云南证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷

云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入2、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金3、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的—表示。A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率4、垄断竞争型市场特点不包括_。A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力5、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高6、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派7、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型8、关于关联交易，下列说法错误的是_。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、股票的理论价格用公式表示为（）。A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券11、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。123512、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制13、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金14、最常见的股票是（）。A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票15、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为—A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价16、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系17、著名的有效市场假说理论是由—提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆18、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是O。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算19、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型20、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A.行业B.产业C.企业D.工业二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、债券的票面要素包括_。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称22、关于债券风险，下列说法正确的有_。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券23、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C.可转换债券持有人即转股权所有人D.可转换债券通常是转换成优先股票24、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险26、符合股票价格指数定义的是_。A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化27、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则28、关于基金管理费，下列说法正确的是_。A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C.我国基金的年管理费率最初为2.5%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取29、对证券投资基金的认识，错误的是_。A.中国还没有中外合资基金B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险30、公开披露基金信息，不得有下列—行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测31、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。A.每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元32、关于外汇风险的论述，正确的是_。A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险33、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用—投资证券。A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金34、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下—