2017年上半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷

2017年上半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的收

入、风险与信息披露考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算2、技术高度密集型行业一般属于—市场。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型3、—反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数4、我国证券法出台是在（）年底。1992年1993年1995年1998年5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券6、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是―。A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率7、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务8、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是9、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析10、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金11、1959年提出的—，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论12、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。2030405013、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A.价值B.产品C.收入D.实物14、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为—A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价15、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东16、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据17、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由—决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系18、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D.套利19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势20、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A.正数B.负数01二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、关于非流通国债的论述，错误的是_。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人22、下列说法正确的是_。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控23、与证券市场的形成相联系的有_。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度24、公开披露基金信息，不得有下列—行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测25、上证综合指数_。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数26、关于人民币债券交易的叙述，正确的是_。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式27、期货交易中套期保值的基本类型有_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值28、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构29、证券交易所具有的特征是_。A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券30、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益31、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)32、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为_。EVt=0(StWx)EVt=0(StNx)EVt=(x-St)m(StWx)EVt=(St-x)m(St>x)33、被认定为市场禁入者，_。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务34、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A.天津市企业交易所