中国海洋大学工程项目管理风险管理教材

工程项目管理EPM东南大学系统工程研究所补充工程项目风险管理主要内容工程项目风险概述工程项目风险识别与评估工程项目风险处理工程项目保险工程项目担保11.1工程项目风险概述工程项目风险的概念、类型及其特点工程项目风险管理的概念工程项目风险管理的过程工程项目风险的概念风险是指损失发生的不确定性。风险的存在，是因为人们对任何未来的结果都不可能完全预料，实际结果与主观预料之间总有差异存在，此差异就构成了风险。由于工程项目是建立在对于将来情况（政治、经济、社会、自然等）预测的基础上的，是基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的，因而在实际的实施过程中通常会发生预想不到的变化。这些不确定的变化常常会使原来的计划和目标受到干扰，如进度延误、成本超支等，从而产生项目风险。工程项目风险的概念工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。一般来说，风险具备下列要素：（1）事件（不希望发生的变化）；（2）事件发生的概率（事件发生具有不确定性）；（3）事件的影响（后果）（4）风险原因。风险分类（可以从不同角度分）纯粹风险、投机风险——风险后果内部风险、外部风险——风险来源总体风险、局部风险——风险范围自然风险、社会风险——风险性质政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险承包商、供应商风险等——风险承担者…………工程项目风险的类型（续）产生风险原因的性质：

政治风险经济风险工程风险

自然风险决策风险组织与管理风险技术风险责任风险

工程风险特点

项目的风险具有如下特征：

1. 多样性

2. 高概率性

风险是一种可能性，这种可能性在项目管理中概率更高。如果没有风险管理意识，项目可能变成一件没完没了的麻烦事。

3. 有规律性

风险的出现有明显的阶段性，项目启动和计划，风险出现的机会很少，大量的风险出现在实施阶段；其次，风险的出现与行业的不同特点也有密切的关系，新兴行业如IT等，风险较大，而传统行业风险则相对较小。

