三月下旬证券从业资格证券交易第三次综合测试卷含答案和解析

参考答案】：参考答案】：D三月下旬证券从业资格证券交易第三次综合测试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【参考答案】：B2、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A、 登记结算公司B、 客户委托的证券经纪公司C证券交易所D客户的开户银行【参考答案】：C3、（）不属于上市后的证券存管业务。A、 股东名册登录B、 交易过户C发放现金红利D非交易过户【参考答案】：A4、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。5、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。A、 在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管B、 在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管C转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D转托管可以撤单【参考答案】：C【解析】转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。6、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。A、 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务B、 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D证券公司直接掌握客户资金动态7、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。A、 证券公司注册地中国证监会派出机构B、 证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会【参考答案】：D8上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A、 申请材料送交日为T—5日前B、 向证券交易所提交公告申请日为T—1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3【参考答案】：D【解析】股权登记日为T+39、 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。A、 上限B、 资金额度C权限D【参考答案】：C10、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A、 上海证券交易所B、 中国人民银行C交易双方协商D同业中心【参考答案】：A【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。11、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、 公示处分B、 警告C没收非法所得D罚款【参考答案】：A12、 （）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、 信用风险B、 市场风险C流动性风险D放大交易风险【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。13、 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A、 口头警示B、 罚款C约见谈话参考答案】：参考答案】：A参考答案】：参考答案】：AD限制相关账户的交易【参考答案】：B14、 证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。A、 中国证监会B、 证券公司住所地证监局C证券公司所在省证监局D中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。15、 根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、 债券持有人B、 债券承销商C发行对象D发行主体【参考答案】：D16、 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A、 净价交易B、 市价交易C全价交易D竞价交易17、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、 董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构B、 业务决策机构一一董事会一一业务执行部门一一分支机构C业务决策机构一一业务执行部门一一董事会一一分支机构D业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构一一董事会【参考答案】：A18、对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。19、根据深圳证券交易所现行大宗交易规定， A股大宗交易的申报最低限额为（）。A、 交易数量不低于50万股B、 交易数量不低于10万股C交易金额不低于500万D交易金额不低于100万【解析】根据深圳证券交易所现行大宗交易规定， A股大宗交易的申报最低限额为数量不低于50万股。20、 B股最先在（）交易所上市。A、 上海B、 深圳C香港D纽约【参考答案】：A21、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。A、 10000B、 50000C、 100000D、 500000【参考答案】：A【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在 10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。22、 目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、 企业活期存款利率和实际冻结天数B、 企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数参考答案】：参考答案】：B参考答案】：参考答案】：B【解析】目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息，在银行按季结息后划付给基金管理人。本题的最佳答案是A选项。23、 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、 网上竞价方式B、 网上定价方式C网上竞价市值配售D网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。24、 证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、 发行人B、 交易组织者C持有人D运行监督人【参考答案】：C25、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、 5%B、 10%C、 15%D、 20%【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。26、 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）万元。A、 2.7568B、 2.7273C、 2.8926D、 2.9866【参考答案】：B【解析】B。根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额+上月交易天数X最低结算备付金比例=300-22X20沧2.7273（万元）。27、 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。A、 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B、 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值【参考答案】：A28、 从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类。A、 市场风险和经营管理风险B、 政策法律风险和系统保障风险C经营风险和管理风险D自营业务风险和经纪业务风险【参考答案】：D29、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A、 除权（息）价B、 前开盘价C前收盘价D开盘价【参考答案】：A【解析】除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）E1的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。30、 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。TOC\o"1-5"\h\zA、 R＋7B、 R＋6C、 R＋5D、 R＋1【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日 （R+7日）不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。31、 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）。A、 30%B、 40%C、50%D、60%【参考答案】：C32、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【参考答案】：C33、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、 临时报告B、 半年度报告C年度报告D股份报价转让说明书【参考答案】：D【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。34、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。A、 4B、 7C、9D、11【参考答案】：A【解析】目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028GC091和GC182深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007R014R028R063R091、R182和R273;实行标准券制度的质押式企业债回购有1天2天3天7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A收益与风险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本【参考答案】：D在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A集合竞价产生开盘价B当日有成交C当日无成交D收盘集合竞价不能产生收盘价【参考答案】：D【解析】掌握开盘价收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。参考答案】：参考答案】：C参考答案】：参考答案】：C参考答案】：参考答案】：C37、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、 约定回购利率C、 1年定期存款利率D活期存款利率【参考答案】：B【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。38、证券交易所的决策机构是（）。A会员大会B、理事会C专门委员会D董事会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。39、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。A、 处以10万元以上20万元以下的罚款B、 处以20万元以上30万元以下的罚款C处以10万元以上30万元以下的罚款D处以20万元的罚款40、上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、 100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P3041、下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（）。