湖北省2023年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

湖北省2023年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上2.通常情况下，债券的收益率〔〕。

A．与归还期成正比，与风险性成反比

B．与归还期成反比，与风险性成反比

C．与归还期成正比，与风险性成正比

D．与归还期成反比，与风险性成正比3.影响证券市场需求的政策因素不包括__。

A．市场准入政策

B．融资融券政策

C．产业政策

D．金融监管政策4.某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。那么该公司股票的除权除息基准价是__元。

A．10.62

B．15.55

C．17.47

D．19.595.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的根本情况，实际控制人应披露到最终的〔〕为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人6.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的选项是__。

A．委比值负值越大，买盘相比照拟强劲

B．委比值正值越大，买盘相比照拟强劲

C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D．委比值的正负决定买卖的强度7.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%

B．10%，20%

C．20%，30%

D．30%，40%8.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．309.按照?公司法?第一百二十二条规定，上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的〔〕以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的〔〕以上通过。

A．30%；2/3

B．30%；1/3

C．50%；2/3

D．50%；1/310.上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达〔〕以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%11.现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学根底是__。

A．有效市场理论

B．股票价格决定其价格

C．按照投资风险水平选择投资对象

D．股票的价格围绕价值波动12.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5

B．10

C．15

D．3013.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%14.有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值

B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D．具有交换价值15.公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开暂时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/516.投资者向证券经纪商发出买卖证券的托付指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的托付方式为__。

A．限价托付

B．特价托付

C．市价托付

D．当面托付17.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处分是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可18.以下各项不属于股东大会职权的是__。

A．制定公司利润分配方案

B．对发行公司债券作出决议

C．修改公司章程

D．审议公司财务决算方案19.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。那么四位投资者交易的优先顺序为〔〕。

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙20.不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户

B．交易过户

C．发放现金红利

D．股东名册登录21.资产评估中运用重置本钱法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值那么__。

A．越小

B．越大

C．不变

D．不能确定变化方向22.目前，我国证券投资基金治理费按__计提。

A．日

B．周

C．月

D．季23.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。

A．同行业股票平均价格

B．预期现金流量现值

C．某股票指数

D．涨幅前10名的股票平均价格24.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月25.公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开暂时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

26.在以下指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。

A．MACD

B．RSI

C．BIAS

D．PSY27.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单(净值)收益率28.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格29.QDII基金不可以以〔〕为计价货币募集。

A．人民币

B．泰币

C．美元

D．欧元30.假设上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日31.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产治理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下32.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债

B．融资券

C．特种金融债

D．国债33.积极的债券组合治理策略不包括__。

A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略

C．债券互换

D．应急免疫34.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的选项是__。

A．交易行为的自主性

B．交易的风险性

C．利润的可观性

D．收益的不稳定性35.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略

B．“白衣骑士〞策略

C．治理层防卫策略

D．保持公司控制权策略36.1998年〔〕出台后，提出要打破行政推举家数的方法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．?公司法?

B．?证券交易法?

C．?中华人民共和国证券法?

D．?国务院关于进一步加强证券市场宏观治理的通知?37.以下关于证券登记的说法中，不正确的选项是__。

A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2023年1月正式实施的?证券法?38.假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，那么该基金的申购价和赎回价分别为__元。

A．1.21.2

B．[1.2×(1+3%)][1.2×(1+2%)]

C．[1.2×(1+3%)][1.2×(1-2%)]

D．[1.2×(1+3%)]1.239.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是〔〕年。

A．1991

B．1993

C．2000

D．202340.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以摘用大宗交易。

A．50；500

B．100；500

C．50；300

D．100；30041.以下关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的选项是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下42.传统证券组合治理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度43.已获利息倍数又叫作__。

A．利息费用倍数

B．税前利息倍数

C．利息保障倍数

D．利息收益倍数44.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。

A．千分之一

B．千分之三

C．千分之

D．千分之七45.贴现债券是属于__方式发行的债券。

A．差价

B．溢价

C．折价

D．平价46.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．将自营账户借给他人使用

D．托付其他证券公司代为买卖证券47.证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．证券沙龙

D．证券公司48.当投资者对未