公司变更管理实施细则

公司变更管理实施细则1总则目的依据为了明确变更管理范围,通过对各类变更可能带来的影响因素进行识别和风险评价，并采取相应措施消除或控制风险，确保变更过程和变更后运行处于受控状态，依据《集团公司生产变更安全管理规定》,制定本细则。适用范围公司管辖范围内，属于本制度明确需进行管理的变更事项。同类替换不属于变更。同类替换是指替换物完全满足被替换物设计规格、功能、标准等的替换。1.3规范内容的界定1.3.1变更：广义上一切现状的改变均属于变更；本制度的变更是指公司生产经营管理中在生产运行、工艺技术、设备设施、建设项目、组织机构、人员管理等方面发生的，可能影响可靠性、可控性的改变。1.3.2变更按照类别分为：生产工艺变更、设备设施变更、建设项目变更、组织机构变更、人员变更。1.3.2.1生产工艺变更：是指工艺条件、操作等超出设计范围或已批准范围的改变。包括但不限于工艺流程（含临时管线）、生产方案、工艺控制、工艺联锁、原料、产品和化工辅料性质的变更，工艺技术规程、岗位操作法、技术方案等方面的改变。（工艺卡片超批准范围的变更事项执行《公司工艺技术管理制度》的相关要求）1.3.2.2设备设施变更：是指对已交付使用的设备设施本身及附属设施、控制系统等设计的改变。包括但不限于结构尺寸、型式、材质的改变，设备联锁变更、设备设施本体开口、润滑改变、设备超期服役、控制系统或原理的更改，供配电方式、继电保护定值及逻辑组态等的改变。1.3.2.3建设项目变更：是指建设项目基础设计批复后的项目设计变更、施工变更等。1.3.2.4组织机构变更：是指公司改革、业务外包、管理模式等原因造成组织机构的改变。1.3.2.5人员变更：对质量、安全、环保、财务、研发起重要作用的关键岗位人员的变动;以及各部门单位定岗定编的增减变动等。1.3.3变更按照期限分为临时变更、永久变更、紧急变更。1.3.3.1临时变更：是指在规定的时间，恢复原始状态或者原设计条件的变更。如临时工艺流程的增加、测试设施、装置试生产方案、联锁保护系统联锁临时解除等。临时变更的期限最长不超过6个月。1.3.3.2永久变更：是相对临时变更而言的，其终结点是下次提交正式变更时。1.3.3.3紧急变更：是指在生产运行中，为避免紧急状况下造成人员伤亡、财产损失、环境破坏、公司声誉影响，需立即执行且不能及时履行正常变更审批程序的变更。1.3.4变更按一般、较大和重大变更分级管理。1.3.5变更管理：是指对变更过程进行有计划的管理控制，对变更可能带来的风险采取充分的影响因素识别和风险评价，制定并采取相应措施消除或控制风险，确保变更过程和变更后不发生人员伤亡、财产损失和破坏环境、损害公司声誉等事故（事件）。1.4管理原则1.4.1谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则。按照分管业务、属地化管理和岗位职责对各自负责领域的变更负责，审批人对审批的结果担负相应责任。1.4.2风险评估的原则。未经风险评估不得变更，禁止使用行政审批替代专业技术和风险评估。1.4.3降低风险的原则。变更后不得带来不可接受的风险。1.4.4减少变更的原则。不必要的不进行变更，尽可能减少临时变更。2组织管理与职责2.1企业管理处负责变更的归口管理，负责制修订变更管理制度，并监督检查制度执行情况。负责组织机构变更的归口管理。2.2技术质量处负责生产工艺变更的归口管理。2.3设备工程处负责建设项目变更、设备设施变更的归口管理。2.4人力资源处负责人员变更的归口管理。2.5以上五类变更的归口管理部门负责提出并完善所辖业务范围内变更管理事项，负责管理本专业的变更事项风险评价、风险控制措施的制定和落实工作，负责本专业变更事项的日常监督检查。2.6安全环保处负责对变更中涉及HSSE事项的进行安全监管并提供相应技术支持。2.7变更风险评价小组负责变更的识别，开展变更的影响因素审查和风险评价，负责审核确认影响因素审查和风险评价结果。