十二月上旬证券从业资格考试《证券交易》第一次同步测试卷

十二月上旬证券从业资格考试《证券交易》第一次同步测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、 成交说明书B、 买卖成交报告单C成交清单D委托说明书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。2、 提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、 流动性B、 稳定性C有效性D安全性【参考答案】：B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。3、 从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A、 股票的柜台交易逐渐增加B、 债券交易主要形式是柜台代理买卖C我国没有股票的柜台交易D我国没出有任何证券的柜台交易【参考答案】：C4、 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、 挂牌B、 摘牌C停牌D特别停牌【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。5、 （），上海证券交易所正式开业。A、 1990年2月B、 1990年12月C、 1991年2月D、 1991年11月【参考答案】：B6、 关于股票账户，下述说法错误的是（）。A、 股票账户是认定股东身份的重要凭证B、 股票账户具有认定股东身份的法律效力C开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票账户【参考答案】：D7、 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。A、 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记B、 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记C变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为D集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记【参考答案】：D【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。故D项表述错误。8、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。TOC\o"1-5"\h\zA、 1000B、 5000C、 10000D、 50000【参考答案】：C9、 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、 中国银行业协会B、 全国银行间同业拆借中心交易系统C中国人民银行D中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：B【解析】格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。10、上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。AA股B、B股C国债及债券回购D基金大宗交易【参考答案】：B11、 参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（）。A、 公开原则B、 公平原则C公正原则D平等原则【参考答案】：B12、 自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。A、 客户本人办理开户B、 委托他人代办开户C授权他人以本人名义开户D授权他人代理证券交易参考答案】：C【解析】自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：①客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件；②委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；③授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。13、 下列四种表述中，正确的是（）。A、 证券清算又称证券结算B、 证券交收简称证券结算C证券清算又称证券交收D证券清算与交收两个过程统称为证券结算【参考答案】：D【解析】本题考查证结算的两个过程，重点题目。14、 以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务【参考答案】：B【解析】为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。15、 根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。16、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是（）。A、 交易形式B、 证券交易的品种C引发变更登记需求D证券交易公司【参考答案】：D17、下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是（）。A、 证券代码B、 证券简称C前收盘价格D集合竞价的参考价格参考答案】：D【解析】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。由此可知，D项是深圳证券交易所的即时行情内容。18、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、 审计B、 稽核C验资D评估【参考答案】：C【解析】此题属于基本常识。19、 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。A、 证券经纪商B、 投资者C证券交易所D标的物【参考答案】：D【解析】经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。20、 全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A、 元B、 百元C千元D万元参考答案】：D【解析】回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。21、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为（）。A、2005年12月B、2004年12月C、2000年l2月D、1999年12月【参考答案】：B22、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。A、 自行对冲B、 证券交易所批准后对冲C与委托人协商对冲D分别进场申报竞价【参考答案】：D【解析】同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。23、证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。A、 开盘前B、 13:00前C收盘前D、22:00前【参考答案】：D24、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A、 时间优先原则B、 价格优先原则C数量优先原则D客户优先原则【参考答案】：B【解析】在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故 B选项正确。25、 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A、 2008年5月推出B、 只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场D由中国证券登记结算有限责任公司完成结算【参考答案】：B26、 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A、 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%【参考答案】：C【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。27、 设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A、100.583B、120.012C、 113.651D、 124.862【参考答案】：A28、 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（），申请挂失与补办，或更换证券账户卡。A、 中国证券登记结算有限责任公司B、 中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25。29、下列四种表述中，正确的是（）。A、 证券清算又称“证券结算”B、 证券交收简称“证券结算”C证券清算又称“证券交收”D证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”【参考答案】：D30、 证券公司自营买卖的主要对象是（）。A、 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B、 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D股指期货和利率互换【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。31、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C32、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）A、 公开、公正、公平B、 公司优先C公开透明D公平原则参考答案】：参考答案】：C33、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）A1股B、1手C、 10股D、 10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。34、我国对于信用交易的规定是（）A、 对信用交易没有严格限制B、 不允许从事信用交易C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D信用交易的保证金规定较严格【参考答案】：B35、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）B、 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x市价）C维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量x市价+利息及费用）D维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买人证券数量x市价+利息及费用）【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）。36、 在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是（）。AB股B、上证A股C深证A股D基金【参考答案】：A【解析】上海b股的起点为1美元深圳b股的起点为5港元37、 （）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A、 初始登记B、 退出登记C变更登记D债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。