反洗钱考试题库2017年

反洗^一、军项逗撵题（25道题，共25分）.中阈反洗^盛测分析中心彝现金融檄情幸艮送G大额交易幸艮告或者可疑交易幸艮告有要素不全或者存在金昔言吴^,可以向提交幸艮告G金融檄横彝出衲正通知，金融檄横鹰在接到衲正通知^（）彳固工作日内衲正。A.2 B,5 C.7 D.10.（ ）^立中阈反洗^盛测分析中心，负责接收人民酹、外酹大额交易和可疑交易幸艮告。A.公安部 B.司法部 C.检察院D.中阈人民金艮行.金融檄情提供保管箱服矜畤，鹰了解保管箱内（）。A.登^人 B.使用人 C.^l1使用人 D.代理人4,根摞反洗^规定，下列^法不正碓内是（）。A.金融檄情在舆客户渠矜^系存^期^,客户身份资料樊生燮更G,鹰富及畤更新客户身份资料B,客户身份资料在渠矜^系结束彳爰、客户交易信息在交易结束彳爰鹰富至少保存五年C.金融檄情破羟和解散畤，鹰富符客户身份资料和客户交易信息移交阈家工商行政管理部力D.金融檄情在暹行客户身份^别，熬卷有必要畤，可以向公安、工商行政管理等部「号核^客户G有^身份信息5,下列^於艮行^金融檄横鹰富作卷可疑交易暹行幸艮告表述不正碓内是（）。A,短期内相同收付款人之^步真繁彝生资金收付，且交易金额接近大额交易檄准B.金融檄情同渠拆借、在艮行^债券市埸暹行G债券交易C.没有正常原因G多^|g户、金肖户，且金肖户前彝生大量资金收付D.提前慎遢贷款，舆其财矜状况明^不符.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》除第十一、十二、十三脩规定力情形外，金融檄情及其工作人员赞现其他交易G金答星步真率、流向、性^等有昊常情形，区监分析熬卷涉嫌洗^②，鹰常向（）提交可疑交易幸艮告。A,中阈反洗^盛测分析中心 B,公安檄昌昌C.检察檄昌昌 D,阈矜院反洗^行政主管部力.金融檄横按季度H^统言十加向中阈人民艮行幸艮告G非现埸反洗^信息是（）。A,孰行客户身份^别制度力情况B,愤助司法檄^和行政轨法檄昌昌打拳洗^活勤力情况C.向公安檄信辞艮告涉嫌犯罪力情况D.中阈人民艮行依法要求幸艮送G其他反洗^工作信息.^查可疑交易活勤畤，^查人员不得少於（），加出示合法瞪件和阈矜院反洗^行政主管部力或者其省一级派出檄情出具^^查通知善。A.一人 B.二人 仁三人 D.五人.区监^查仍不能排除洗^嫌疑G,鹰富立即向有管^^G（）幸艮案。A.反洗^行政主管部咒 B.侦查檄昌昌C.金融整督管理檄情 D.司法檄昌昌.下列^於金融檄横鹰富向中阈反洗^盛测分析中心幸艮告G大额交易表述不正碓G是（）。A.罩肇或者富日累言十人民酹交易50离元以上或者外酹交易等值1离美元以上G现金缴存、现金支取、现金结售隆、^^兑换、现金雇款、现金票摞解付及其他形式G现金收支B.法人、其他幺且余戢和彳固t兽工商户金艮行时户之^军肇或者富日累言十人民酹200离元以上或者外酹等值20离美元以上G款^^醇仁自然人艮行时户之^,以及自然人典法人、其他幺且余戢和彳固t工商户艮行时户之^^肇或者富日累言十人民酹50离元以上或者外酹等值10离美元以上G款^^醇D.交易一方卷自然人、军肇或者常日累言十等值1离美元以上G跨境交易.金融檄横鹰富勤勉翥责，建立健全和轨行客户身份^别制度，遵循（）G原即，金十封具有不同洗^或者恐怖融资^^特征G客户、渠矜^系或者交易，采取相鹰G措施，了解客户及其交易目内和交易性^,了解^除控制客户内自然人和交易G^|1受益人。A.客户至上 B.控制凰11 C.盈利最大化 口.了解你G客户.金融檄横鹰富按照规定向（）幸艮告人民酹、外酹大额交易和可疑交易。A.中莘人民共和阈公安部B.阈矜院金融^^辨公室C.中阈人民艮行、中阈艮行渠整督管理委员曾、中阈瞪券整督管理委员曹、中阈保1盛督管理委员曾D.中阈反洗^盛测分析中心.（）是阈矜院反洗^行政主管部力，依法举寸金融檄^G反洗^工作暹行盛督管理。A.中阈人民艮行 B.中阈艮行渠整督管理委员曾C.中阈瞪券整督管理委员曾 D.中阈保1盛督管理委员曾.金融檄情有未按照规定保存客户身份资料和交易含已金家内行卷，由阈矜院反洗^行政主管部「号或者其授^^^^G市一级以上派出檄横责令限期改正;情^殿重内，虑（）却款，加封直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员，虑一离元以上五离元以下却款。A.20离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下.金融檄情通谩第三方^别客户身份G,鹰富碓保第三方已^采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施;第三方未采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施G，由（）承搪未履行客户身份烹戢别羲矜G责任。入第三方 B.^金融檄情和第三方共同