2.8各单位（部门）负责本单位变更事项涉及的风险管控措施的落实、变更管理台帐或记录的建立等日常工作，并接受上级部门对变更事项的监督检查。3管理内容变更管理的具体流程包括：变更识别、变更申请、变更风险评估、变更审批、变更实施、变更验收以及变更关闭全过程。3.1变更的识别变更项目所在部门（单位）应对照《主要变更事项示例表》（附录A、《不需执行本规定的变更》（附录B），识别业务是否属于制度规定范围内的变更，并按照本制度进行管控。3.2变更的申请一般情况下变更申请由变更项目所在部门（单位）提出。当一项变更涉及多个部门（单位）时，由变更事项主管部门提出变更申请。如，某单位的定编减少由减编单位提出变更申请，公司人员分流的变更由人力资源处提出变更申请；装置工艺卡片的调整，由装置所在运行部提出变更申请，新油种的加工方案由技术质量处提出变更申请，等等。变更项目申请部门（单位）应先按照《变更等级评估表》（附录C），确定变更事项的变更等级，填写《变更管理控制表》（记录5.1）。变更管理控制表内容包括：变更原因、变更范围、变更方案、变更风险评估和控制措施、审批、条件确认、效果评估等。3.3变更的风险评价3.3.1风险评价组织单位的确定应当成立变更风险评价小组，负责变更的风险评价工作，对评价的结果负责。a）生产工艺、设备设施、组织机构、人员的一般变更、较大变更由变更项目所在部门（单位）牵头组织风险评价小组，重大变更由变更事项主管部门牵头组织风险评价小组。建设项目变更由设备工程处牵头组织风险评价小组。b）风险评价小组的组成。对变更事项识别涉及的专业，应有相应专业技术人员参与评价小组，负责相关专业的审查与评价。c)风险评价小组负责人的确定。评价小组负责人应当由牵头组织部门（单位）的业务分管负责人或技术负责人担任。重大变更可由变更的主管部门负责人担任评价小组负责人。3.3.2变更的影响因素审查与风险评价3.3.2.1变更的影响因素审查。评价小组人员应对变更涉及到本专业的影响因素进行充分识别、确认。3.3.2.2变更的风险管控。根据识别出来的风险，评价小组人员应制定风险控制措施，明确措施落实的责任单位或责任人，以消除或控制变更带来的潜在风险。采取控制措施后的剩余风险须在可接受程度范围内。3.3.2.3变更影响因素审查与风险评价的确认。评价小组人员对本专业的影响因素审查与风险评价结果负责，评价小组负责人对整体评价结果进行审核确认。评价结果应当填写《变更管理控制表》（记录5.1）。a)一般变更、较大变更可采用专家审查的方式进行风险评价，生产工艺与设备设施的重大变更应当采用HAZOP、FMEA等方法进行风险评价。b)生产工艺与设备设施的重大变更的风险评价过程应当对照《重大风险审批参考表》（记录5.2），核实可能涉及的内容与控制措施，并填写《重大风险审批参考表》（记录5.2）。3.4变更的审批变更事项应根据变更等级分级审批。各相关部门应明确本专业的变更事项审批权限，清晰权限边界并严格执行。3.4.1一般变更由变更项目所在单位（部门）负责人审批。3.4.2较大变更由变更事项主管部门负责人审批。3.4.3重大变更应经安全总监和相应业务副总师审核后，由分管领导审批。（建设项目、组织机构、人员的重大变更如不涉及安全因素，无须安全总监审核。其中组织机构、人员的重大变更可以领导班子或党委会的会议纪要替代相关审批程序）。3.5变更的实施3.5.1变更应当严格按照变更审批的内容和范围实施，变更项目所在部门（单位）应当对变更实施过程进行管理。3.5.2变更实施前，变更风险评价小组要对参与变更实施的人员进行技术方案、安全风险、控制措施、应急处置措施等相关内容的技术交底或培训。变更项目所在部门（单位）需明确岗位人员的分工和职责。重大变更实施前应进行公示。3.5.3变更项目试运行前,变更风险评价小组要将变更情况通知相关部门（单位），变更项目所在部门（单位）要组织进行条件确认。主要确认对变更所涉及的管理、操作和维护人员的培训情况，对相关单位变更告知情况，对变更涉及的管理制度、技术规程、P&ID图、工艺参数等技术文件和相关信息数据系统进行修改。条件具备后方可投用。