2018102-中铝集团有限公司职业健康安全环保精准管理体系CAHSE基础知识

中铝集团有限公司职业健康安全环保精准管理

体系（CAHSE）基础知识一、基本概念（一）安全环保精准管理体系规范基于职业健康安全管理体系和企业安全生产标准化，运用PDCA动态循环管理模式，结合中铝集团安全管理特色且固化系列措施，以企业文化为引领、以人为核心、以风控为基础，统一理念、统一标准、统一精度，确定安全生产长效管理机制的基本做法和要求。（二）安全环保精准体系考核标准安全环保精准体系考核标准主要分为职业健康安全精准管理体系考核标准和环保精准体系考评标准，考评标准分为：考评原则和要求、过程性考评标准、结果性考评标准、加分项考评标准、否决项考评标准。二、考评系统构成介绍CAHSE体系主要分为安全环保精准管理体系规范（以下简称CAHSE体系规范）和安全环保精准体系考核标准（以下简称CAHSE体系标准）两大方面，详解如下：（一）CAHSE体系规范主要对CAHSE体系做整体的规范要求，此处不再详说。（二）CAHSE体系标准CAHSE体系标准共分为5部分，分别为考评原则和要求、过程性考评标准、结果性考评标准、加分项考评标准、否决项考评标准。.考评原则和要求不再详说。.过程性考评标准职业健康安全过程考评标准一级考评要素10个，二级考评要素39个三级考评要素215个分制1200分，占总分值60%；环保过程考评标准一级考评要素10个，二级考评要素39个，三级要素110个，分值1200分，占总分数60%。详情见表1、表2。表1：职业健康安全精准管理体系要素分布表一级要素（10个）二级要素（39个）三级要素（215个）序号要素名称序号要素名称要素数量1文化与领导力1安全文化（理念）建设22领导承诺和领导力32安全风险分级管理3风险辨识、评价与控制114重大危险源管理43目标、机构和职责5方针、目标和方案46机构和职责57协商、沟通和全员管理28安全生产投入39安全生产信息化建设24制度化管理10法规标准识别311规章制度212操作规程513文件和记录管理4

14合规性评价和修订25能力培训和意识15教育培训管理316人员教育培训、能力和意识1217证照资质管理16现场和过程安全管理18设备设施管理3619工艺、作业安全管理1220危险作业分级管理321危险化学品安全管理1322交通与消防安全管理823上锁挂牌安全管理424物理隔离管理1225相关方安全管理526变更管理427警示标志328班组和岗位达标管理429职业健康管理117隐患排查治理30隐患排查治理1031预警预测18应急管理32应急准备633应急处置134应急评估19事故事件管理35事故、事件报告236事故、事件调查处理237事故、事件分析和警示310持续改进38绩效评定539持续改进1表2：环保精准管理体系要素分布表一级要素（10个）二级要素（39个）二级要素（110个）序号要素名称序号要素名称要素数量1文化与领导力1环保文化（理念）建设42环境风险管控2环境因素识别23重要环境因素23目标、机构和职责4组织机构与职责25沟通和协调3

6环保投入84制度化管理7法律法规识别和要求38规章制度19文件和记录管理310合规性评价25能力培训和意识11教育培训管理112能力和意识513证照及人员资质管理26现场和过程安全管理14建设项目环保管理415环保技术416环保设施运行管理517水污染防治管理418大气污染防治管理519噪声防治管理120固废管理521危险废物管理622辐射安全管理223生态恢复管理124污染物减排及温室气体管理425清洁生产管理126环境监测管理327综合利用管理128承包商、供应方管理129环保标志管理17环境隐患排查与治理30环境隐患排查431环境隐患治理58应急管理32应急准备333应急处置134应急评估19突发环境事件管理35事件报告136事件调查处理137事件分析与警示110持续改进38绩效评定639持续改进1.结果考评标准

职业健康安全和环保精准管理体系结果考评标准分制均为800分，占总分值的40%。详情见表3、表4。表3：职业健康安全管理体系结果考评标准序号考评项目考评内容扣分标准实际扣分120万工时损工率三0天＜0.5天；20三0.5天＜1天；40三1天＜2天；60三2天＜3天100三3天。2002工亡事故企业员工1人次；400承包商员工1人次。2003交通事故厂区道路次要责任死亡1人次事故；100厂区道路主要责任死亡1人次事故。2004火灾事故每起造成直接经济损失小于100万元；200每起造成直接经济损失100万元至1000万元。4005职业健康每新增职业病1例200备注：瞒报1起可记录事故，扣100分；瞒报1起轻伤事故，扣200分；瞒报1起重伤事故，扣400分；瞒报1起工亡事故，扣800分。表4：环境保护精准管理体系结果考评标准序号考评项目考评内容扣分标准实际扣分1经济处罚0〈罚款＜50万元2050万元＜罚款＜100万元60100万元＜罚款＜200万元80200万元＜罚款100

