2023年证券从业基本法律法规章节练习题：第四章

第11页共11页2023年证券从业根本法律法规章节练习题：第四章2023年证券从业根本法律法规章节练习题：第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任单项选择题1.操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者答案：A解析：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势结合或者连续买卖，与别人串通互相进展证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不理解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。2.以下关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的选项是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.进犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润答案：A解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违犯受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。进犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违犯受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为成心，一般是为了获取非法利润。3.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下答案：A解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议别人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。4.违背证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺乏以同时支付时，先承当()责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处分D.缴纳罚款答案：A解析：违背证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺乏以同时支付时，先承当民事赔偿责任。5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下答案：A解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。6.发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36答案：D解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。7.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，以下对其施行的处分中，错误的选项是()。A.责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案：B解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。8.董事、监事、高级管理人员之外的其别人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.严密B.直接因果C.隶属D.间接因果答案：B解析：董事、监事、高级管理人员之外的其别人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承当或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、施行了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。9.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会答案：A解析：题干所述罪责损害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。10.以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是()。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违背规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示别人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉答案：D解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。11.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过()人，亦构成变相公开发行股票。A.150B.50C.100D.200答案：D解析：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。12.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的，给予警告，并处以()的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下答案：C解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照上述规定处分。13.以下不属于非法集资特征要求的是()。A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众(不特定对象)吸收资金答案：C解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。14.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规那么限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内结合或者连续买卖期货合约数累计到达该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%答案：C解析：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规那么限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内结合或者连续买卖期货合约数累计到达该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。15.以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。A.职务、详细职责及履行职责情况B.知情程度和态度