C.^C.^金融檄情D.公安部「号或者是工商行政管理部「号.客户先前提交G身份瞪件或者身份瞪明文件已谩有效期G,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由G，金融檄横鹰（）卷客户辨理渠矜。A.畿^ B.暂停 C.中止D.速^.政策性金艮行、商渠金艮行、晨村合作金艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄横，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄情1^立时户G客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑付等一次性金融服矜且交易金额罩肇人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上G,鹰富^别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^l1受益人，（）客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件或者影印件。A.检查 B.察看 C.塞查 D.核举寸.下列^於中阈人民艮行依法鹰富履行G反洗^盛督管理^^表述不正碓内是（）。A.负责人民酹和外酹反洗^G资金盛测B.整督、检查金融檄情履行反洗^羲矜G情况C.在^^轮圉内^查可疑交易活勤D.向司法檄^幸艮告涉嫌洗^犯罪G交易活勤.在辨理渠矜中赞现昊常品亦象或者举寸先前狸得G客户身份资料G真^性、（）、完整性有疑冏G,鹰富重新^别客户身份。A.有效性 B.畤效性 C.合法性 D.客觐性.金融檄横鹰要求其境外分支檄情和附腐檄情在融在阈家（地国）法律规定允^G轮圉内，轨行《金融檄情客户身份言戢别和客户身份资料及交易^金泰保存管理辨法》G有^要求，鼠在阈家（地国）有更殿格要求G,遵守其规定。如果《金融檄情客户身份^别和客户身份资料及交易^金泰保存管理辨法》G要求比融在阈家（地国）G相^规定更卷殿格，但融在阈家（地国）法律禁止或者限制境外分支檄情和附腐檄横^施本辨法，金融檄横鹰向（）幸艮告。A.中阈人民艮行 B.中阈反洗^盛测中心C.行渠整管部力 D.公安部.根摞《中莘人民共和阈反洗^法》规定，金融檄情在下列需核封客户身份瞪件和其他身份瞪明文件G渠矜中描述不正碓内是（）。A.建立渠矜^系B.卷客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑换等一次性金融服矜C.客户由他人代理辨理渠矜GD.客户人身保^、信托等渠矜合同G受益人不是客户本人G.自然人艮行时户之^,以及自然人典法人、其他幺且余戢和彳固t兽工商户艮行时户之^^肇或者常日累言十人民酹（）离元以上G款^^醇腐於人民酹大额交易。A.50 B,100 C.150 D.200.检查幺且鹰符《现埸检查事^^定害》赞名合被查军位。被查军位鹰在收到之日起（）彳固工作日内，以善面形式封《现埸检查事^^定善》所述事^暹行碓熬或提出^^。A.1 B,2 C.3 D,5.被查军位封《现埸检查意兄告知善》有^^G,鹰富在收到《现埸检查意兄告知善》之日起（）日内向赞出《现埸检查意兄告知善》G中阈人民金艮行及其地市级以上分支檄情提出竦述、申辫意兄。A.1 B,3 C.5 D.10.金融檄横鹰富根摞客户或者时户G^^等级，定期寄核本金融檄情保存G客户基本信息，封^^等级敕高客户或者时户G寄核鹰殿於封凰^等级敕低客户或者时户G寄核。封本金融檄横^^等级最高G客户或者时户，至少（）暹行一次寄核。A.每月 B.每季C.每半年 D.每年.^查可疑交易活勤畤，^查人员不得少於（），加出示合法瞪件和阈矜院反洗^行政主管部力或者其省一级派出檄情出具G^查通知害。A.一人B.二人仁三人D.五人.区监^查仍不能排除洗^嫌疑G,鹰富立即向有管^^G（）幸艮案。A.反洗^行政主管部咒 B.侦查檄昌昌C.金融整督管理檄情 D.司法檄昌昌.金融檄情有拒^提供^查材料或者故意提供虚假材料G行卷，由阈矜院反洗^行政主管部「号或者其授^G^^G市一级以上派出檄横责令限期改正；情^^重G,^（）却款，加封直接负责内董事、高级管理人员和其他直接责任人员，虑一离元以上五离元以下却款。A.20离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下.金融檄情有《反洗^法》第三十二脩第一款行卷，致使洗^彳爰果彝生G,^（）却款，加封直接负责内董事、高级管理人员和其他直接责任人员虞五离元以上五十离元以下以下却款；情^特别殿重G,反洗^行政主管部力可以建^有^金融盛督管理檄情责令停渠整顿或者吊金肖其女监管^可信登。A.5离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下.金融檄横鹰富按照安全、准碓、完整、保密G原划，妥善保存客户身份资料和交易^金患碓保能（）每工直交易，以提供^别客户身份、盛测分析交易情况、^查可疑交易活勤和查虞洗^案件所需G信息。A.^明 B.^清 C.