3.5.4变更项目所在部门（单位）应严格按照变更方案执行，变更风险评价小组应对变更实施过程进行跟踪。变更过程中，如出现异常紧急情况，按应急预案执行。3.6变更的验收变更实施结束后，一般变更、较大变更由变更项目所在部门（单位）对变更的实施情况进行验收；重大变更由变更项目主管部门和变更项目所在部门（单位）对变更的实施情况进行联合验收。验收内容应包括：项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响等方面的效果评估，并记录评估过程和编制验收结论。对不符合要求的变更应查找原因，提出改进方案。3.7变更的关闭3.7.1变更项目实施完成并正常投用后，变更项目申请部门（单位）应对变更事项进行关闭，收集整理过程资料，包括变更申请、方案、风险评估及管控措施、培训记录、修改完善的制度以及投用后的运行情况等。3.7.2通过关闭的变更项目，由变更项目申请部门（单位）纳入正常管理范围进行管理。3.8紧急变更在生产装置运行过程中，由于情况紧急，来不及走正常变更程序而需立即实施的紧急变更，可按照业务管理要求先实施变更，在紧急变更实施后变更发起单位应再按照上述3.1～3.4条款要求补办变更审批手续，开展影响因素审查和风险评价，制定并采取措施以进一步控制风险。3.9变更的后续管理3.9.1变更管理台帐。变更项目申请部门（单位）应建立《变更管理台账》（记录5.3），包括变更编号、变更名称、变更描述、变更等级、变更风险、变更事项审批（审批单位、审批人）、验收情况、变更关闭日期等。每季度末前一个工作日，将《变更管理台账》报企业管理处。3.9.2文件资料完善。变更涉及的信息系统权限、部门职责、岗位职责、管理制度、技术规程、岗位操作法等技术文件同步修改。以上修改，信息系统权限在6个工作日内调整完毕；部门职责、岗位职责、管理制度原则上需在1个月内完成修改；技术规程、岗位操作法，如需即时修订，应根据已识别风险的控制措施及时修订，如暂时不需修订，可由作业指导书、补充规定等进行受控，待3年使用期满时，组织全面修订。​4检查与监督4.1变更管理工作应当纳入企业年度绩效考核范围，对因变更管理不到位的单位（部门）要进行严格考核和问责。4.2变更事项主管部门需对变更管理情况是否按照变更管理规定的相关要求进行管理与控制进行不定期检查。5记录5.1变更管理控制表5.2重大变更审批参考表5.3变更管理台账6业务职责分工表变更管理业务职责分工表见表1。7附录附录A主要变更事项示例表附录B不需执行此规定的变更附录C变更等级评估表附录D变更管理流程图

附录A主要变更事项示例表序号变更事项业务主管部门1.1工艺技术的变更1.1.1工艺路线的变更；在装置运行过程中投用重要工艺技措项目或使用新技术、新材料。技术质量处1.1.2技术规程的临时变更和补充。技术质量处1.1.3对生产优化、产品结构、长周期运行与上下游系统等有重大影响的运行方案变更。技术质量处1.1.4工艺卡片指标超设计值范围的临时变更。技术质量处1.1.5在工艺卡片指标范围内的温度、压力等重要操作参数的改动。技术质量处1.1.6岗位操作法局部的临时变更；岗位操作法中重大工艺操作步骤的变更。超出岗位操作法规定或已批准操作票范围的操作，必须编写作业指导书。技术质量处1.1.7工艺管线的介质流向非常规改变；工艺管线废除停用；新管线的投用；停用管线的投用；反应进料喷咀、加热炉注水（或蒸汽）位置的变动。技术质量处1.1.8新油种（原料）加工。技术质量处1.1.9盲板清单外的新增常用盲板或者常用盲板永久拆除技术质量处1.2原材料的变更1.2.1化工原材料（催化剂、炼油助剂、添加剂的）新产品试用；催化剂型号或厂家的变更。技术质量处1.2.2改变/添加化工原材料注入点的位置。技术质量处1.2.3常用炼油助剂和添加剂品种的更换和注入浓度的适量调整。