工程监理管理制度

-1-工程监理管理制度(暂行)第一章总则第一条为加强公司所属高速公路在建项目的监督和管理，规范监理工作，明确监理职责，根据国家和交通运输部件，结合本项目实际情况，制定本办法。第二条监理单位应依据监理合同及公司其他授权开展第三条监理工作遵循“公正、科学、诚信、自律”的做到以事实为依据、以数据和文字为凭证。第四条监理单位应积极推进并创建“管理有制度、实施有规范、操作有程序、过程有控制、结果有考核”的标准第二章组织机构及职责第五条公司对监理工作统一管理，公司安质环保部、建设管理部作为监理单位的管理职能部门，在公司分管领导的领导下对监理工作进行监督和管理。第六条监理单位依据合同和招标文件应在施工现场设置监理机构，实行总监理工程师负责制，对合同段内的监理-2-第七条监理单位依据委托监理合同、国家和交通运输部有关规定展开监理工作。监理单位工作内容是负责施工过程中合同范围内的各项工程质量、安全、进度、施工协调、环水保监理、民工工资发放监管、验工计价的工程数量确认等。第八条公司对监理单位的管理主要履行以下职责：(一)审查监理机构、总监理工程师、驻地监理工程师和专业监理工程师资格并接受面试考核。(三)监督检查监理合同履行情况。(四)检查现场监理工作。(五)对监理单位进行季度考核及年度信用评价。第九条监理单位主要职责(一)总监理工程师(总监办)主要职责：1.按监理合同规定的工作范围、内容和约定的组织形式，确定监理机构人员分工和岗位职责。合同和有关工程建设监理程序要求，协调处理好3.主持编制监理计划和审批监理细则。监理计划中应包含施工安全危险源、重难点工程质量控制及环境保护措施等4.督促检查工程开工准备情况，并签发开工令。主持第一次工地会议，参加由公司主持召开监理交底会。定期召开-3-工地监理例会，建设、施工、监理单位认为有必要或施工现场存在急需解决的重大问题时，召开专题例会。5.组织检查施工单位安全、质量和环保等管理体系的建立和运转。组织检查施工单位履约情况(包括人员、机械设备、仪器、检测试验设备等)。有权对不符合要求的施工技术、管理人员提出更换意见。6.审批施工组织设计及总体进度计划、重要工程材料及混合料配合比文件并签署意见，按权限签署工程开工报告。审批施工单位的施工进度计划，提交工程进度分析报告。7.审批施工单位应急救援预案，督促施工单位配备应急救援人员、救援器材和设备，并监督检查演练情况。8.监督中心试验室的抽检取样工作,督促检查施工单位试验室工作,设立专业试验人员,并对施工单位试验工作旁9.所有监理人员必须履行现场监督检查职责，按规定对施工工序进行旁站。10.签发支付证书、合同工程开工令、单位或合同工程的暂停令和复工令。11.参与审核设计变更事宜，审核变更单价和总额以及延期和费用索赔。12.参与工程安全质量事故的处理。进度与施工质量，提交监理工程质量评估报告和监理工作总-4-14.协调公司与承包单位的合同争议，对索赔、工程延15.组织编写监理月报、编制监理竣工文件、编写监理16.指导、组织竣工文件的编制。17.负责缺陷责任期内工程的所有监理工作。(二)监理工程师(驻地办)主要职责：2.主持召开工地会议。3.审批一般工程原材料和混合料配合比、施工单位的机械设备、施工方案。现场核对施工单位管理、技术人员，机械设备是否满足合同约定。4.审批施工单位测量基准点的复测、原地面线测量及施准、导线控制点复测工作。5.审批分项工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令。日常巡视、旁站、抽检工程材料、工程质量和施工工艺是否符合规范要求,并做好记录。对不符合技术规范和设计要求的,向承包人签发工地指令,批示承包人纠正或返工,情节严重时可下达暂时停工令,待其纠正后再下达复工令,但应报总监办、公司备案。-5-7.负责工程建设期间的日常安全检查、巡视的监理工作，并对重点工程(如特大桥、高墩、深坑基础、长大隧道、瓦8.核算工程量清单，负责对已完工程进行计量。9.组织分项、分部工程中间验收和质量评定，签发中间10.审批月进度计划，编写合同段监理工作报告。第三章监理工作依据第十条监理单位应依据以下法律、法规、文件开展工(一)国家和地方法律、法规。(三)监理合同。(四)试验检测合同(五)施工合同。(六)工程前期有关文件。(七)工程设计文件和图纸。(八)工程实施过程中有关的函件。第四章监理工作程序项目监理机构的组织形式、人员构成和总监理工程师的任命书书面通知公司。-6-第十二条监理单位进场后应按时提交以下资料(一)进场7天内，应向公司安质环保部提交监理项目部、驻地办布置规划，经审定后实施。(二)进场14天内，应向公司安质环保部提交实际进场人员名单，经审定后进场。如有人员或设备更换，则需提交替换和被替换的对比资料，确保人员或设备更换不低于投标文件中的标准，且不免除对更换人员的违约处罚。第十三条编制监理计划和实施细则(一)按相关监理规范、招投文件、监理合同约定、设计文件及有效施工图纸编制监理计划及实施细则。