不符合、纠正和预防措施控制程序

/6台冠金属制品有限公司不符合、纠正和预防措施控文件编号：TK-SA-08版本：A.0制订日期：2009-05-26修订日期：拟案单位：管理部发行章：发行编号：审核

台冠金属制品有限公司不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号TK-SA-08总共页次3文件修订履历版本修订理由及内容简述修订页次制（修）订日期

A.0首版发行2009-05-26台冠金属制品有限公司文件名称不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号版本文件类别SA页次

目的对公司社会责任管理体系进行监测及测量过程中发现的不符合，采取纠正或预防措施，消除社会责任管理体系运行中实际存在或潜在的不符合项。范围适用于社会责任管理体系运行中，对发现的不符合和潜在的不符合项制定纠正和预防措施并实施。职责3.1管理部负责监测公司重大社会责任不符事故的纠正及预防措施的监督和效果验证，并向管理者代表汇报。3.2品保部负责内审及管理评审中发现的不符合项的监督和效果验证，并形成报告，呈报官理者代表。3.3各部门负责本部门纠正及预防措施验证情况资料的归档。3.4各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析、纠正及预防措施的制定和实施。3.5管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。流程流程职责相关说明表单各单位、全员各单位、全员管理部及相关单位管理部及相关单位品保部品保部《员工福利委员会活动管理程序》《总经理信箱管理办法》《内部内部审核控制程序》《不符合、纠正和预防措施控制程序》《管理评审控制程序》《异常处理报告单》《员工投诉意见》《安全牛产检杳记录》《5S红单》《不符合报告》《内部审核报告》《管理评审报告》/7不符合发现1丄1r开立不符合1r1N1”原因分析1纠正预防措施【G1验OK1证^^>F<X提交管理评审1_丿台冠金属制品有限公司文件名称不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号TK-SA-08版本A.0文件类别SA页次2/35.内容5.1发现不符合5.1.1监测过程中发现的不符合（员工投诉等）。5.1.2内审、外审、管理评审中发现的不符合。5.1.3相关方的合理抱怨。5.1.4重大事故及其它紧急情况发生。5.1.5不适应法律法规及其它要求及合规性评价中的不符合。5.1.6出现不符合方针、目标、指标、体系文件要求的情况。5.2不符合的纠正及预防5.2.1发现5.1.1所述不符合，由对应监测部门发出《异常处理报告单》并经不符合项发生的部门负责人确认并制订纠正和预防措施，管理部追踪验证。5.2.2当出现5.1.2所述不符合，由审核小组发出《不符合报告》，相关责任单位进行原因分析并制订纠正预防措施，由审核员负责追踪确认。5.2.3当出现5.1.3所述不符合，由相应责任部门进行原因分析并拟订对策，由品保追踪验证。5.2.4当出现5.1.4所述不符合，管理部按照《应急准备和响应控制程序》相关规定处理并开出《异常处理报告单》责任部门制定纠正和预防措施，品保部进行跟踪验证。5.2.5当出现5.1.5/6所述不符合，管理部开出《不符合报告》，责任单位分析原因制订纠正预防措施，环化课追踪确认。5.3预防和纠正措施的实施5.3.1数据分析：品保部、管理部要及时重点的分析如下记录：员工教育训练登记表、员工年龄抽查记录、招聘通知，以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以便及时了解体系运行的有效性，，以及相关方的满意度和潜在的需求；并且在日常体系运行的检查和监督过程中，也要及时收集和分析从各方面反馈的信息。5.3.2一旦发现有潜在的不符合事实，应召集相关部门商讨原因，定出预防措施和责任部门，由品保部及时发出不符合报告，责任部门确认后制定纠正和预防措施，品保部负责检查、验证实施的有效性。台冠金属制品有限公司文件名称不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号TK-SA-08版本A.0

文件类别SA页次3/35.3.3验收时，所采取的纠正和预防措施不能达到预期效果的，应由责任部门重新制定纠正和预防措施，再行跟踪验证。5.4纠正预防和改进措施的实施情况及记录5.4.1在纠正预防和改进措施的实施过程中，管理者代表负责调配必要的资源，协调原因分析或责任部门，并对实施的过程进行监督。5.4.2文管中心统保存不符合记录以及验证结果记录，针对不符合改善逾期未完成则通报管理者代表，召集责任单位分析原因，再次确立改善日期。5.4.3由纠正预防和改进措施所引起的体系文件的任何更改，按《文件控制程序》要求执行，并进行记录。6.相关文件6.1《文件控制程序》6.2《员工福利委员会活动管理程序》6.3