2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案3

董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案3

一、单选题（每题0.5分，共50分）

1、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。

A.董事会

B.监事会

C.单独或者合计持有1%以上股份的股东

D.单独或者合计持有3%以上股份的股东

2、关于要约收购，下列说法错误的是()。

A.以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书，连同财务顾问专业看法和律师出具的法律看法书一并披露

B.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信状况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以依据自身状况选择是否聘请独立财务顾问供应专业看法

C.收购人仅能使用现金方式支付收购公众公司的价款

D.收购人应当在披露要约收购报告书的同时，供应20%履约保证金、向中国登记结算公司申请用于支付收购价款的证券的权属变更或锁定、银行保函或者财务顾问连带责任承诺书中的至少一项支配保证其具备履约力量

3、以下关于自愿限售说法错误的有()。

A.挂牌公司可以依据实际状况向全国股转公司申请办理自愿限售

B.申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查看法

C.若股票发行有自愿限售支配的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交

D.自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理

4、全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的()个交易日内做出是否予以确认的打算。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可以用于()。

A.其他债权投资

B.主营业务及相关业务领域

C.交易性金融资产

D.股票及其他衍生品种

6、下列主体中，不能参加发行人股票定向发行的是()。

A.社会保障基金

B.未经核准、备案的员工持股方案

C.私募股权基金

D.资产管理方案

7、关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是()。

A.挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告

B.挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告

C.披露季度报告的，挂牌公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

D.定期报告预约披露日期一经确定不得变更

8、符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于()日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商看法(如需)和挂牌公司其它申请文件(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。

A.T-3

B.T-1

C.T-2

D.T

9、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于()万股，发行对象不应少于()人。

A.100，100

B.100，200

C.200，100

D.200，200

10、下列关于收购事项披露的说法错误的是()。

A.通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、定向发行说明书的同时，披露收购报告书等文件

B.通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行状况报告书的同时，披露收购报告书等文件

C.以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件

D.以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际掌握人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际掌握人变动的公告

11、对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

A.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查

B.主办券商为挂牌公司供应信息披露文件编制服务

C.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查

D.主办券商是挂牌公司信息披露的第一责任人

12、延期实施权益分派的，挂牌公司应准时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自R日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。

A.R-3

B.R-2

C.R-1

D.R

13、对外投资公告包括()。

A.对子公司拆借资金

B.对参股公司拆借资金

C.对子公司投资

D.取得托付贷款

14、如未能在规定的时间完成相关款项的划拨或因其他合理缘由打算延期实施权益分派的，挂牌公司应准时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自()日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。R为股权登记日。

A.R-1;R

B.R-2;R-1

C.R-3;R-2

D.R;R+1

15、挂牌时实行做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司()，且每家做市商不低于()股的做市库存股票。

A.总股本10%或100万股(以孰低为准)，10万

B.总股本5%或100万股(以孰低为准)，20万

C.总股本5%或1000万股(以孰低为准)，10万

D.总股本5%或100万股(以孰低为准)，10万

16、下列有关收购过渡期说法中错误的是()。

A.收购人不得进行重大资产重组

B.收购人确有充分理由的改选董事会的，来自收购人的董事不得超过1/3

C.公众公司不得为收购人供应担保

D.公众公司在过渡期内不得发行股份募集资金

17、依据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是()。

A.章程应当载明公司股票采纳记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定

B.章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的详细支配

C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特殊决议通过的重大事项的范围

D.公司股东大会选举董事、监事，照实行累积投票制的，应当在章程中对相关详细支配作出明确规定

18、市价申报中，买入爱护限价是指投资者能够接受的()。

A.最高卖价

B.最高买价

C.最低卖价

D.最低买价

19、关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是()。

A.发行人的保荐机构就是发行人在挂牌推举时的主办券商或主办券商的子公司

B.发行人的主承销商就是其保荐机构

C.发行人的保荐机构就是发行人的现任主办券商或主办券商的子公司

D.发行人可以聘请任一具有保荐机构资格且同时具备主办券商资格的机构担当保荐机构

20、挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的()的财务数据为依据。

A.未经审计的季度报告

B.未经审计的半年度报告

C.未经审计的年度报告

D.经审计的年度报告

21、下列各项中，属于《会计法》规定的行政惩罚形式是()。

A.提示

B.吊销会计从业资格证书

C.罚款

D.责令停产停业

22、挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起()个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

A.1

B.2

C.3

D.5

23、挂牌公司披露20X8年年报后，于20X9年上半年的某日召开董事会审议通过20X8年年度权益分派方案，则其召开股东大会审议权益分派方案的日期不行能是()。

A.20X9年3月31日

B.20X9年4月30日

C.20X9年6月30日

D.20X9年8月31日

24、关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下说法错误的是()。

A.挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由

B.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度

C.挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、精确     、完整

D.挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的详细业务

25、做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每()个交易日在指定网站发布一次提示性公告。

A.1

B.2

C.5

D.10