(二)监理计划按监理标段编制，在进场21日内编制(三)监理细则以监理计划为依据，按工程专业类别或工序的实施细则应报安质环保部核备。第十四条监理和施工用表管理。工程项目施工用表由监理单位统一，则由监理单位提前在开工前印发各单位执行。第五章监理人员管理制度-7-第十五条监理单位应当加强对监理人员技术业务素质提高和职业道德的培养，以保证监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和责任。第十六条监理工程师上岗须持有交通主管部门核发的监理资格证书，并经过岗位登记，具有公正、有效开展监理业务的能力，并承担相应的监理责任。第十七条总监办、驻地办人员到位与管理(一)无特殊事由，监理人员应常驻工地，其中总监、(二)总监办、驻地办应每天对监理人员进行考勤并记录，在每月月底据实向业主报一份监理人员到场情况表和下月计划到场人员名单，业主每季度对驻地办考勤汇总。(三)总监、驻地及各类专业监理工程师离开工地须办专业工程师请假在5天以上的由驻地办、总监办签署意见，并经公司同意。请假在5天{含}以内的由总监批准，报公司(四)总监、驻地监理不能同时请假，应至少有一人在(五)监理人员请假期满应签到销假，否则按合同约定及公司相关办法处理。第十八条总监办、驻地办人员变更审批办法-8-(一)总监、驻地及专业监理工程师等主要人员不得更换，若因特殊情况需要更换的，其资质不得低于被更换人的资格条件或招标文件最低资格要求，且应经公司书面批准同(二)变更审批原则：1.总监办、驻地办人员无特殊原因一般不能变更；2.总监办、驻地办人员如确需变更应符合下列条件：(1)人员变更理由充分合理；(2)替换者的资质条件，包括工作经历、学历、职称以及年龄不能低于投标文件承诺和招标文件规定的要求。(1)由监理单位书面向业主提出变更要求(函)：(2)驻地办填写监理人员变更表报公司，公司在收到已经公司批复，但不免除对监理单位的违约处罚。第十九条人员出勤(一)监理人员应能满足驻工地的最少时间。(二)监理人员出勤时必须持证上岗，到工地必须挂胸牌、戴安全帽。(三)监理人员要经请假批准才能离开岗位，不能擅自延长假期，如有违反公司将按合同条款扣除相应违约金。-9-(四)监理需按规定进行旁站，旁站人员应及时到位，对存在的问题作相应处理。(五)监理工程师应按规定进行巡视，及时处理现场发记录。(六)监理人员考勤由驻地办自行考勤，公司抽查，若发现弄虚作假的，按合同约定及违约细则处理。(七)驻地办不能因监理人员替换造成工作脱节、资料(八)监理人员调换与进退场按合同规定程序办理报批(九)驻地办在监理人员到位情况上不应虚假或欺骗、有持假证或冒名顶替行为，否则，按违约处理。第六章监理日常工作制度第二十条监理工地会议制度：(一)监理工作会议由监理单位组织，各相关单位参(二)监理单位工地会议监理单位应按时间、内容及参加人员的不同，及时组织召开工地会议，工地会议分为第一次工地会议、工地例会、专业(题)会议三种形式。1.第一次工地会议在工程正式开工前召开，会议由总监出席，各方在工程项目中的主要管理、技术人员必须参加会2.工地例会由总监理工程师或驻地监理工程师主持，每月召开一次，公司相关人员和施工单位项目经理、技术负责人及其他有关人员参加。旨在检查、监督施工单位对工程承包合同的执行情况，协调各方关系，提出问题和解决问题，并形成会议纪要签发给各施工单位。3.专题会议由监理工程师主持，公司、施工单位代表及有关人员参加，必要时邀请有关专家参加。会议内容可为：检查上阶段工作计划执行情况和存在问题，分析各合同段的工程质量、进度、安全、投资等方面控制情况，提出解决措施，研究下阶段监理工作计划和重点，组织各监理人员学习技术规范、监理规程及工程图纸等。4.技术交底会：一般在首件工程开工之前，各专业监理工程师应组织各专业监理人员召开分项工程技术交底会，并5.驻地办内部考核会议：监理单位应制定完善的考核办第二十一条监理信息及资料管理制度(一)公司建立监理信息及资料管理制度，及时了解掌握各种监理信息。(二)监理单位应建立健全监理文件与资料管理制度，并应根据工程建设需要建立文件资料的计算机管理系统，对理。(三)监理工程师必须建立健全材料、试验、测量、计量支付、工程变更、安全、环保等各类台账。(四)监理文件与资料应及时整理，分类有序、系统、妥善存放和保管。(五)监理资料应内容完整、填写认真、审批意见与签(六)《监理月报》按时编发、主要内容齐全、数据准(七)工地各级监理工程师对施工中的情况和主要问题理日志》人手一册，用完后统一上交监理单位办存档，记录内容应真实、完整、字迹清楚，日期连续，不得有断篇、缺页现象，不得随意涂改勾画，不得记录与工程无关的事项，《监理日志》按照交通运输部《公路工程施工监理规范》规(八)认真、仔细填报、审核各种表格及有关资料，并按时报送。(九)准时参加公司召集的各种会议，并准备好相关的第二十二条工作时效性制度(一)工序质量检查验收时效性，监理单位或人员接到施工单位要求派员进行现场检查验收时，必须按要求时间提前到达现场。