XX公司风险评估工作指引

中石化中原油建工程有限公司风险评估工作引导概括风险评估是经过风险辨别、解析和评论，实时发现各种风险，深入解析风险成因和管理现状，明确风险管理重点的过程。风险评估是风险管理基本流程的重要环节，是风险应付的前提和基础。编制目的为规范和一致公司风险评估工作程序，全面提高公司风险管理水平，落实公司《全面风险管理细则(暂行)》，特制定本引导。编制依照本引导编制的依照为：国资委《中央公司全面风险管理引导》、国际风险管理标准ISO31000:2009《风险管理原则与指南》、国家标准委《风险管理原则与实行指南》(GB/T24353-2009)、《风险评估技术》(GB/T27921-2011)和《中国石化全面风险管理(暂行)方法》。

,合用范公司机关各部门和公司所属各单位、各项目部、项目管理部展开风险管理工作以本引导为标准。风险评估目的和原则风险评估目的B风险评估原则经过风险评估，全面、系统地梳理、辨别公司面对的各类内、外面风险，明确风险管理重点，培养全员风险管理意识;经过风险表现及成因解析，为拟订风险应付举措供给依照。B风险评估原则页域串决议、管理及履行全过程,十_点业务事项，合理配置资源。评估工作应依据管理需要实时展开，第一时间为管理者供页域（4）合用性原则：风险评估工作应充足考虑组织形式和业务特色，在公司一致框架下，联合实质细化拟订针对性的风险评估标准，选择适合的评估方法。,风险评估基本步骤步骤评估应以充足的信息米集为基础，包含风险辨别、风险解析微风险评论二个风险评估与风险管理基本流程的关系以下列图。信息米集（成立环境）采集内、外面环境信息明公司机关各部门重点负责采集各自职责范围内的险及风险管理有关的内外面发生的业务信息、信息米集（成立环境）采集内、外面环境信息明公司机关各部门重点负责采集各自职责范围内的险及风险管理有关的内外面发生的业务信息、拟订风险管理目标和策略依据风险偏1）风险解析标准。风险解析的两个维度：风险发生的可能性和影响程度。风险发生的可能性以风险发生概率为解析标准；影响程度可综合考虑风险偏好微风险蒙受度，以风险发生的可能性和影重程风险依一般确立三险评级等级。风险评论等级按重要性程度分为：重要风如图一所示:红色地区代表重要风险，黄色地区代表重要风险，绿色地区代表一般风险。拟订风险管理目标和策略依据风险偏1）风险解析标准。风险解析的两个维度：风险发生的可能性和影响程度。风险发生的可能性以风险发生概率为解析标准；影响程度可综合考虑风险偏好微风险蒙受度，以风险发生的可能性图一：风险评论标准表示图5发生可重大风险理人员。参加风险曲第二，风险辨别方法。能应4对办公联合风险偏子及风险蒙受度,卜需的作晦管理常用的风险辨别方法主要包含风以下识内耕范围、方法、问卷检查法、德尔菲法、敏感性解析法、情形解析法、脑筋,风暴法等（见附件4），风险辨别参加人员可联合详细评估对象灵巧应用，能够选择一种或多种方法。建议各单位在展开风险管理早期进行惯例风险辨别，可采纳问卷检查法；对财税、信誉等具备量化条件的风险，可选择敏感性解析法等风险辨别方法。见附件果:对辨别出来的各种风险进行整理汇总，成立风险库（见附件质）量风风，税务风险等。“目标或业务+风险”的描绘方式。如：跨国经营风险，概括经“纳“成困力影绑I1的业务I际形势描绘方式跨国经营经验经营等风险。第三，风险描绘：对风险发生的各样成因及其表现分类描绘。风险解析风险解析是指从风险发生的可能性和影响程度双方面，参照风险解析标准，解析将来一准期间内风险发生的O风建解达成借鉴风险险事例，(综险管理工作展开早期已经要求各单位依据公司的通之间的互相关系等管理进状综风解波及的业务领域、业务量、责任单位以及风险自然对冲、风险发生的O的有计一响员一一设微口度自然对冲、风险发生的O的有计一响员一一设微口度.脸鱼贝-主嘴就吕行，管，控制度、专业管理制度等，解析制第四，应充足借鉴风险事例等，为风险解析的有效性供给保障。风险评论风险风论管依重点险过论标准，对风险解析结果进行综合评论，确立风险等级，风险评论的基本步骤：(1)初步风险评论。依据风险评论标准，评论各种风险等级，依照评论结果进行排序。2）风险评论结果确认。依据风险偏好和蒙受度，联合有关要求，对风险评论初步结果进行适合调整、确认。依据以上解析过程及结果完美风险库。风险评估体制公司风险评估分为年度风险评估、专项风险评估和平时（动向）风险评估三类，基本流程为：全面风险管理办公室年度风险评估主要工作步骤以下：株$7krF2p4A1r厂、l年度风险评估主要工作步骤以下：株$7krF2p4A1r厂、l-/nA一、TL>龄普心各单位、各部门确立风险评估方法、解,公司全方案。内容主要包含：年度风险评估的目标和依照，风险评估方式，参加单位及人员，风险评估标准和方法，时间安排等。2）展开风险评估。各单位依照公司一致要求，联合详细评估对象，灵巧采用问卷检查（见附件5风险辨别问卷检查表和附件8风险评估检盘问卷统计汇总表）、脑筋风暴、风险矩阵等方法展开风险评估，逐级汇总上报公司全面风险管理办公室。3）确立风险评估结果。公司全面风险管理办公室负责汇总解析风险评估结果，经过集体议论等形式，初步确立重要、重要风险及一般风险。4）拟订风险管理策略和应付举措。公司全面风险管理办公室组织有关单位，针对重要、重要风险研究拟订风险管理策略和应付举措，落实风险管理责任。5）编制全面风险管理报告。公司全面风险管理办公室负责组织编制公司年度全面风险管理报告（模本见附件9），按规定程序审批后报公司全面风险管理领导小组。专项风险评估公司机关各部门负责成立本专业管理职责范围内的专项风险评估体制。专项评估范围包含：经营风险、财税风险、项目阳盛力资面风梆险领鲫组5余"、法律风险、稳固风险、主要工作步骤：1）确立专项风险评估范围。公司机关各部门依据管理需要，确立专项风险评估范围及方案。公司所属各单位也可依据管理需要，确立本单位专项风险评估范围。2）确立专项风险评估方法和解析评论标准。联合专项风险的业务特色，选择适合的风险评估方法，研究设计专项风险解析、评论标准。3）展开专项风险评估。依据专项风险波及的业务管理目标，采纳定性与定量相联合的方法，依照专项风险解析、评论标准，研究确立风险评估结果。4）编制专项风险评估报告。依据专项风险评估结果，编制专项风险评估报告。5）程序性审查。归入专项风险评估范围的业务事项，在提请决议层（管理层）审议以前，需编制专项风险评估报告，报全面风险管理办公室审查。公司机关各部门自主确立展开专项风险评估的时间、范围、内容。平时（动向）风险评估平时风险评估，也就是动向风险评估，是指依据