2015年河北基金从业资格：权益类风险和收益试题

2015年河北省基金从业资格：权益类风险和收益试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。15%10%9%5%2、基金管理公司的筹建和开业须经批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局3、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管4、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过—而形成的系统。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制5、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金6、以下不属于独立衍生工具的是_。A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约7、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、公募基金的会计责任主体是_。A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制11、从公司概况来说，—的公司，其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁12、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A.继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件13、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税14、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。ETF的折价率为102.5%ETF的溢价率为102.5%ETF的折价率为2.5%ETF的溢价率为2.5%15、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统16、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是―A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同17、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。A.基金的投资交易B.基金申购、赎回C.基金资产估值D.基金利润分配18、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。A.最佳收益组合B.最低风险组合C.风险收益组合D.最佳资产组合19、目前，我国的基金主要投资于—等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具20、证券市场的形成主要得益于_。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持21、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格22、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。70%80%90%95%23、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起—日内编制并披露临时报告书。235724、—是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务25、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数26、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换27、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证28、计算基金份额净值的收益率指标有_。A.到期收益率B.时间加权收益率C.年化收益率D.几何平均收益率29、基金年度报告一般在会计年度结束后—日内经过审计后予以公告。3045609030、基金销售市场细分的原则中，—要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、我国基金管理费按_支付。AJB.周C.月D.季32、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归—所有。A.公司B.该股东C.董事会D.国家33、—应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司34、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括—等。A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益35、特定客户资产管理业务，资产托管人由—担任。A.中国结算公司B.商业银行C.基金管理公司D.中国证监会36、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金37、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则38、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用39、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同QDII基金主要投资于境外市场QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购40、—一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率8：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率41、下列属于金融衍生工具的有_。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换42、成长型股票通常是指收益增长速度—的股票，其市盈率、市净率通常较―A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高43、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的—，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A.安全性B.及时性C高效性D.合理性44、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A.政府债券的发行主体是政府B.不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构45、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A.成长型基金一收入型基金-平衡型基金B.成长型基金-平衡型基金一收入型基金C.收入型基金一成长型基金-平衡型基金D.收入型基金-平衡型基金一成长型基金46、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般—损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转47、证券投资基金一般在—结转当期损益。A.周末B.月末C.季末D.年末48、通常，处于—的投资人多属于保守型。A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期49、按投资主体可以将股票划分为_。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股50、证券市场本质上是—直接交换的场所。A.价值B.价格C.估值D.有价证券51、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金52、基金销售监管的原则包括_。A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则53、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A.对老基金进行了全面规范清理B.基金业监管的法律体系日益完善C.基金业市场营销和服务创新日益活跃D.基金行业对外开放程度不断提高54、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下歹__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币55、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法56、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A.目标