A、 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字需作为必备条款B、 回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记C回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议D回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等【参考答案】：A【解析】以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。故A项错误。42、全国银行间债券市场回购期限（）。A、 不含首次交收日，不含到期交收日B、 不含首次交收日，含到期交收日C含首次交收日，不含到期交收日D含首次交收日，含到期交收日【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。43、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A、3个月B、6个月C、12个月D、15个月【参考答案】：A44、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、 交易的券种B、 证券账户C回购期限D价格【参考答案】：B45、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A、 一个B、 两个C三个D四个参考答案】：A46、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、 证券代码B、 证券名称C随机股D其他大盘股【参考答案】：B47、 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、 配股公告日B、 配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天【参考答案】：C48、 证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、 委托合同B、 交易对象C交割收据D身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。49、 （）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C政策风险D市场风险【参考答案】：D【解析】书上186不是说市场风险这是正确公司自营业务的主要风险吗！。、50、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1．27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够（不考虑各项税费）?（）A、 需要做500万元的回购，库存国债不够B、 需要做650万元的回购，库存国债不够C不需要做回购，资金足够D需要做700万元的圆购，库存国债不够【参考答案】：B【解析】回购计算方法如下：（1） 买股票应付资金=10X15=150（万元）（2） 申购新股应付资金=300X5=1500（万元）（3） 应付资金总额=150＋1500=1650（万元）（4） 需要回购融入资金=1650－1000=650（万元）（5） 该公司标准券余额=500X1.27=635（万元）库存国债不够，需回购融入资金650万元。故B选项正确。51、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。A、 先入库，后买进B、 先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出【参考答案】：D【解析】禁止卖空国债。52、证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 10C、 15D、 30【参考答案】：A【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。53、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、 决策的自主性B、 收益的不稳定性C买卖的随意性D交易的风险性【参考答案】：A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。54、（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。A、 客户交易结算资金第三方存管B、 第三方存管C客户资金存管D结算资金第三方存管【参考答案】：A【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容见教材第四章第一节，P76。55、 （）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、 证券托管B、 证券存管C证券交付D证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。56、 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A、 内幕交易B、 专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务参考答案】：B57、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、 交易风险B、 信用风险C结算风险D违约风险【参考答案】：C【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。58、 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、 成交说明书B、 成交清单C买卖成交报告单D委托说明书【参考答案】：C买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。59、 参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A、 证券交易所B、 中央国债登记结算有限责任公司C中国证券登记结算公司D全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B【解析】本题为常考题目，重点掌握。60、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、关于配股登记，下列说法正确的有（）。A、 配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库B、 投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权C认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记【参考答案】：A,B,C【解析】配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。2、《债券登记；托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括()。A、 建立债券回购质押库制度B、 按证券账户核算标准券C建立债券余额查询系统D按证券公司席位进行回购交易【参考答案】：A,B,C3、 证券交易所会员代表应当履行的职责有()。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元 (交易单元)、交易权限管理等相关业务B、 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。4、 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。A、申请报告B、可行性报告C筹建方案D筹建负责人名单、简历及资格证书E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件【参考答案】：A,B,C,D,E5、 托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（）。A、 根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B、 T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券C将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记D提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人【参考答案】：A,B,C,D6、 全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。A、 匿名报价B、 公开报价C对话报价D限制报价【参考答案】：B,C【解析】全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。7、 开办国债回购交易的目的是（）。A、发展国债市场B、活跃国债交易C发挥国债的信用功能D提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D8、 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。A、 承销协议B、 登记申请C核准文件D验资报告E、会计评估【参考答案】：A,B,C,D9、 非交易性过户包括的情况有（）。A、 继承过户B、 赠与过户C财产分割过户D账户挂失转户【参考答案】：A,B,C【解析】非交易性过户包括的情况,包括继承、赠与、司法判决、财产分割等内容。10、 网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（）的原则决A、价格优先B、时间优先C同等价位时间优先D客户优先【参考答案】：A,C11、 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、 当日最高和最低成交价格之间B、 当日已成交的平均价C当日最高成交价D当日最低成交价E、前一交易日的最高成交价【参考答案】：A12、 通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为（）。A、 流动性B、 营利性C稳定性D有效性E、快速性【参考答案】：A,C,D13、 根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有（）天。A、1B、3C、14D、28E、63【参考答案】：A,B,C,D,E14、证券服务部不得有以下行为中的（）。A、 按国家规定提供信息咨询服务B、 直接为客户办理开户C在经营中向客户直接收费D办理柜台委托和交割【参考答案】：B,C,D15、 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（）。AA股B、基金C国债现券D可转换债券【参考答案】：A,B【解析】国债现券和可转换债券佣金起点为1元。16、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B、 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收【参考答案】：B,D【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整倍数，但最高不得超过9999.9万股。深圳证券交易所规定，每一申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整倍数，但最高不得超过999999500万股。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。