38、 证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、 市场指数的风险度B、 市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度【参考答案】：B【解析】证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。39、 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。A、 证券结算风险基金B、 委托手续费C过户费D印花税【参考答案】：A【解析】投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。40、 约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A、 同期金融机构活期存款基准利率B、 同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D【解析】约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：（1）融资、融券最长期限不超过6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；（2）融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。41、 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、 优先股B、 任意股票C普通股D基金【参考答案】：C42、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（）。A、 出具资产评估报告B、 安全保管集合资产管理计划资产C执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告【参考答案】：A【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：①安全保管集合资产管理计划资产；②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告；④出具资产托管报告；⑤集合资产管理合同约定的其他事项。 A项表述错误。43、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A、每月B、每季度C每半年D每年【参考答案】：B44、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（）人A、1TOC\o"1-5"\h\zB、 2C、 3D、 5【参考答案】：B45、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、 交易风险B、 投资风险C结算风险D清算风险【参考答案】：C46、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、 法律风险B、 经营风险C政治风险D市场风险参考答案】：D解析】自营业务主要受市场本身影响。47、中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）A、 中央国债登记结算有限责任公司B、 中国证券登记结算有限责任公司C证券交易所D全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A【解析】根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。48、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、 3000万元B、 5000万元C、 1亿元D、 2亿元【参考答案】：C49、 有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。A、 有形席位的报盘速度较高B、 我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C50、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。51、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下罚款A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C【解析】法律规定，重点记忆52、证券回购市场属于（）。A、 货币市场B、 资本市场C中期资金市场D长期资金市场【参考答案】：A53、证券交易的对象就是（）A、有价证券

B、合同中的标的物C证券买卖的标的物D股票、债券和基金【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节， P3。54、 某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A、 0.800美元/股B、 0.799美元/股C、 0.795美元/股D、 0.794美元/股【参考答案】：C55、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交A、A、B、C、D、交易单元交易业务单位普通席位【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。56、 开立证券账户的基本原则是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性【参考答案】：B【解析】投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。57、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、 证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、 基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险【参考答案】：A58、 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A、 前1分钟B、 前5分钟C前10分钟D前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。59、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成D交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：D60、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.87【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节， P34。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、 在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括（）A、 金融期货B、 金融期权C股票D认股权证【参考答案】：A,B,D2、 全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。A、 匿名报价B、 公开报价C对话报价D限制报价【参考答案】：B,C【解析】全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。3、我国禁止将回购资金用于（）A、 固定资产投资B、 调剂寸头C期货市场投资D股本投资【参考答案】：A,C,D4、 客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（）。A、 多银行制B、 银行是会计，券商是出纳C证银分别保有客户资金明细账D银行提供另路查询和负责总分核对【参考答案】：A,C,D5、 股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A、 公开B、 公平C公正D诚实信用参考答案】：A,B,C6、以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有（）。A、 两者的不阿之处是发行价格的确定办法B、 一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的C网一卜累汁投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的D网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征【参考答案】：A,B,C,D7、 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A、 遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、 维护投资者和证券交易所的合法权益C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D遵守证券交易所章程、各项规章制度【参考答案】：A,B,C,D8、 下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。A、 有符合法律、行政法规规定的公司章程B、 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：B,C9、 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（）书面文A、 中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件B、 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D交易所要求提交的其他文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。10、 营业部经纪业务操作规程中账户管理包括()。A、 开立证券交易结算资金账户B、 资料变更与账户挂失补办C密码修改、清密D撤销指定交易、转托管及销户【参考答案】：A,B,C,D11、 证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。A、 前后台分离和岗位分离B、 重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离；(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理；(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。12、中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1亿元且占净资产值的100%以上C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值【参考答案】：A,B,C13、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。A、 协助办理开户手续B、 代理收付期货保证金C提供期货行情信息、交易设施D中国证监会规定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。14、 以下属于公司行为的有()。A、 分红派息、配股、转股B、 回购、赎回C吸收合并、破产D生产、销售、盈利和亏损【参考答案】：A,B,C15、下列有关证券登记的说法正确的有（）。A、 证券登记实行证券登记申请人申报制B、 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为？【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。16、 发行日交收是指买卖双方同意等证券发行以后再办交收事宜，适用于（）时。