技术质量处1.2.4加热炉燃料变更（油改气、气改油和脱硫状况、煤料、气源等变化）技术质量处1.3联锁、报警的变更1.3.1联锁变更（包括联锁值、联锁预报警值、联锁条件、联锁方式及联锁逻辑、联锁切除等的变更）技术质量处1.3.2DCS工况参数报警的变更（包括警报值的修改、报警项目的增加和取消等变更）技术质量处1.3.3气体检测报警仪报警值变更技术质量处1.4应急的变更1.4.1应急预案的变更技术质量处1.5公用工程的变更1.5.1公用工程运行方式调整技术质量处1.6开停工统筹1.6.1总体停开工方案的调整技术质量处2.1型式、材料或材质等的变更（指与原设计不同）2.1.1设备、配件（包括垫片、密封、阀体、阀内件等）型式或材料、材质的变更设备工程处2.1.2材料的代用设备工程处2.1.3带压堵漏（仅限设备研究所打卡子堵漏。设备研究所捆扎后，再由维护单位包盒子的除外）、带压开口、切削泵叶轮等改变设备本体设计的操作设备工程处2.1.4设备周围安装旁通连接或特殊工作用的临时连接设备工程处2.1.5管路或设备的隔热性能等的改变设备工程处2.1.6临时配管、甩头技术质量处2.2润滑的变更2.2.1润滑油种替代（改变润滑油等级）或润滑介质改变设备工程处2.3电气设备变更2.3.1电气负荷超过设备额定容量设备工程处2.3.2供配电系统主运行方式变更技术质量处2.3.3继电保护配置及定值变更设备工程处2.3.4重新确定电气断路器的规格，或者增加电气过载的规格设备工程处2.3.5电气设备的检修、试验周期延长设备工程处2.3.6与原设备型号不同的设备更新设备工程处2.3.7设备材料代用变更设备工程处2.3.8设备参数的变更设备工程处2.4仪表设备变更2.4.1温度计、变送器、液位计接液材质的变更；仪表引压管、伴热管、风管、法兰、螺栓、垫片、阀门的材质的变更设备工程处2.4.2仪表管线上法兰与焊接方式改变、引压口方向的改变、变送器的上（下）移位、增加伴热管线或伴热管线串并联仪表套数的变更设备工程处2.4.3电缆（光缆）线径、芯数、阻燃或本安等类型的变更；信号屏蔽接地点的变更设备工程处2.4.4按钮、开关、安全栅、隔离器、继电器、信号转换器、报警设定器等回路元件增减设备工程处2.4.5仪表（包括调节阀）原理、结构型式、特性发生变更设备工程处2.4.6DCS等系统的设备软（固）件版本或人机界面变更、就地控制器的软件修改；系统卡件型号变化。设备工程处2.4.7仪表电源：电压等级、功率、供电方式、保险丝或空开的容量或型式发生变化设备工程处2.4.8控制策略、小信号切除、状态改变为强制值的变更设备工程处2.4.9仪表设备增设直梯（爬梯、平台）等劳动保护设施设备工程处2.4.10在线分析仪表等设备变更（包括投用、停、或取代等）设备工程处2.4.11关键温度、压力、流量等测量仪表量程的变动。设备工程处2.4.12现场远程控制仪表和关键温度、压力、流量、催化剂藏量、密度等一次表的改型更换。设备工程处2.4.13仪表联锁保护系统设定值、联锁程序、联锁逻辑等修改（包括临时/长期解除、取消等作业）。设备工程处2.4.14工业控制系统报警值、仪表量程、控制方案、人机界面、增减I/O、控制策略、小信号切除、状态改变为强制值等修改（包括软件升级、扩容改造、更换卡件、更新、报废等作业）。设备工程处2.4.15环保在线分析仪表等设备投用、停用或取代、修改量程、更换配件等。设备工程处2.4.17可燃有毒报警器等设备投用、停用或取代、修改量程、更换配件等。设备工程处2.5特种设备变更2.5.1延期检验（校验）设备工程处2.5.2安全阀定压值的变更安全环保处2.6常压储罐变更2.6.1常压储罐检修延期技术质量处2.6.2常压储罐超设计指标运行技术质量处2.6.3常压储罐贮存非设计的介质技术质量处2.7设备设施的工艺停用2.7.1装置运行时生产设备设施的停用技术质量处2.7.2安全、仪表设备（如气体检测报警仪等）的停用和启用安全环保处2.7.3消防通道的更改安全环保处2.7.4装置运行时消气防设施停用安全环保处2.8安保设施变更2.8.1旁通或者停用卸压系统、安全系统安全环保处2.8.2新增或者拆除安全系统安全环保处2.8.3消气防设施的减少或移位安全环保处2.8.4职业病防护设施的减少或移位安全环保处2.8.5视频