果承包包商遇到到了在他他看来是是无法预预见的外外界条件件，则承承包商应应尽可能能快地通通知工程程师。承包商商可以索索赔工期期和费用用。但气象条条件只能能索赔工工期。7）变更和和调整立法变动（（法律风风险）业业主承担担工期和和费用《国际工程程合同管管理》课件32三、FIDIC—EPC合同中的的风险分分担1、不可预预见的困困难承包商承担担2、工期延延长—只有三种种情况合同变更或或者工作作量变化化；合同的约定定索赔时时效；业主或者其其他承包包商造成成的障碍碍；而异常气候候条件、流行病、、政府原原因以及无法预预见的人人员和物物品短缺缺风险由承包商商承担《国际工程程合同管管理》课件333、业主的的风险红皮书业主承承担8方面的风风险。而银皮书书业主对于业业主要求求中的错错误、不不准确和和疏漏不不负责任任承包商对设计计以及业业主的准准确性负负责*特别注注意业主主对于设设计文件件的批准准，不解解除承包包商对于于设计的的最终责责任。《国际工程程合同管管理》课件34如果业主主指定某某种设计计方案，，要求承承包商必必须执行行，否则则不予批批准。则则业主成成为责任任主体。。《国际工程程合同管管理》课件35第三节国际际工程合合同风险险分析和和应对了解《国际工程程合同管管理》课件36第四节国国际工程合合同风险险的保险险一、保险险的常见见内容1、投保人人：承包包商被保险人人：业主主和开发发商投保范围围：P2816项内容：：主体工工程、现现场存放放的设备备和材料料、承包包商的工工程文件件、施工工机具、、第三人人人身损损害和财财产损害害；承包包商和业业主的人人员《国际工程程合同管管理》课件37二、国际际工程合合同风险险的保险险(1)一切险：：又分为建建筑工程程一切险险和安装装工程一一切险。。在此主主要介绍绍建筑工工程一切切险，该该险承保保的是除除外责任任以外的的由自然然灾害和和意外事事故造成成的损失失，意外外事故又又包括人人为风险险。《国际工程程合同管管理》课件38以工程合合同额为为暂定保保额，工工期费率率在0.18-0.7%之间。保险期限从从开工令下下发或者者人员设设备材料料进场之之日起，，先发生者者为起始始日期，，以合同同完工时时间或者者临时验验收时截截止，以以先发生生时间为为截止日日期。保保单一般般包括1年的保证证期。《国际工程程合同管管理》课件39(2)施工机具具和设备备险：该该险是一一切险的的附加险险，对承承包商施施工用的的工程机机械承保保。年度费率在在0.4%左右，从从设备到到达工地地之日起起，1年到期后后需要决决定是否否续保。。《国际工程程合同管管理》课件40(3)第三者责责任险：：该险也也是一切切险的附附加险，，对所承承保工程程直接相相关的意意外事故故引起工工地内及及邻近区区域的第第三者人人身伤亡亡、疾病病或财产产损失进进行承保保。每次事故赔赔偿限额额和最低低保险金金额在工工程合同同中有明明确规定定。《国际工程程合同管管理》课件41(4)雇主责任任险：对对雇员在在受雇期期间因工工作遭受受意外而而致受伤伤、死亡亡或患有有与业务务有关的的职业性性疾病情情况下获获取医疗疗费、工工伤休假假期间的的工资及及必要的的诉讼费费用等承承保。《国际工程程合同管管理》课件42人身伤害害险是主主险，可可以选择择附加医医疗费险险和诉讼讼费险。。保险受受益人是是承包商商。近年来我我国公公民在在国外外上屡屡遭袭袭击，，风险险增大大，建建议中中国国国际工工程承承包公公司每每年坚坚持投投保该该险种种。《国际工工程合合同管管理》课件43(5)机动车车辆险险：为为具有有公共共牌照照的机机动车车辆进进行投投保，，包括括办公公用车车、运运输车车辆和和拖车车等，，标的的包括括机动动车本本身和和第三三者责责任险险。费