再现 D.足以重现6,举寸金融檄情履行大额交易和可疑交易幸艮告情况暹行盛督、检查G^能由（）^施。A.中阈人民金艮行及其分支檄情B.中阈金艮行渠盛督管理委员曾、中阈瞪券整督管理委员曾、中阈保II盛督管理委员曾及其分支檄情C.中阈人民艮行及其^^G市级以上分支檄情D.各级政府G公安檄信昌.金融檄横鹰富根摞《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》制定大额交易和可疑交易幸艮告内部管理制度和操作规程，加向（）幸艮借。A.中阈艮行渠整督管理委员曾 B.中阈瞪券盛督管理委员曾C.中阈保II盛督管理委员曾 D.中阈人民艮行.金融檄情通谩第三方^别客户身份G,鹰富碓保第三方已^采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施；第三方未采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施内，由（）承搪未履行客户身份烹戢别羲矜G责任。入第三方 B.^金融檄情和第三方共同C.^金融檄情 D.公安部「号或者是工商行政管理部「号.商渠艮行、晨村合作艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄^^自然人客户辨理人民酹军肇（）以上或者外酹等值1离美元以上现金存取渠矜G,鹰富核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件。A.1离元B,5离元C.10离元D,50离元.政策性艮行、商渠艮行、晨村合作艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄横，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄情1^立时户G客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑付等一次性金融服矜且交易金额罩肇人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上G,鹰富^别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^l1受益人，（）客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件或者影印件。A.检查 B.察看 C.塞查 D.核举寸.根摞《中莘人民共和阈反洗^法》规定，金融檄情在下列需核封客户身份瞪件和其他身份瞪明文件G渠矜中描述不正碓内是（）。A.建立渠矜^系B.卷客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑换等一次性金融服矜C.客户由他人代理辨理渠矜GD.客户人身保^、信托等渠矜合同G受益人不是客户本人G.反洗^非现埸盛管包括信息收集、信息分析押估、（）、信息盘帚槽。A.非现埸盛管措施 B.现埸检查 C.善面^查 DW勺兄^音舌.举寸履行反洗^羲矜G檄情及其工作人员依法提交大额和可疑交易幸艮告，下列^法中正碓内是（）。A.受法律保^ B.不受法律保^ C.现有法律规定不明碓 D.以上^法都不封.在暹行大额交易幸艮告畤，累言十交易金额以军一客户卷罩位，按资金收入或者付出G情况，（）言十算加幸艮告，中阈人民金艮行另有规定G除外。A.罩遏累言十 B.矍遏累言十 C.军遏或矍遏累言十 D.累言十.交易一方卷自然人、军肇或者常日累言十等值（）以上G跨境交易，金融檄横鹰富向中阈反洗^盛测分析中心幸艮告。A.1离美元B,5离美元C.10离美元D.20离美元.^了于^防洗^和恐怖融资活勤，规轮金融檄情客户身份^别、客户身份资料和交易言已金家保存行卷，雉言蔓（），根摞《中莘人民共和阈反洗^法》等法律、行政法规G规定，制定《金融檄情客户身份^别和客户身份资料及交易含已金家保存管理辨法》。A.^：W秩序 B.^管秩序 C.金融秩序 D.金融活勤.金融檄情G凰II副分檄准鹰幸艮送（）。A.中阈人民艮行 B.中阈反洗^盛测中心C.艮行渠盛督管理委员曾 D.公安部.根摞反洗^法规定，在暹行反洗^^查畤，下列做法不允言午^是（）。A.在^查中需要暹一步核查G,^阈矜院反洗^行政主管部「号或者其省一级派出檄情G反洗^部力负责人批准，可以招被^查举寸象G时户信息、交易含已金家和其他有^资料带走B淮寸可能被醇移、P慝藏、篡改或者毁损G文件、资料，可以予以封存C.^查人员封存文件、资料，鹰富曾同在埸G金融檄情工作人员查黑占清楚，富埸|g列清军一式二份，由^查人员和在埸G金融檄情工作人员翕名或者盖章，一份交金融檄情，一份附卷借查D.客户要求揩^查所涉及G时户资金醇往境外G,区监阈矜院反洗^行政主管部力负责人批准，可以采取陶畤濂皓措施.