监控点、门禁系统等的变更安全环保处2.9建构筑物变更2.9.1增加建构筑物的承压负荷设备工程处2.9.2改变建构筑物的主体结构设备工程处2.10测量的变更2.10.1测量设备（包括贸易交接、装置馏出口、装置间物料计量的测量设备）的变更技术质量处2.10.2计量软件的变更技术质量处3.1施工变更3.1.1地下障碍因素影响设备工程处3.1.2材料代用设备工程处3.2设计变更3.2.1工艺变更设备工程处3.2.2总图和平面布置变更设备工程处3.2.3设备参数变更设备工程处4.1业务外包4.3.1新增外包业务企业管理处4.3.2外包业务范围或内容变更企业管理处4.2组织机构变更4.2.1公司科级及以上组织机构的设立、变更、撤销企业管理处4.3职责调整4.3.1业务归口管理部门调整企业管理处5.1劳动工作制的变更5.1.1公司员工劳动工作制的变更人力资源处5.2定岗定编变更5.2.1公司定岗定编的变更人力资源处5.3岗位人员变更5.3.1公司中层级管理岗位人员的变更人力资源处5.3.2公司机关基层级管理岗位人员的变更人力资源处5.3.3公司二级单位基层级管理岗位人员的变更人力资源处5.3.4公司中层级专业技术岗位人员的变更人力资源处5.3.5公司中层级技能操作岗位人员的变更人力资源处5.3.6公司主任师、副主任师岗位人员的变更人力资源处5.3.7公司运行部班组长岗位人员的变更人力资源处附录B不需执行此规定的变更序号变更事项已执行的相关制度或文件1技术规程、岗位操作法、工艺卡片及馏出口分析作业计划到期按计划修订有关工艺管理制度2岗位操作法和作业指导书规定范围内的工艺参数和产品质量等正常和异常期间的操作调整；生产异常事件和应急事故处理。有关工艺管理制度3按照开停工方案进行的停用、投用以及操作调整；在局部停工消缺或抢修期间，按经审批的抢修方案进行的停工、抢修和开工。开停工方案抢修方案4工艺卡片指标在已发布或审批范围内的调整。有关工艺管理制度、工艺卡片指标等。5装置和系统常用物料流程改动和管线吹扫处理。有关调度管理制度、开停工方案6调度日常运作中，以指令下达的日常加工量和物料量的调整。有关调度管理制度、岗位操作法7设备维修、维护维修、维护方案8直接作业环节相关作业许可制度9日常设备设施防腐保温处理公司相关制度10修理或者重新标定的仪器仪表公司相关制度11岗位接替人员满足该岗位任职资格、技术能力和工作经历要求，且按规章制度执行了选聘程序的岗位人员的变更。《岗位说明书》、《公司领导人员选拔任用工作规定》等相关制度文件。附录C变更等级评估表生产工艺变更等级评估第一部分：关键安全因素（任意一项“是”即为重大变更，风险评估时必须审查关键安全因素）是否G1变更是否引入高度放热反应或具有高度放热分解倾向的不稳定物质或者反应条件（如次硫酸钠遇热、湿空气强烈放热分解）□□G2变更是否引入国家重点监控的危险工艺或首次使用的新工艺□□G3变更是否显著增加了重点监管的危险化学品的量，使相关设施变为重大危险源或使重大危险源的级别提升□□G4变更是否使A级工艺参数或过程参数超出“允许操作范围”，即：压力、温度、转速、催化剂浓度、腐蚀/冲蚀速率、参数等（如提高中间缓冲罐的高高液位报警值以提高可用容积）□□G5变更是否改变、摘除、停用或旁路一个或多个安全设施（主要指工程保护设施）或安全仪表功能（或安全联锁）□□第二部分：危险程度是否W1变更是否显著增加储存设施或工艺过程中危害物质或反应物质的量（如超过法规所规定的存储限值，但没有改变重大危险源的级别）□□W2变更是否引入新的危害物质、反应性物质或不相容物质（如使用新的溶剂对某段管线除垢）□□W3变更是否引入新的化学反应、引入新的催化剂或改变化学反应条件（如降低反应温度导致不完全转化，如果下游工艺对进料组分的变化不适应就可能引起事故）□□W4变更是否显著增加人员接触有害物质的可能性或显著增加人员的安全风险（如变更将封闭系统改变为人工操作，将远程操作改为手动现场操作）□□W5变更是否显著增加后果的严重性，如将后果级别提高2个级别或可能引发E级及以上后果等级的