2022年证券从业之金融市场基础知识模拟试题

2022年证券从业之金融市场基础知识模拟试题单选题（共80题）1、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D2、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D4、下列属于货币政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B5、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C6、我国的国际债券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B8、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B9、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B10、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】C11、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C13、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B14、报价系统的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A17、基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C18、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C21、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B22、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况【答案】D23、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A24、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B25、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A27、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】A28、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C29、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B31、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】C32、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D34、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B36、（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B37、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A38、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度C.注册有效期为3年D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需要重新注册【答案】B39、期权风险取决于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、以下应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B42、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C43、以下关于主板市场的说法，正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B44、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列关于证券托管制度的说法，错误的是（）。A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券【答案】D46、信用传导机制涉及的变量不包括（）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】D47、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C49、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B50、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B51、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】A52、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D54、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C55、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B56、债券报价的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D57、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D58、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】D59、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道.琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】A60、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D61、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】C62、（2020年真题）下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】B63、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D64、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】A65、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C66、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B67、证券交易所实行（）的原则。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】B69、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C70、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A7