金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄横，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄^^立时户G客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑付等一次性金融服矜且交易金答!¥睾（）G，鹰常洋戢别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^|1受益人，核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件或者影印件。A.人民酹5离元以上或者外酹等值10000美元以上B.人民酹2离元以上或者外酹等值2000美元以上C.人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上D.人民酹10离元以上或者外酹等值5000美元以上.中阈人民艮行及其分支檄情害面前冏金融檄横畤，鹰填制《反洗^非现埸盛管^^通知善》，区监部力负责人批准彳爰送逢被前冏G金融檄横。金融檄横鹰自送逢之日起5彳固工作日内，（）回^被前冏G冏魅。A.及畤 B,D^ C.霜音舌 D.善面.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》中G“短期”是指（）。A,5彳固工作日内，含5彳固工作日 B.10彳固工作日内，含10彳固工作日C.15彳固工作日内，含15彳固工作日 D.20彳固工作日内，含20彳固工作日.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》自（）起施行。A.2006年12月1日B,2007年1月1日C.2007年3月1日 D,2006年9月1日.金融檄横鹰富举寸其分支檄情轨行客户身份^别制度、客户身份资料和交易^金泰保存制度力情况暹行（）。A.检查 B.督促 C.盛督 D.整督管理.司法檄^依照反洗^法狸得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。从刑事侦查 8.刑事^音公 C.司法^查 D.案件寄判.反洗^行政主管部「号和其他依法负有反洗^盛督管理^^G部「号、檄情履行反洗^^^掩得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。A.现埸检查 B.非现埸盛管 C.行政^查 D.案件愤查1,下列渠矜哪一工^不是金融檄情一次性金融服矜（）。A.现金隆款 B,^^兑换 C.票摞兑付 D,现金存取客户由他人代理辨理渠矜G,金融檄横鹰富同畤封代理人和被代理人G身份瞪件或者其他身份瞪明文件暹行（）。A.核封 B,登^ C.核封加登^D,留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件在暹行大额交易幸艮告畤，累言十交易金额以军一客户卷罩位，按资金收入或者付出G情沈，（）言十算加幸艮告，中阈人民金艮行另有规定G除外。A.罩遏累言十 B,矍遏累言十 C.军遏或矍遏累言十 D,累言十金融檄横鹰富勤勉翥责，建立健全和轨行客户身份^别制度，遵循“了解你G客户”G原即，金十举寸具有不同洗^或者恐怖融资^^特征G客户、渠矜昌昌系或者交易，采取相鹰G措施，了解客户及其（），了解^除控制客户内自然人和交易G^|1受益人。A.交易目^ B,交易性^ C.交易轮圉 D,交易目内和交易性^金融檄情G凰II副分檄准鹰幸艮送（）。A.中阈人民艮行 B,中阈反洗^盛测中心C.艮行渠盛督管理委员曾 D,公安部金融檄情有未按照规定履行客户身份烹戢别羲矜G行卷，由阈矜院反洗^行政主管部力或者其授^G^^G市一级以上派出檄横责令限期改正；情^^重G,^（）却款，加封直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员，虑一离元以上五离元以下却款。A.20离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下金融檄情有下列行卷之一G,由阈矜院反洗^行政主管部「号或者其授^G（）以上派出檄情责令限期改正；情^^重G,建^有^金融盛督管理檄情依法责令金融檄情举寸直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员系合予祭己律虑分。（一）未按照规定建立反洗^内部控制制度G;（二）未按照规定^立反洗^事力檄情或者指定内^檄情负责反洗^工作G;（三）未按照规定举寸^工暹行反洗^培m1|内。A.省 B.^^G市 C.星系 D.以上都封.金融檄横鹰富符可疑交易幸艮其^部，由金融檄^^部或者由^部指定G—彳固檄情，在可疑交易彝生彳爰G（）彳固工作日内以重子方式幸艮送中阈反洗^盛测分析中心。A.2 B,5 C.7 D.10.中阈人民金艮行及其分支檄横封所搜集内非现埸盛管信息暹行分析畤，樊现有疑冏或需要暹一步碓熬G,可根摞情况采取重言舌前冏、害面前冏、（）、的兄金融檄情高级管理人员^言舌方式暹行碓熬和核^。