2023年股转系统董秘资格考试判断题练习卷九

股转系统董秘资格考试判断题练习卷（九）

一、推断题

1、挂牌公司的控股股东、实际掌握人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。

2、对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不担当法律责任。

3、公司估计在重组暂停交易后4个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复交易期限届满前召开董事会审议延期恢复交易的议案，并在议案通过且相关股东大会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复交易。

4、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，最近一年期末净资产不得低于5000万元。

5、投资者参加大宗交易，其成交确认托付单笔不得超过100万股。

6、连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

7、挂牌公司依据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。

8、进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。

9、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了商定特别投资条款的，《收购报告书》需要提交公司董事会、股东大会审议。

10、挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为精选层竞价交易方式。

11、转让双方存在实际掌握关系，或均受同一掌握人所掌握的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

12、挂牌公司应当实行有效措施防止关联方以垄断选购或者销售渠道等方式干预公司的经营。

13、挂牌公司定期报告中应当披露本年度内发生的全部诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，假如上述金额不超过本年度末总资产（经审计）肯定值10%的，可以免于披露。

14、全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

15、M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍旧在公司担当车间主任，则无需办理M的股份限售。

16、证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、支配现场检查的对象、频率和内容。

17、全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的次日内做出是否予以确认的打算。

18、依据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，章程应当载明公司的利润安排制度，并应当就现金分红的详细条件和比例作出详细规定。

19、董事、监事、高级管理人员间接持有的挂牌公司股份也应当进行限售。

20、挂牌公司董事长、经理、信息披露负责人应对公司临时报告的真实性、精确     性、完整性担当主要责任。

21、依据《公司法》的规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当免除职务，可以不担当赔偿责任。

22、全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的特别交易行为予以重点监控。

23、挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。

24、如存在其他限售条件未达成的，董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。

25、会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规章的，全国股转公司可赐予其终止从事相关业务的纪律处分，并记入诚信档案。

26、重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法掌握的缘由，购买资产实现的利润未达到盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额80%的，或者实际运营状况与重大资产重组报告书存在较大差距的，公众公司的董事长、总经理、财务负责人应当在公众公司披露年度报告的同时，作出解释，并向投资者公开赔礼。

27、负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的非标准审计看法涉及事项属于违反会计准则及其相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行订正。

28、公众公司应通过全国股转系统设立的纸质文件传真机（传真，在T-1日（T日为暂停交易生效日，且为交易日）收市后15时30分至16时30分之间申请重大资产重组暂停交易。

29、挂牌公司向中国结算提交权益分派业务申请后即可披露权益分派实施公告。

30、公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在20个交易日内办理新增股份登记。

31、被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，可以依据公众公司的实际状况区分对待收购本公司的不同收购人。

32、在要约收购期间，被收购公司董事确有合理理由的，可以辞职。

33、挂牌公司或其控股股东、实际掌握人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消退的，不得进入创新层。

34、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。

35、挂牌公司办理股份解除限售业务时，若股东申请变更托管单元，挂牌公司应当提交《变更托管单元同意书》，由于该同意书是挂牌公司提交的，因此须挂牌公司法定代表人签字，并加盖公司公章，无须股东签字。

36、公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当实行有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。

37、发行对象以非现金资产认购的，所涉及的资产应当权属清楚、定价公允，且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和持续盈利力量。

38、挂牌公司近期要进行利润安排，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。

39、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中可以商定特别投资条款，此类条款无需符合《挂牌公司股票发常见问题解答（四）——特别投资条款》中关于挂牌公司不得成为特别投资条款的义务担当主体等各项监管要求。

40、实行集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等。

41、全国股转公司实施责令改正自律监管措施的，应当向自律监管对象发送自律监管措施打算书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

42、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理方法（试行）》属于部门规章。

43、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。

44、全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。

45、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易价格为2600万元，B公司经审计的资产总额为3500万元，净资产为2400万元，本次交易不构成重大资产重组。

46、在挂牌公司收购中，财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应在财务顾问看法中进行充分的风险揭示。

47、经全国股转公司反馈，发行人修改申请文件的，发行人在全国股转公司出具无异议函后，无需更新披露修改后的信息披露文件。

48、挂牌公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调整利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

49、发行人编制