事故（后果分级见集团公司风险矩阵）□□W6变更是否显著增加对公众产生负面影响的可能性（如释放难闻气味，增加噪音）□□规则：任意一项“是”上打勾代表“高”危险程度危险程度：□高□低第三部分：重要性是否Z1变更是否增加或跳过装置工艺步骤（如将需要检修的蒸馏塔旁路）□□Z2变更是否改变爆炸危害性（如提高操作温度接近容器中有机物的闪点；如导致空气或氧化剂进入密闭的设备内形成封闭式爆炸性气体环境）□□Z3变更是否显著改变能量/质量平衡，包括改变能量的来源，即：化学能、机械能、热能或电能（如使用蒸汽加热器替代电加热器）□□Z4变更是否要求执行变更的技术人员得到专业的培训（如新进设备涉及受限空间进入）□□Z5变更是否涉及安全/消防等政府审批事项（如是否涉及“三废”排放）□□规则：任意一项“是”上打勾代表“高”重要性重要性：□高□低第四部分：变更等级重要性低高危险程度低一般变更较大变更高较大变更重大变更关键安全因素是重大变更设备设施变更等级评估第一部分：设备设施变更因素是否S1变更是否影响建筑物的抗爆或抗冲击设计□□S2变更是否影响建筑物的防毒设置（如布置在处理H2S、氯气等剧毒物料的设备设施影响范围内的正压防毒建筑物）□□S3变更是否引入首次使用的新设备新设施□□S4是否在事故影响范围内增加新的人员占用建筑物或设施□□S5变更是否影响建筑物的微正压设置□□S6变更是否影响紧急通道和出口，消防系统和通道，泄漏控制设施，应当急广播系统的正常使用□□S7是否增加新的储存危险物料的设施□□S8变更是否涉及有害废水、废气、固废排放□□S9变更是否增加电气系统□□S10变更涉及的设施是否在防爆区内或是否影响现有防爆区域的划分□□S11变更是否涉及任何政府许可事项□□第二部分：变更等级11项均为否时，为一般变更□一般变更S5-S11任意一项“是”上打勾即为较大变更□较大变更S1-S4任意一项“是”上打勾即为重大变更□重大变更建设项目变更等级评估第一部分：建设项目变更因素是否X1工艺变更是否影响工艺参数的变化□□X2总图和平面布置变更是否影响到安全距离要求□□X3地下障碍因素影响引起的变更，是否影响到地下设施的移位和环保风险□□X4材料代用是否影响使用性能和生产安全□□X5设备参数变更是否满足设计规范和安全生产要求□□第二部分：变更等级5项均为否时，为一般变更□一般变更X3-X5任意一项“是”上打勾即为较大变更□较大变更X1-X2任意一项“是”上打勾即为重大变更□重大变更组织机构变更等级评估第一部分：组织机构变更因素是否Z1变更是否涉及与生产直接相关的关键业务承包商、承运商的变化□□Z2变更是否影响工程建设项目合同约定的工期□□Z3变更是否影响关键操作岗位人员和工作机制变化□□Z4变更是否影响该生产装置在应急预案中已明确的组织机构变化□□Z5变更是否影响人员在相关活动中的角色和责任（如操作标准、应急处置、作业安全、维护/检查作业等）□□Z6变更是否过度增加操作人员身体或心理上的工作负荷□□Z7变更是否影响在设计、开发、生产和系统控制过程中所需要的人员能力和数量□□Z8变更是否导致新的任务任命（如新任命的义务消防员、义务急救人员等）□□Z9变更是否导致新的取证工作（如新的取证培训、特殊体检等）□□Z10变更是否导致新的批准、签字任命（如增加开作业票人员）□□第二部分：变更等级在Z5-Z10的任意项“是”上打勾即为一般变更；□一般变更在Z1-Z4的任意项“是”上打勾或Z5-Z10的任意两项“是”上打勾；□较大变更注：业务外包和组织机构的变更均属于重大变更，业务职责调整根据以上评估标准进行等级评估。