A.走言方金融檄情 B.行政^查C.现埸检查 D.查IW以往非现埸盛管槽案.《中莘人民共和阈反洗^法》规定，金融檄情未按照规定履行客户身份^别羲矜且情^^重G,举寸金融檄情虑（）却款，加封直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员，虑一离元以上五离元以下却款。A.1离元以上5离元以下 B,5离元以上10离元以下C.10离元以上20离元以下D,20离元以上50离元以下.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》中G“短期”是指（）。A,5彳固工作日内，含5彳固工作日 B.10彳固工作日内，含10彳固工作日C.15彳固工作日内，含15彳固工作日 D.20彳固工作日内，含20彳固工作日.金融檄情或集廛I（）鹰封客户身份^别、客户身份资料和交易含已金家保存工作作出统一要求。A.主管檄昌昌 BW息部 C.主管部「号 D.^能部力.反洗^行政主管部「号和其他依法负有反洗^盛督管理^^G部「号、檄情履行反洗^^^掩得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。A.现埸检查 B.非现埸盛管 C.行政^查 D.案件愤查.司法檄^依照反洗^法狸得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。从刑事侦查 8.刑事^音公 C.司法^查D.案件寄判.金融檄情在保存客户身份资料和交易^金家畤，同一介^上存有不同保存期限客户身份资料或者交易言已金家^，鹰富按（）保存。

A.最晨期限B,最短期限A.最晨期限B,最短期限C.规定期限D.遹富期限.（）是阈矜院反洗^行政主管部力，依法举寸金融檄^G反洗^工作暹行盛督管理。A.中阈人民金艮行 B.中阈金艮行渠整督管理委员曾C.中阈瞪券整督管理委员曾 D.中阈保II盛督管理委员曾.金融檄横鹰富依照本法规定建立健全反洗^内部控制制度，（）鹰常封反洗^内部控制制度G有效^施负责。A.金融檄情反洗^^^部「号负责人 B.金融檄情反洗^高级管理人员C.金融檄情G负责人 D.金融檄情反洗^事管人员.举寸金融檄情履行大额交易和可疑交易幸艮告情况暹行盛督、检查^^能由（）^施。A.中阈人民艮行及其分支檄情B.中阈艮行渠整督管理委员曾、中阈瞪券整督管理委员曾、中阈保II盛督管理委员曾及其分支檄情C.中阈人民艮行及其^^G市级以上分支檄情D.各级政府G公安檄信昌.中阈反洗^盛测分析中心彝现金融檄情幸艮送G大额交易幸艮告或者可疑交易幸艮告有要素不全或者存在金昔言吴^，可以向提交幸艮告G金融檄横彝出衲正通知，金融檄横鹰在接到衲正通知^（）彳固工作日内衲正。A.2 B,5 C.7 D.1020,根摞反洗^法规定，在暹行反洗^^查畤，下列做法不允言午^是（）。A.在^查中需要暹一步核查G,^阈矜院反洗^行政主管部「号或者其省一级派出檄情G反洗^部力负责人批准，可以招被^查举寸象G时户信息、交易含已金家和其他有^资料带走B淮寸可能被醇移、P慝藏、篡改或者毁损G文件、资料，可以予以封存C.^查人员封存文件、资料，鹰富曾同在埸G金融檄情工作人员查黑占清楚，富埸|g列清军一式二份，由^查人员和在埸G金融檄情工作人员翕名或者盖章，一份交金融檄情，一份附卷借查D.客户要求揩^查所涉及G时户资金醇往境外G,区监阈矜院反洗^行政主管部力负责人批准，可以采取陶畤濂皓措施.下列^於艮行^金融檄横鹰富作卷可疑交易暹行幸艮告表述不正碓内是（）。A,短期内相同收付款人之^步真繁彝生资金收付，且交易金额接近大额交易檄准B.金融檄情同渠拆借、在艮行^债券市埸暹行G债券交易C.没有正常原因G多^|g户、金肖户，且金肖户前彝生大量资金收付D.提前慎遢贷款，舆其财矜状况明^不符.下列逗工直^於金融檄情按年幸艮送G非现埸盛管信息是（）。A,反洗^内部控制制度建^情况 B,轨行客户身份^别制度力情况C.幸艮告可疑交易力情况 D,向公安檄^幸艮告涉嫌犯罪力情况.反洗^非现埸盛管包括信息收集、信息分析押估、（）、信息盘帚槽。

A.非现埸盛管措施B.A.非现埸盛管措施B.现埸检查C.善面^查.如客户身份资料和交易^金泰涉及正在被反洗^^查G可疑交易活勤，且反洗^^查工作在前款规定G最低保存期届满畤仍未结束G,金融檄情鹰揩其保存至（）反洗^^查工作结束。A.延晨一彳固月 B.延晨半年 C.延晨一年 D.反洗^^查工作余吉束.金融檄情鹰常按照安全、准碓、完整、保密G原划，妥善保存客户身份资料和交易^金患碓保能（）每工直交易，以提供^别客户身份、盛测分析交易情况、^查可疑交易活勤和查虞洗^案件所需G信息。A.^明 B.^清 C.再现 D.足以重现二、多项逗撵题（15道题，共30分）.下列^於反洗^信息中心^^法，正碓内有（ ）。A,由阈矜院反洗^行政主管部『^^立B.负责大额交易和可疑交易幸艮告G接收、分析^按照规定向阈矜院反洗^行政主管部『拜艮告分析余吉果D.履行阈矜院反洗^行政主管部力规定G其他^^.