(二)报批工作时效性。监理单位或人员接到施工单位报送需要签字或批复资料时，必须按下列时间完成。1.工序质量验收记录的签字应在工序质量验收合格后当场完成，如填写不合格的，应当面指出存在的问题并在重补充。批复的要明示理由，退回补充。第二十三条核查与指令(一)核查是否完善、报批及签字手续。(二)对施工中存在的明显问题能及时发现，及时发出书面指令，并按指令要求彻底整改，对整改不彻底的应采取进一步有效措施，对整改结果现场检查并签认。监理指令的内容、要求、时间应具体明确，书面资料闭合、附件齐全。监理指令单参照交通运输部《公路工程施工监理规范》规定(三)总监办、驻地办接到的和上级有关部门批转的举报和投诉后，应认真、及时、彻底的进行查处。(四)驻地办应按合同规定程序，对承包人违反合同规定转包、分包应及时作出相应的处理。第七章安全、质量、进度管理第二十四条建立健全安全、质量、进度责任制度，并层层落实。第二十五条认真审批承包人安全、质量、进度保证体系并检查承包人的质保体系运转情况，对承包人质保体系进第二十六条按合同规定督促承包人及时上报合理、切实可行的施工总体进度计划、施工组织设计方案及年、季及月工作计划，认真审查，并及时上报。第二十七条认真审查承包人机械进场计划表，如实对承包人的管理人员、机械设备进行考核；对承包人到场的施第二十八条监理应按要求对施工单位的材料用量进行复查，防止施工单位偷工减料，确保工程质量。第二十九条全体监理人员应严格监理，对每个部位、每道工序进行现场检验、抽查。接到检验申请后，必须在规定时间内进行现场检验。坚持巡视工地和旁站监理，及时指出影响工程质量的各种现象和因素。或因其职员失职、渎职，业主将视情按照合同及违约细则处理。第三十二条监理单位应按监理程序下达监理指令且采第三十三条监理单位能认真执行上级质量监督部门、第八章监理报表及要求第三十四条监理报表要求如下：(一)监理单位按公司规定的报表格式统一上报；(二)报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，(三)月、季、年报填写起止时间的规定：4.如有改动，另行通知。第三十五条在实施监理过程中，总监理工程师应每月向公司书面报告监理工作情况。工程验收前应提交工程质量评估报告，项目验收后应提交监理总结报告。第三十六条各监理单位负责指导本管段范围内施工单位资料的建立和归档管理。第九章考核及评价第三十七条公司安质环保部负责安全生产监理、工程质量监理及环境保护监理的日常检查及考核评价；建设管理部负责对工程进度及技术监理的日常检查和考核评价；计划合同部负责对人员设备履约监理、工程合同监理及工程费用监理的日常检查和考核评价；财务部负责对廉政建设监理的第三十八条公司对监理人员建立诚信档案，凡发现有下列情况之一的，应进行差点记录，计入诚信档案并按照违(一)擅离职守或与施工单位串通一气，给施工造成严(二)故意刁难被监理单位或接受其礼金、礼物，经核(三)发生与监理人员职责有关的工程质量等级事故的；(四)经核查所审核的变更设计不属实的，或与施工单位串通，造成工程验工计价超计或错计的；(五)对工程重点部位、关键工序检查不到位，或旁站(六)执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同不严格，且造成损失或影响的；(七)伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；(八)业务水平和综合素质明显不能胜任监理工作岗位(九)发生违法或严重违纪行为或失职行为，经核查属第三十九条信用评价按照公司《信用评价实施细则》第十章监理廉政建设第四十条建立健全廉政制度，并层层落实。场监理十不准”行为守则。第十一章附则第四十三条本办法未涉及的其它监理工作程序和要求，第四十四条本办法由公司负责解释，自公布之日起施TSJL-1TSJL-2TSJL-3TSJL-5TSJL-6TSJL-7TSJL-8TSJL-9TSJL-10TSJL-11TSJL-12TSJL-13TSJL-14TSJL-15TSJL-16TSJL-17TSJL-18TSJL-19TSJL-20TSJL-21TSJL-22TSJL-23TSJL-24TSJL-25TSJL-26TSJL-27TSJL-28TSJL-29TSJL-30监理工作中，有严重吃拿卡要等行为,或因失职给发包人造成损失使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书书或学历证书或业绩证明合格的单位、分部、分项工程按合格签字将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字监理工程师存在造假行为(包括编造、伪造试验资料或监理资料)级重大质量事故或特别重大安全事故中负有责任重大质量事故或重大