A、 上市公司分割股份并通知原股东更换新股B、 上市公司分红派息C上市公司增资发行新股D公司发行定向募股【参考答案】：A,C17、 关于权证交易，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B、权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满D权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保【参考答案】：A,C,D【解析】权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的有关规定。18、 以下需办理席位变更的原因有（）。A、 公司更名B、 更换席位使用单位C转让席位D营业部迁址【参考答案】：A,B,C,D19、 下列有关公平原则的说法正确的是（）。A、 应当公正地对待证券交易的各方B、 参与各方应当获得平等的机会C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C20、 上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（）。A9:25〜11:30B、9:30〜11:30C、13:00〜14:OOD、13:00〜15:00【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。A、 一致性B、 真实性C合法性D准确性【参考答案】:A,B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操葬规范。见教材第四章第二节，P98。2、证券交易中的内幕信息包括（）。A、 公司的经营方针和经营范围的重大变化B、 公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 20%D公司债务担保的重大变更【参考答案】:A,B,D【解析】考点:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。3、以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）A、 姓名、身份证号码B、 联系方式C证券账号D授权委托权限及期限【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。4、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9：15〜9:25B、9：15〜11:30C、14：57〜15：00D、13：00〜15:00【参考答案】：B,D【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。5、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A、 报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B、 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系参考答案】：A,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。6、下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。A、 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格B、 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户C、 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续D结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。7、 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。A、 投资经验B、 公司规模C风险控制水平D管理能力【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。8、 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140H141。9、投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A、 风险意识B、 参与意识C投机意识D风险识别能力【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节， P104。、营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。A、 有效身份证明文件和资料B、 法定代表人（执行事务合伙人）证明书C法定代表人的有效授权委托书D委托人和代理人的有效身份证明文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节， P81〜82。、客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。A、交易权限B、交易密码C资金密码D资金上限【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。12、客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。A、 合法的证券公司及证券营业部B、 投资品种与委托买卖方式的选择C客户与代理人的关系D个人证券账户与资金账户实名制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。13、 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。A、 有效身份证明文件和资料B、 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书C委托人和代理人的有效身份证明文件D账户名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。14、 证券经纪业务的非柜台委托包括（）。A、人工电话B、传真委托C自助和电话自动委托D网上委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。15、证券经纪业务禁止行为包括（）。A、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节，P139。16、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、 安全保管集合资产管理计划资产B、 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。17、根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）、指定收款账户授权书等材料。A、 结算参与人资格证书B、 法定代表人授权委托书C开立资金交收账户申请表D资金交收账户印鉴卡【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。18、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j节。Pl42。19、 证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、 作获利保证B、 作共担风险承诺C虚假宣传D误导客户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。20、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。A、 警告B、 3万元人民币以下的罚款C暂停其债券交易业务资格D取消其债券交易业务资格【参考答案】：A,B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。2、 每个交易日大宗交易结束后，证券交易所不需要公告相关证券和债券的买卖价格，成交量等信息。（）【参考答案】：错误3、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）参考答案】：错误参考答案】：错误【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。4、深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）【参考答案】：错误5、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（）【参考答案】：错误6、若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：B【解析】若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。7、深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。（）【参考答案】：错误【解析】B。深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。8、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。【参考答案】：正确9、根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（）【参考答案】：错误【解析】根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。10、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（）【参考答案】：错误11、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。12、在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。（）【参考答案】：错误13、证券登记结算机构应根据规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。（）【参考答案】：错误14、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。15、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）【参考答案】：正确16、在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）【参考答案】：错误【解析】除了按规定允许的证券商自营买卖外，投资者在证券交易所的交易中都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。17、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）【参考答案】：正确18、2005年记账式（二期）国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（）【参考答案】：正确19、对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的经济处罚（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：B【解析】证券交易所处罚措施不包括经济手段。20、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（）参考答案】：错误参考答案】：错误【解析】B。只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报。21、 证券营业