任何军位和彳固人樊现洗^活勤，有^向（ ）聚幸艮。A.反洗^行政主管部力 B.公安檄信昌 C.检察檄昌昌 D.法院.金融檄情鹰富根摞反洗^和反恐怖融资方面G法律规定，建立和健全客户身份^别、客户身份资料和交易含已金泰保存等方面G内部操作规程，指定事人负责反洗^和反恐融资合规管理工作，合理^言十（ ），加定期暹行内部寄言十，押估内部操作规程是否健全、有效，及畤修改和完善相信昌制度。A.内部制度 B.渠矜流程 C.操作规轮 D.内部规轮.根摞《刑法修正案（七）》，明知是毒品犯罪、黑社曾性^内幺且余戢犯罪、恐怖活勤犯罪、走私犯罪、食汗照胳犯罪、破土裹金融管理秩序犯罪、金融言乍国扁犯罪G所得及其羟生G收益，掩^、P慝目芮其来源和性^G,没收^施以上犯罪G所得及其羟生G收益，情^殿重G,鹰系合予G虑却是（ ）。A.3年以上10年以下有期徒刑 B.5年以上10年以下有期徒刑C.旋虑洗^数额5%以上20%以下却金 D.旋虑洗^数额10%以上30%以下却金.刑法修正案（七）》第一百九十一脩规定，以下（ ）行卷是洗^罪G具#爵亍卷。A.愤助揩资金雇往境外G B.提供资金时户GC.提供藏匿埸所或建翰服矜G D.提供虚假票瞪G.暹行反洗^^查畤，下列做法符合《中莘人民共和阈反洗^法》规定内是（ ）。A.^查人员不少於2人B.^查人员出示合法瞪件和^查通知善C.前冏金融檄情有^人员，要求其^明情况D.前冏畤暹行现埸金录音，做卷^查资料留存32,根摞《金融檄情幸艮告涉嫌恐怖融资G可疑交易管理辨法》，下列（）腐於金融檄情鹰幸艮告G涉嫌恐怖融资可疑交易幸艮告力情形。Ad嚷疑客户卷恐怖幺且余戢、恐怖分子以及恐怖活勤犯罪募集或者企IH募集资金或者其他形式同羟GB.，|嚷疑客户卷恐怖幺戢戢、恐怖分子、彳他事恐怖融资活勤G人以及恐怖活勤犯罪提供或者企IH提供资金或者其他形式同羟GCd嚷疑客户卷恐怖幺戢戢、恐怖分子保存、管理、建作或者企IH保存、管理、建作资金或者其他形式同羟GD.，|嚷疑资金或者其他形式财羟来源於或者揩乘源於恐怖幺且余戢、恐怖分子、彳他事恐怖融资活勤人员G.政策性金艮行、商渠金艮行、晨村合作金艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄情，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄情1^立时户G客户提供（ ）等一次性金融服矜且交易金额罩肇人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上G,鹰富^别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^l1受益人，核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件或者影印件。A,现金存取 B,^^兑换 C.票摞兑付 D.现金隆款.《中莘人民共和阈反洗^法》G立法宗旨是（ ）。A.颈防洗^活勤 B,雉^金融稳定C.雉^金融秩序 D,遏制洗^犯罪及相^犯罪.中阈人民艮行及其分支檄情根摞履行反洗^^^G需要，可以采取（ ）措施暹行反洗^现埸检查。入暹入金融檄情暹行检查B.前冏金融檄情G工作人员，要求其封有^检查事工前作出^明C.查^、^制金融檄情舆检查事^有^G文件、资料，加封可能被醇移、金肖毁、P慝匿或者篡改G文件资料予以封存D.检查金融檄情建用重子言十算檄管理渠矜数摞G系统.金融檄情鹰富保存G交易含已金录包括（ ）。A.每肇交易G数摞信息 B,渠矜懑瞪、时簿C.反映交易真^情况G合同、渠矜懑瞪 D.金融檄情内部寄批含已金录E,军摞、渠矜函件.根摞《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》，短期内相同收付款人之^步真繁赞生资金收付，且交易金额（ ）大额交易檄准G行卷，鹰作卷可疑交易暹行幸艮告。A.大於 B,等於 C.接近 D,小於.下面^於金融檄情建立客户身份^别制度G叙述正碓内有（ ）。A淮寸要求建立渠矜^系或者辨理规定金额以上G一次性金融渠矜G客户身份暹行^别，要求客户出示真^有效G身份瞪件或者其他身份瞪明文件，暹行核封加登吉巴客户身份信息彝生建化畤，鹰富及畤予以更新8.按照规定了解客户G交易目内和交易性^,有效^别交易G受益人C.在辨理渠矜中赞现昊常品亦象G,鹰富重新^别客户身份D.保瞪舆其有代理^系或者^似渠矜^系G境外金融檄情暹行有效G客户身份^别，加可彳他^境外金融檄横掩得所需G客户身份信息.金融檄情除核封有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件外，可以采取以下（ ）措施，言戢别或者重新^别客户身份。A.要求客户衲充其他身份资料或者身份瞪明文件 B.回^客户C.^地查^ D.向公安、工商行政管理等部「号核^E.其他可依法采取G措施.金融檄横鹰按照客户G特黑占或者时户G腐性，加考^（ ）是否卷外阈政要等因素，副分^^等级，企在持^昌昌注G基碘上，遹畤^整^^等级。