人员变更等级评估第一部分：人员变更因素是否R1公司二级单位基层级管理岗位人员的变更□□R2公司运行部班组长岗位人员的变更□□R3公司定岗定编的变更□□R4公司机关基层级管理岗位人员的变更□□R5公司中层级专业技术岗位人员的变更□□R6公司中层级技能操作岗位人员的变更□□R7公司主任师、副主任师岗位人员的变更□□R8公司员工劳动工作制的变更□□R9公司中层级管理岗位人员的变更□□第二部分：变更等级R1-R2任意一项“是”上打勾即为一般变更□一般变更R3-R7任意一项“是”上打勾即为较大变更□较大变更R8-R9任意一项“是”上打勾即为重大变更□重大变更附录D变更管理流程图表1业务职责分工表业务名称：变更管理主管部门：企业管理处阶段程序及步骤工作时限责任部门（单位）职能责任风险管控责任人责任领导程序步骤（内容）风险控制内控点变更申请阶段提出变更申请识别变更并确定类别变更申请表提交前变更项目所在部门（单位）提出变更申请对变更申请表内容负责内容是否属实变更申请表变更申请人变更申请部门（单位）负责人确定变更等级按照变更等级评估表核实变更内容变更申请表提交前变更项目所在部门（单位）组织确定变更等级对变更等级评估表内容负责变更等级是否准确变更等级评估表变更申请人变更申请部门（单位）负责人变更风险评价审批阶段变更风险评价采用合适的方法开展风险评价变更审批前变更风险评价小组开展变更风险评价、制定风险控制措施及相关文件更新计划对变更风险评价结果负责1.风险评估结果；2.风险控制措施；3.剩余风险是否在可接受程度内；4.相关文件清单。变更管理控制表变更评估小组成员及组长风险评价小组组长变更审批审核、批准变更事项变更实施前变更事项审批人组织审查变更事项对变更事项审核、批准负责风险处于可接受范围审核、批准意见审核、审批人变更相应层级的审批人变更实施阶段开展培训或技术交底技术方案、风险和防控措施、应急处置措施变更实施前变更风险评价小组组织开展培训或技术交底对培训和技术交底效果负责是否到位培训或技术交底记录变更培训或技术交底负责人风险评价小组组长变更实施加强风险管控，高风险作业严格执行相关制度要求变更实施中变更项目所在部门（单位）监督变更实施过程对变更实施过程安全负责是否按相关要求进行监督监督检查记录变更项目所在部门（单位）相关人员变更项目所在部门（单位）负责人变更投用前条件确认投用前的条件确认变更投用前变更项目所在部门（单位）组织确认变更投用条件对投用条件有效性负责是否具备投用条件投用条件确认意见投用条件确认人变更项目所在部门（单位）负责人变更验收阶段变更验收对项目进行效果评估。对不符合要求的变更应查找原因，提出改进方案。变更实施后变更项目所在部门（单位）组织变更验收对变更项目的实施情况进行验收变更项目过程是否受控、效果是否达到预期记录评价过程，编制验收结论。变更项目所在（部门）相关管理人员变更项目所在部门（单位）负责人变更关闭阶段变更关闭审核变更申请、方案、风险评估及管控措施、培训记录、修改完善的制度以及投用后运行情况等资料。变更关闭前变更项目所在部门（单位）负责人组织落实关闭内容确认工作对关闭条件落实情况负责是否落实相关记录变更项目所在（部门）相关管理人员变更项目所在部门（单位）负责人记录5.1：变更管理控制表变更申请单位（部门）名称变更名称所在区域/装置变更编号XX单位-序号（01）-变更类别（如:G、S、X、Z、R）-年份（2018）申请人申请日期变更描述变更原因工作范围变更目标相关附件变更类型□生产工艺变更□设备设施变更□劳动组织变更□组织机构变更□人员变更是否为紧急变更□否□是年月日时分变更等级□一般变更□较大变更□重大变更变更事项涉及专业□生产工艺□设备（□动设备□静设备□电气□仪表）□HSSE□质量□消气防□计量□物资供应□人力资源□其它变更涉及单位变更管理控制表（续表1）变更风险评估（由评估小组完成）序号风险描述主要控制措施剩余风险等级负责部门/责任人风险是否可接受：□是□否制度和技术文件清单序号需完善制度或技术文件名称负责人计划完成日期变更事项的业务确认和审批评估小组负责人意见：签名：年月日变更项目所在部门（单位）负责人意见：签名：年月日变更管理控制表（续表2）较大变更变更项目主管部门负责人审批意见：签名：年月日重大变更变更项目主管部门负责人审核意见：签名：年月日安全总监审核意见：签名：年月日业务副总师审核意见：签名：年月日分管领导审批意见：签名：年月日投用前的条件确认：变更所在部门（单位）负责人签名：年月日变更效果评估：变更项目所在部门（单位）相关