4. 可控性工程项目风险管理的概念风险管理（RiskManagement),是人们对潜在的意外损失进行识别、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能做到有备无患，或在客观上无法避免时亦能寻求切实可行的补救措施，从而减少意外损失或化解风险为我所有。工程项目风险管理是指工程项目管理团队利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。目标：减缓风险和使风险管理成本最小化工程项目风险管理过程工程项目的风险管理可分为四个阶段即：风险识别、风险分析（风险估计与风险评价）、风险规划和风险控制。在项目的实施过程中，这个过程是动态的、反复的。其中在风险识别中，需要运用项目文档、实验／试验、工程计划、专家咨询和案例库等方法和信息。下图是项目风险管理模型。工程项目风风险管理模模型风险管理属属于一种高高层次的综综合性管理理工作，它它涉及企业业管理和项项目管理的的各个阶段段和各个方方面，涉及及项目管理理的各个子子系统，所所以它必须须与合同管管理、成本本管理、工工期管理、、质量管理理联成一体体，进行综综合管理。。11.2工工程项项目风险识识别风险的识别别过程风险识别方方法风险衡量风险的识别别过程确认不确定定性的客观观存在建立初步清清单确立各种风风险事件并并推测结果果对潜在风险险进行重要要性分析风险分类建立风险目目录摘要风险位能的的概念：通常对一个个具体的风风险，它如如果发生，，则损失为RH,，发生的可可能性为EW，则风险的的期望值RW：引用物理学学中位能的的概念，损损失期望值值高的，则风险位能能高。可以以在二维坐坐标上坐等等位能线。。潜在的风险险（损失））概率（可能能性）风险增大高度风险区区中度风险区区低度风险区区0风险大小分析问询分析财务报报表绘制流程图图现场考察参考统计记记录环境分析向外部咨询询风险的识别别方法专家经验法法（Delphi法法）一般不采用用提问表的的形式，而而采用专家家会议的方方法。1.组建专专家小组，，一般4-8人最好好，专家应应有实践经经验和代表表性。2.通过专专家会议，，对风险进进行定界、、量化。3.风险评评价。各个个专家对风风险的程度度和出现的的可能性，，给出评价价意见。4.统计整整理专家意意见，得到到评价结果果。总风险期望望值为各单单个风险期期望值之和和：决策树方法法工程队天气好0.2天气好0.2开工不开工天气坏0.8天气环0.8D12（＋5万）（－1万）（－1000元）（－1000元）项目风险衡衡量风险事故发发生造成损损失衡量损失发生概概率衡量项目风险评评估损失小损损失大概率大概概率小小ABCD风险决策与与人的风险险态度B（收益））U（效用值值）风险喜好风险中庸风险厌恶0—+降低风险的思路损失概率（可能能性）风险增大高度风险区区中度风险区区低度风险区区11.3工工程项项目风险分分析与评价价风险分析的的过程和内内容风险分析方方法风险分析过过程采集数据不确定性模模型风险影响评评价风险分析的的主要内容容存在和发生生的时间分分析影响和损失失分析发生的可能能性分析风险级别起因和可控控性分析风险分析方方法调查和专家家打分法层次分析法法（AHP)模糊数学法法统计和概率率法敏感性分析析法蒙特卡罗模模拟技术调查和专家家打分法第一步：识识别出某一一特定项目目可能遇到到的所有风风险，列出出风险调查查表。第二步：利利用专家经经验，确定定每个风险险因素权重重。第三步：确确定每个风风险因素的的等级值，，按可能性性很大、比比较大、中中等、不大大、较小五五个等级，，分别以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分。第四步：将将每项风险险因素的权权数与等级级值相乘，，求出该项项风险因素素的得分。。再求出此此工程项目目风险因素素的总分。。层次分析法（（AHP)(TheAnalyticHierarchyProcess,简称AHP)AHP是美国国匹兹堡大学学教授T·L·Saaty于70年年代提出来的的.是一种将将定量计算和和定性判断相相结合的方法法。其本质上是一一种思维方式式.它首先把把复杂问题分分解为各组成成要素→将这这些因素按支支配关系建立立递阶结构→→两两比较建建立判断矩阵阵→确定权重重→综合起来来决定因素(方案)相对对重要性。分解解→→判判断断→→综综合合→→解解决决问问题题AHP的的基基本本步步骤骤：：1建建立立问问题题的的递递阶阶层层次次结结构构AHP最最重重要要的的一一步步.首首先先将将复复杂杂问问题题分分解解为为元元素素,按按属属性性不不同同形形成成不不同同层层次次,具具体体见见下下图图。。①最最上上层层只只有有一一个个元元素素,分分析析问问题题的的总总目目标标②元元素素从从上上至至下下一一层层一一层层排排列列,同同一一层层元元素素不不存存在在支支配配关关系系,它它受受上上一一层层元元素素支支配配,并并支支配配下下一一层层元元素素。。③层层次次数数不不受受限限制制,它它与与问问题题复复杂杂程程度度有有关关。。④同同一一层层元元素素一一般般不不能能超超过过9个个(参参考考比比较较矩矩阵阵)。。决策目标准则1准则2┅目标层准则层指标层┅准则2子准则1子准则2子准则m方案1方案2方案n┇┇┇┅方案层递阶结构示意图2构构造造两两两两比比较较判判断断矩矩阵阵假定定上上一一层层元元素素Ck作为为准准则则,对对下下一一层层元元素素A1、A2、……、、An有有支支配配关关系系。。在这一步中,决策者要反反复回答(或或请专家代答答):针对对Ck,元素Ai和Aj哪一个重要,重要多少?再根据下表表赋予一定的的值。赋值参照表重要性赋值定义包含内容1同样重要两个元素对某一属性相同贡献3稍微重要一个元素对某一属性较另一元素贡献稍大5明显重要一个元素对某一属性较另一元素贡献明显大7强烈重要一个元素较另一元素主导地位已在实践中显示出来9极端重要一个元素较另一元素主导地位是绝对的2,4,6,8上述两相邻判断中值表示需要在两个判断之间折中时赋予的值CA1A2…AnA1a11a12…a1nA2a21a22…a2n……………Anan1an2…ann设目标C由n个元素A1，A2，…，An组成，对这n个元素相对对于目标C的的重要性作两两两比较，构构成以下判断断矩阵：当C.R.<0.1时,认为判断矩矩阵有满意的的一致性;否否则,要求决决策者重新建建立判断矩阵阵。3计算单一一准则下元素素的相对权重重⑶查表得平均均随机一致性性指标R.I.⑷计算一致性性比例C.R.4计算各层层元素的组合合权重为得到递阶层层次结构中，，每一元素对对总目标的相相对权重,需需要把第三步步的计算结果果进行组合,并进行总得得一致性检验验。这一步由由上而下逐层层进行,最终终得出方案层层元素的相对对权重,以整整个递阶层次次判断一致性性。假定已计算出出k-1层元元素相对于总总目标的组合合排序向量a(k-1)=(a1(k-1),a2(k-1),…,am(k-1))T,第k层在第第k-1层第第j个元素作作为准则时，，元素的排序序向量为aj(k)=(B1j(k),B2j(k),…,Bnj(k))T,不受支配设设为零。令Bk=(B1(k),B2(k),…,Bm(k))则第k层n个个元素相对于于总目标的组组合排序向量量为a(k)＝B（k）a(k-1)逐层向上递推推有a(k)＝B（k）B(k-1)…B（2）式中a（2）为第二层元素素的排序向量量，3≤k≤≤h，h为层层数5递阶层次次组合的一致致性检验除了各层受支