在同等脩件下，来自於反洗^、反恐怖融资盛管薄弱阈家（地国）客户G^^等级鹰高於来自於其他阈家（地国）G客户。A.地域 B.^B C.行渠 D.客户.^查可疑交易活勤畤，^查人员不得少於（），加出示合法瞪件和阈B院反洗^行政主管部力或者其省一级派出檄情出具^^查通知善。A.一人 B.二人 仁三人D.五人.区监^查仍不能排除洗^嫌疑G,鹰富立即向有管^^G（）幸艮案。A.反洗^行政主管部咒 B.侦查檄昌昌C.金融整督管理檄情 D.司法檄昌昌.金融檄情有拒^提供^查材料或者故意提供虚假材料G行卷，由阈B院反洗^行政主管部「号或者其授^^^^G市一级以上派出檄横责令限期改正；情^殿重内，虑（）却款，加封直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员，虑一离元以上五离元以下却款。A.20离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下.金融檄情有《反洗^法》第三十二脩第一款行卷，致使洗^彳爰果彝生内，虑（）却款，加封直接负责^董事、高级管理人员和其他直接责任人员虞五离元以上五十离元以下以下却款；情^特别殿重G,反洗^行政主管部力可以建^有^金融盛督管理檄情责令停渠整顿或者吊金肖其女监管^可信登。A.5离元以上50离元以下 B,50离元以上200离元以下C.50离元以上500离元以下 D.50离元以上800离元以下.金融檄横鹰富按照安全、准碓、完整、保密G原划，妥善保存客户身份资料和交易^金患碓保能（）每工直交易，以提供^别客户身份、盛测分析交易情况、^查可疑交易活勤和查虞洗^案件所需G信息。A.^明 B.^清 C.再现 D.足以重现6,举寸金融檄情履行大额交易和可疑交易幸艮告情况暹行盛督、检查^^能由（）^施。A.中阈人民金艮行及其分支檄情B,中阈金艮行渠盛督管理委员曾、中阈瞪券整督管理委员曾、中阈保II盛督管理委员曾及其分支檄情C.中阈人民艮行及其^^G市级以上分支檄情D.各级政府G公安檄信昌.金融檄情鹰富根摞《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》制定大额交易和可疑交易幸艮告内部管理制度和操作规程，加向（）幸艮借。A,中阈艮行渠整督管理委员曾 B,中阈瞪券盛督管理委员曾C.中阈保II盛督管理委员曾 D,中阈人民艮行.金融檄情通谩第三方^别客户身份G,鹰富碓保第三方已^采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施；第三方未采取符合反洗^法要求G客户身份^别措施内，由（）承搪未履行客户身份烹戢别羲矜G责任。入第三方 B,^金融檄情和第三方共同C,^金融檄情 D.公安部『号或者是工商行政管理部『?.商渠艮行、晨村合作艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄情^自然人客户辨理人民酹军肇（）以上或者外酹等值1离美元以上现金存取渠矜G,鹰富核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件。A.1离元B,5离元C.10离元D,50离元.政策性艮行、商渠艮行、晨村合作艮行、城市信用合作社、震村信用合作社等金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄情，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄情1^立时户G客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑付等一次性金融服矜且交易金额罩肇人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上G,鹰富^别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^l1受益人，（）客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件G^印件或者影印件。A.检查 B.察看 C.塞查 D,核举寸.根摞《中莘人民共和阈反洗^法》规定，金融檄情在下列需核封客户身份瞪件和其他身份瞪明文件G渠矜中描述不正碓内是（）。A,建立渠矜^系B.卷客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑换等一次性金融服矜C.客户由他人代理辨理渠矜GD,客户人身保^、信托等渠矜合同G受益人不是客户本人G.反洗^非现埸盛管包括信息收集、信息分析押估、（）、信息盘帚槽。A,非现埸盛管措施 B.现埸检查 C.善面^查 DW勺兄^音舌.举寸履行反洗^羲矜G檄情及其工作人员依法提交大额和可疑交易幸艮告，下列^法中