17、 证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B、 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C、 持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人的董事、监事、高级管理人员【参考答案】：A,B,D【解析】持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。故C选项说法错误。其他选项所述人员均是证券交易内幕信息的知情人。本题正确答案为ABD。18、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、 合法性B、 合理性C一致性D及时性【参考答案】：A,C【解析】主要审查这两项。19、在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（）。A、 承销商提供的上市公司验资报告B、 承销商提供承销配股清单C承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘D承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单【参考答案】：A,B,C,D20、非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。A、 财产分割B、 继承C帐户挂失转户D赠与E、法院判决【参考答案】：A,B,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、代办股份转让方式包括（）。A、 每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B、 每周星期五转让1次C每周5次（周一至周五）D每周星期三转让1次【参考答案】：A,B,C【解析】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。2、以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节， P116-117。3、证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。A、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B、 证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D、 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。4、证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。A、 搜集目标客户名单及其基本资料B、 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况C建立客户档案，整理分析客户资料D确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117〜118。5、 全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A、 交易系统生成的成交单B、 电报、电传、传真C合同书D信件【参考答案】：A,B,C,D6、 投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B、 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26、P27。7、 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。A、 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。8、 上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。A、 证券代码、证券简称B、 前收盘价格C虚拟开盘参考价格D虚拟匹配量和虚拟未匹配量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P62—63。9、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）A、 授权人B、 受托人C委托人D代理人【参考答案】：B,D【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。10、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A、 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：A,B,C,D11、 证券经纪业务风险主要包括（）。A、 合规风险B、 管理风险C政策风险D技术风险【参考答案】：A,B,D12、 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。A、证券自营） ） OB、证券经纪C资产管理D证券投资基金管理【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。13、 证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A、 交易结果出现严重错误B、 行情发布出现错误C证券指数计算出现重大偏差D前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。14、 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A、 国家重点建设债券B、 股票型证券投资基金C在证券交易所上市的企业债券D国债【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl97。15、 深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D中国证监会或证券交易所所认定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。16、 公开报价包括（）。A、 单边报价B、 对话报价C双边报价D反向报价【参考答案】：B,C【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。17、 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（）。A、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 （T-3日前）B、 公告刊登日（T日）C权益登记日（T+3日）D现金红利发放日（T+8日）【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。18、深圳证券交易所的成份股指数包括（）A、风格指数B、主题指数C行业指数D策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。19、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。A、 《风险揭示书》B、 《客户须知》C《证券交易委托代理协议》D《客户交易结算资金存管合同》【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。20、证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B、 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（）【参考答案】：正确2、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格x（1士5%）。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（）【参考答案】：错误【解析】固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格x（1士10%）。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。3、 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（）【参考答案】：错误【解析】B股实行T+1回转交易。4、 上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（）【参考答案】：正确5、 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。【参考答案】：正确【解析】客户信用证券账户，是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户6、 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）参考答案】：错误参考答案】：错误参考答案】：参考答案】：A参考答案】：错误参考答案】：错误参考答案】：参考答案】：A【解析】根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。7、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）【参考答案】：错误【解析】B。每一股票账户只能申报一次，多次申报除第一次外均无效。8、 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（）【参考答案】：错误【解析】融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。9、 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）【参考答案】：正确10、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（）A、 正确B、 错误C放弃参考答案】：参考答案】：B【参考答案】：错误【参考答案】：错误【解析】两个主体指融资方和融券方，两次交易契约行为指初始出质债券、融入资金的交易和回购期满时的回购交易。11、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）【参考答案】：正确12、由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。13、一笔回购交易涉及开始时的初始交易和回购期满时的回购交易（）【参考答案】：正确14、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。【参考答案】：错误15、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（）【参考答案】：正确16、证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A、 正确B、 错误C放弃【解析】证券自营业务是指证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。题中描述的为证券的经纪业务。17、证券经纪商可以为客户申购。（）【参考答案】：错误18、客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。19、证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（）【参考答案】：错误20、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）【参考答案】：错误21、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（）【参考答案】：错误【解析】停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。22、任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。（）【解析】B。证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。23、 清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）【参考答案】：正确【参考答案