房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南参考模板范本

目录1总则 附录D风险评估技术D.0.1风险评估工作应根据风险评估的影响因素，结合风险评估技术适用性及特征来选择适宜的风险评估技术，简单方法应优先于复杂方法被采用。D.0.2评估技术的选择因素风险评估应根据评估的目标、类型、范围、评估团队的技能经验及能力、信息数据获取的难易程度和有效性、风险的复杂性、工作预算情况、法律法规及合同要求等基本因素，选择一种或多种评估技术。D.0.3风险评估技术的适用性及特征建筑工程常采用的风险评估技术主要有头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、风险指数法、层次分析法、风险矩阵法等方法，各方法的适用范围以及在风险评估过程中各阶段的适用性等特征可参考表D.0.3。表D.0.3风险评估技术在各阶段的适用性及特征风险评估方法及技术适用范围风险评估过程能否提供定量结果风险识别风险分析风险评价后果可能性风险等级头脑风暴法适用于风险评估全过程，可以单独使用来激发风险管理过程阶段的想象力，也可以与其他风险评估方法一起使用。非常适用适用适用适用适用否德尔菲法适用于风险评估全过程。可依靠集体的经验判断进行风险分析，但难以借助精确的分析技术。受时间和经费限制，或因专家之间存有分歧、隔阂不宜当面交换意见。非常适用适用适用适用适用否检查表法可以用来识别潜在危险、风险或者评估控制效果，可以作为其他风险评估技术的组成部分进行使用。非常适用不适用不适用不适用不适用否风险指数法可以有效的划分风险等级，主要用于风险分析。适用非常适用非常适用适用非常适用是层次分析法用于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策不适用适用适用非常适用非常适用是风险矩阵法风险矩阵是一种将后果分级与风险可能性相结合的方式。适用于风险评估全过程。该方法可根据使用需求对风险等级划分进行修改，使其适用不同的分析系统，但要有一定的工程经验和数据资料作依据。非常适用非常适用非常适用非常适用适用是D.0.4风险评估技术内容1头脑风暴法。指激励一群知识渊博的人员畅所欲言，以发现潜在的失效模式及相关危害、风险、决策准则或应对办法。该方法主要通过组织专家团队讨论来发现问题，或作更细致的评审以及特殊问题的细节讨论，需要参与人员提前进行充分准备，明确会议的目的和结果，有具体的方法来评价讨论思路，并尽可能多收集不同观点，以便进行后续分析。头脑风暴法可以单独使用来激发风险管理过程阶段的想象力，也可以与其他风险评估方法一起使用。该方法的优点包括：1）激发了想象力，有助于发现新的风险和全新的解决方案；2）让主要的利益相关方参与其中，有助于进行全面沟通；3）速度较快并易于开展。该方法的局限包括：1）参与者可能缺乏必要的技术及知识，无法提出有效的建议；2）由于该方法相对松散，因此较难保证过程及结果的全面性；3）可能会出现特殊的小组状况，导致某些有重要观点的人保持沉默而其他人成为讨论的主角。2德尔菲法。是依据一套系统的程序在一组专家中取得可靠共识的技术，该方法是通过使用问卷调查表对一组专家进行提问，专家组成员独立填写问卷，调查人员再集结、整理并共享意见，周而复始，最终获取共识。德尔菲法可以用于风险管理过程或系统生命周期的任何阶段。该方法的优点包括：1）由于观点是匿名的，因此成员更有可能表达出那些不受欢迎的看法；2）所有观点都获得相同的重视，以避免某一权威占主导地位和话语权的问题；3）便于展开，成员不必一次聚集在某个地方。该方法的局限包括：1）是一项费力、耗时的工作；2）要求参与者需要进行清晰的书面表达。3检查表法。是指凭经验编制一个危险、风险或控制故障的清单列表，并按此表进行检查，以“是/否”进行回答的方法。该方法通过组成检查表编制组，依据有关标准、规范、法律条款及过去经验，选择设计一个能充分涵盖整个范围的检查表，经过熟悉过程或系统各个因素的人员、团队审查检查表上的项目是否有缺失，再按此表对系统进行检查。检查表法可用来识别潜在危险、风险或者评估控制效果，适用于产品、过程或系统的生命周期的任何阶段。它们可以作为其他风险评估技术的组成部分进行使用。该方法的优点在于：1）简单明了，非专业人士也可以使用；2）如果考虑全面，可将各种专业知识纳入到便于使用的系统中；3）有助于确保常见问题不会被遗漏。其局限包括:1）只可以进行定性分析；2）可能会限制风险识别过程中的想象力；3）检查过程只是对设置好的选项“在方框内画勾”；4）往往基于己观察到的情况，不利于发现以往没有被观察到的问题。4风险指数法。是对风险的半定量测评，是利用顺序尺度的记分法得出的估算值。该方法通过确认一个系统，对系统的各因素确定分值，并将得分相加来考虑累计效果，再将这些得分结合起来，以提供综合指数。风险指数法可作为一种范围划定工具用于各种类型的风险，以根据风险水平划分风险。该方法的优点包括：1）可以提供一种有效的划分风险等级的工具；2）可以让影响风险等级的多种因素整合到对风险等级的分析中。该方法的局限包括：1）如果过程（模式）及其输出结果未得到很好确认，那么可能使结果毫无意义。2）在很多使用风险指数的情况下，缺乏一个基准模型来确定风险因素的单个尺度是线性的、对数的还是某个其他形式，也没有固定的模型可以确定如何将各因素综合起来。在这些情况下，评级本身是不可靠的，对实际数据进行确认就显得尤其重要。5层次分析法。是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标（或准则）的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）和总排序，以作为目标（多指标）、多方案优化决策的系统方法。层次分析法适合于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策，在目标因素结构复杂且缺少必要数据的情况下使用更为方便。该方法的优点包括：1）是系统性的分析方法、简洁实用的系统性决策方法、所需定量信息较少，较好地体现了系统工程学定性与定量分析相结合的思想；2）在决策过程中，决策者直接参与决策过程，并且其定性思维过程被数学化、模型化，而且还有助于保持思维过程的一致性。该方法的局限包括：1）很大程度上依赖于人们的经验，主观因素的影响很大，它至多只能排除思维过程中的严重非一致性，却无法排除决策者个人可能存在的严重片面性；2）比较、判断过程较为粗糙，不能用于精度要求较高的决策问题。6风险矩阵法。是将风险事件发生的概率和影响程度分级评分，然后分别作为矩阵的行和列形成风险矩阵，将风险概率和风险后果估计值相乘得到风险值，进而按照风险事件在矩阵中的位置作出评估。该方法需要对风险发生可能性的高低和后果严重程度进行定性或定量评估后，依据评估结果绘制风险图谱再结合风险矩阵进行风险等级划分。风险矩阵法通常作为一种筛查工具用来对风险进行排序，根据其在矩阵中所处的区域，确定哪些风险需要更细致的分析，或是应首先处理哪些风险，该方法可根据使用需求对风险等级划分进行修改，使其适用不同的分析系统，但要有一定的工程经验和数据资料作依据。其既适用整个系统，又