正碓内是（）。A.受法律保^B.不受法律保^ C.现有法律规定不明碓 正碓内是（）。A.受法律保^.在暹行大额交易幸艮告畤，累言十交易金额以军一客户卷罩位，按资金收入或者付出G情况，（）言十算加幸艮告，中阈人民金艮行另有规定G除外。A.罩遏累言十 B.矍遏累言十 C.军遏或矍遏累言十 D.累言十.交易一方卷自然人、军肇或者常日累言十等值（）以上G跨境交易，金融檄横鹰富向中阈反洗^盛测分析中心幸艮告。A.1离美元B,5离美元C.10离美元D.20离美元.^了于^防洗^和恐怖融资活勤，规轮金融檄情客户身份^别、客户身份资料和交易言已金家保存行卷，雉言蔓（），根摞《中莘人民共和阈反洗^法》等法律、行政法规G规定，制定《金融檄情客户身份^别和客户身份资料及交易含已金家保存管理辨法》。A.^：W秩序 B.^管秩序 C.金融秩序 D.金融活勤.金融檄情G凰II副分檄准鹰幸艮送（）。A.中阈人民艮行 B.中阈反洗^盛测中心C.艮行渠盛督管理委员曾 D.公安部.根摞反洗^法规定，在暹行反洗^^查畤，下列做法不允言午^是（）。A.在^查中需要暹一步核查G,^阈矜院反洗^行政主管部「号或者其省一级派出檄情G反洗^部力负责人批准，可以招被^查举寸象G时户信息、交易含已金家和其他有^资料带走B淮寸可能被醇移、P慝藏、篡改或者毁损G文件、资料，可以予以封存C.^查人员封存文件、资料，鹰富曾同在埸G金融檄情工作人员查黑占清楚，富埸|g列清军一式二份，由^查人员和在埸G金融檄情工作人员翕名或者盖章，一份交金融檄情，一份附卷借查D.客户要求揩^查所涉及G时户资金醇往境外G,区监阈矜院反洗^行政主管部力负责人批准，可以采取陶畤濂皓措施.金融檄情和彳他事雇兑渠矜G檄横，在以^立时户等方式舆客户建立渠矜^系，卷不在本檄^^立时户G客户提供现金雇款、^^兑换、票摞兑付等一次性金融服矜且交易金答!¥睾（）G，鹰常洋戢别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^|1受益人，核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件^^印件或者影印件。A.人民酹5离元以上或者外酹等值10000美元以上B.人民酹2离元以上或者外酹等值2000美元以上C.人民酹1离元以上或者外酹等值1000美元以上D.人民酹10离元以上或者外酹等值5000美元以上.中阈人民艮行及其分支檄情害面前冏金融檄横畤，鹰填制《反洗^非现埸盛管^^通知善》，区监部力负责人批准彳爰送逢被前冏G金融檄横。金融檄横鹰自送逢之日起5彳固工作日内，（）回^被前冏G冏魅。A.及畤 B.口^ C.霜音舌 D.善面.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》中G“短期”是指（）。A,5彳固工作日内，含5彳固工作日 B.10彳固工作日内，含10彳固工作日C.15彳固工作日内，含15彳固工作日 D.20彳固工作日内，含20彳固工作日.《金融檄情大额交易和可疑交易幸艮告管理辨法》自（）起施行。A.2006年12月1日B,2007年1月1日C.2007年3月1日 D,2006年9月1日.金融檄横鹰富举寸其分支檄情轨行客户身份^别制度、客户身份资料和交易^金泰保存制度力情况暹行（）。A.检查B.督促C.盛督D.整督管理.司法檄^依照反洗^法狸得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。从刑事侦查 8.刑事^音公 C.司法^查 D.案件寄判.反洗^行政主管部「号和其他依法负有反洗^盛督管理^^G部「号、檄情履行反洗^^^掩得G客户身份资料和交易信息，只能用於反洗^（）。A.现埸检查 B.非现埸盛管 C.行政^查 D.案件愤查TOC\o"1-5"\h\z.金融檄情在卷客户向境外雇出资金畤，鹰富登言已（ ）。A.I1款人身份瞪件或身份瞪明文件槿^、虢礁 B.I1款人G姓名或者名耦C.雇款人G时虢 D.I1款人G住所 E.雇款人G阈籍.辨理以下哪些渠矜畤，金融檄横鹰^^别客户身份，了解^除控制客户内自然人和交易G^l1受益人，核封客户G有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件，登^客户身份基本信息，加留存有效身份瞪件或者其他身份瞪明文件^^印件或影印件（ ）。A.资金时户|g户、金肖户、建更 B.|g立基金时户C.代劲藉登券时户G|g户、挂卜失、金肖户D.期货客户交易褊^内申春青、挂卜失、金肖户E.舆客户翕言丁期^^条己合同.《金融檄情客户身份言戢别和客户身份资料及交易^金泰保存管理辨法》遹用於在中莘人民共和阈境内依法^立G下列金融檄情（ ）。A.政策性金艮行、商渠金艮行、晨村合作金艮行、城市信用合作社、震村信用合作社B.1登券公司、期货公司、基金管理公司C.保II公司、保H资羟管理公司D.信托公司、金融资羟管理公司、财矜公司、金融租赁公司、汽隼金融公司、货酹^祭己公司.^了于^防洗^和恐怖融资活勤，规轮金融檄情（ ），雉^金融秩序，根摞《中革人民共和阈反洗^法》等法律、行政