内蒙古2017年基金从业资格：均值方差法模拟试题

内蒙古201年7基金从业资格：均值方差法模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）基金销售机构应__。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值26.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金.足额向__支付基金收益。A.基金自律组织基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人29.下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会30.下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费31.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认关于开放式基金，以下说法错误的有__。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%国家法律对基金信息披露的规