人签名：年月日变更项目主管部门相关人签名：年月日记录5.2：重大变更审批参考表参考内容是/否影响控制措施第一部分：生产工艺1.1影响操作或维护的安全通道□是□否1.2影响通讯交换设备（如对讲机、防爆电话）□是□否1.3影响产品贮存□是□否1.4对管线、贮罐有造成污染的可能性□是□否1.5影响操作程序□是□否1.6影响操作人员培训、取证计划及方案□是□否1.7照明设施是否足够□是□否1.8影响现有装置流程□是□否1.9超出系统温度或压力操作限制□是□否1.10影响减压设备和火炬总管系统或管道□是□否1.11物料的特性对设备完整性有影响（如：酸度、碱度）□是□否1.12影响工艺技术监控指标或监控方案□是□否1.13影响能源的消耗（如：水、电、蒸汽、风）□是□否1.14影响原料供应的流程□是□否1.15产品、化学品、原料存在被污染的可能性□是□否1.16影响装置的基本过程控制系统□是□否1.17影响物料排放去大气或火炬的流量、温度或浓度□是□否1.18影响设备/管线的设计压力或温度□是□否1.19可能造成部分或整体超压、低压或真空□是□否1.20需要更改伴热或保温保冷□是□否1.21可能产生静电□是□否1.22产生结冰、堵塞、高浊度、结晶、聚合风险□是□否1.23影响上下游装置的生产□是□否1.24需要调整巡检频率□是□否第二部分：动设备2.1鼓风机或引风机增加或改变□是□否2.2设备报警调整□是□否2.3设备生产厂家改变、零部件设计改变、制造材料改变□是□否2.4设备润滑油脂、缓冲罐、液压系统流体改变□是□否2.5汽轮机（透平）、驱动设备大小、能力改变□是□否2.6与设备相关管道会影响设备的布局□是□否2.7生产改变（物料流量、压力、组分改变）对设备的影响□是□否2.8泵、压缩机或其它设备增加、废弃或改变□是□否2.9机械密封或吹扫气改变□是□否2.10对设备检修计划、规程/程序的影响□是□否第三部分：静设备3.1影响安全泄放系统的充足性□是□否3.2对检修计划、规程/程序的影响□是□否3.3影响防泄漏系统/预防的充足性□是□否3.4潜在的硫化作用/酸腐蚀□是□否3.5潜在的原油罐、塔顶腐蚀的增加□是□否3.6容器、管道、管线的变更（1）需要设计验证□是□否（2）需要对容器状况审查□是□否（3）对地下或管架设施或设备的影响□是□否（4）基础/平台/支架是否足够□是□否（5）对泄漏检测与修复项目的影响（即阀门、管件、泵、压缩机、减压装置和取样接口）□是□否（6）需要带压开口□是□否3.7设施报废封存程序和检修计划影响□是□否3.8对铅封阀门的影响□是□否第四部分：仪表4.1流量、压力和粘度变化是否对仪表设备有影响□是□否4.2烃类测量准确性影响□是□否4.3因危险区域边界的变更对仪表设备的影响□是□否4.4现场仪表的改造、更新□是□否4.5PLC、ITCC控制系统改造、控制、联锁逻辑变更□是□否4.6对装置基本过程控制系统的影响□是□否4.7对实时优化的影响□是□否4.8对控制系统原理变化的影响□是□否4.9影响现有的报警或联锁系统，或需安装新的报警或联锁系统□是□否4.10对现有仪表系统负荷的影响□是□否4.11可能造成单元跳车□是□否4.12改/增加一个联锁（包括气体和火灾系统）□是□否4.13可能造成关键安全变量的操作量程扩大□是□否4.14增加仪表供电系统UPS的负荷□是□否第五部分：电气5.1负荷变化对电气设备的影响□是□否5.2对公司电力供应要求的变化影响□是□否5.3对变电站电源要求的影响□是□否5.4因危险区域边界的变更对电气设备的影响□是□否5.5现场电气设备的改造、更新□是□否5.6现场电气设备控制、联锁逻辑变更□是□否5.7继电保护定值变更□是□否5.8增加UPS或变电所的负荷□是□否第六部分：质量6.1对产品稳定性和使用性能的影响□是□否6.2产品储存容器的影响□是□否6.3对现有取样设备（指不需化验工采样的）的影响□是□否6.4对现有取样方法/取样位置/取样设备（指需化验工采样的）的影响□是□否6.5对实验室仪器、设备的影响及需求□是