2政府通报县级政府通报50地市级政府通报100省级政府通报200国家环保部（或国家级督察组）通报4003媒体曝光网络（自媒体）曝光50地方级媒体曝光100国家级媒体曝光2004群众举报社区或周边居民举报100公益组织或民间团体举报2005一般环境事件因环境污染造成直接经济损失300万元以下50因环境污染造成直接经济损失301—500万元100备注：1.媒体曝光、群众举报、政府通报等环境问题应被核实属实；2.当个企业因同一环境问题受到多重考核时，按从严计处；3.同一环境问题屡次受到行政或经济处罚，以累计扣减；4.不同的环境问题受到考核后，以累计扣减；5.累计最高扣减800分。.加分项考评标准（1）职业健康安全加分项考评标准主要对安全文化落实、安全管理体系优化、安全管理创新、有效的落地方法工具、先进安全技术研发与应用等实践进行加分;环保加分项考评标准主要是对先进环保技术研发与应用获得集团或省级以上称号或奖励、开展绿色隔离带建设等进行加分。加分项目要经过基层实践探索应用证明效果良好，并经考评组织单位安全环保管理部门认定。加分项分50分、100分两档，一个项目最高加100分，一个企业最高加200分。(2)玉溪矿业有限公司拟申报安全类加分项有创建安全警示教育室、反井钻机应用、切割槽扩槽爆破工艺的创新应用；拟申报环保类加分项为创建国家绿色矿山试点单位。.否决项考评标准被否决企业不参与当年度考评，考评得分为零，同时按集团相关规定取消企业、企业班子成员及其它责任人本年度各类评优评先资格。详情具体见表5、表6。表5：职业健康安全管理体系考评标准否决项否决内容起数否决方式是否存在否决项事故较大及以上生产安全事故1起不参与考评，直接判定为“差”，发布红色预警，取消评先评优。损失1000万以上火灾事故1起备注被否决企业不参与当年度考评，考评得分为零，同时按集团相关规定取消当年度企业、企业领导班子及其它责任人的各类评先评优资格。表6：环保精准管理体系考评标准否决项否决内容起数否决方式否在决顷是存否项环境污染事件较大及以上突发环境事件1起不参与考评，直接判定为“差”，发布红色预警，取消评先评优。群众举报、媒体曝光、政府通报且己核实的环境问题，造成直接经济损失500万元以上的。备注被否决企业不参与当年度考评，考评得分为零，同时按集团相关规定取消当年度企业、企业领导班子及其它责任人的各类评先评优资格。备注（三）最终考评得分计算公式企业职业健康安全/环保考评最终得分=重复度系数义现场实际考评分。重复度系数=1-|企业自评分-现场实际考分|/（现场实际考分和企业自评分中高分值）。现场考评得分=2000分/（2000分-缺项标准的分数）义现场检查得分+加分项得分，（缺项仅限第六要素）。现场检查得分=扣除缺项后过程考评得分+结果考评得分。（四）考评结果等级划分CAHSE精准管理体系考评结果分为5个等级，其中低于60分的发出黄色风险预警，低于45分的发出红色风险预警，公司2018年度目标之80分，力争之90分。详情见表7。表7：CAHSE体系考评结果评价得分折合百分制评价结果预警级别三1800三90皇冠<1800,三1600<90,三80钻石<1600,三1200<80,三60铂金<1200,三900 <60,三45 黄金 黄<900<45白银红三、公司考评结果（一）CAHS（职业健康、安全）.现场检查得分二扣除缺项后过程考评得分+结果考评得分二1018.5+600=1618.5分。.现场考评得分=2000分/（2000分-缺项标准的分数）*现场检查得分+加分项得分=2000/（2000-24）又1618.5+0。1638.16分，这和百分制约等于81.91分。.评审结果为钻石。（二）CAE（环保）.现场检查得分=扣除缺项后过程考评得分+结果考评得分=943+800=1743分。.现场考评得分=2000分/（2000分-缺项标准的分数）*现场检查得分+加分项得分=2000/（2000-41-5）*1743+0。1784.03分，这和百分制约等于89.2分。.评审结果为钻石。四、其他应知应会知识（一）集团〃1+9〃安全环保理念1个核心安全环保理念：一切风险皆可控制、一切事故皆可预防。9个辅助安全理念管工作必须管安全、管安全必须管行为；培训不到位是最大的隐患；一岗双责，清单到人；安全投入大有回报；做人做事都要安全、干净；事故、事件、隐患要追源；点、线、面立体全员管理；风险分级管控是首要任务；安全保护人，文化铸灵魂。（二）〃3132〃安全管理思路3个〃1〃：1个核心，人本管理，提高全员安全素质；1个支撑，安全文化建设，实现安全价值共鸣；1条途径，管工作必须管安全，管安全必须管行为。3个〃2〃：抓住两类员工，各级领导和一线员工；发挥两个源动力，领导层的重视和践行，职能层的直线职责；实现两个目标，可见有感的领导，懂风险会防范的员工。（三）点、线、面安全管理点是可见有感的领导；线是职能部门的直线责任；面是基层车间、班组的属地管理。从这三个层级全面落实〃管工作必须管安全、管安全必须管行为〃的基本要求。（四）四责管理是指我的安全我负责，他人的安全我有责，企业的安全我尽责，安全问题都有责。（五）全员管理是指安全是每个人的事，每个人都要在安全方面尽心尽职尽责，要求在〃点线面〃立体层级和〃四责〃方面做好安全工作。（六）一岗双责责任清单企业建立全员安全〃一岗双责〃责任清单，做到一人一单，并签字明示;清单应突出文化、突出责任、突出行为、突出量化；清单应一年一审并建立履责记录。应熟悉自身岗位HSE责任清单。一（七）早安中铝全员应每日收听〃早安中铝〃了解当日〃早安中铝〃内容。（八）〃三个一〃精准培训是指基层一线操作员工，每周至少进行一次岗位风险的重新辨识、口述、笔试等测评活动；每月至少进行一次岗位操作规程的背诵、口述、笔试等测评活动；每年至少进行一次安全上岗合格证的取证复审培训。（九）〃安全、干净〃班组竞赛是基层班组在〃安全、干净〃方面进行的五比十项竞赛活动。五比：比落实责任；比学习能力；比行为规范；比环境干净；比设备状态。十项：细化责任、履行守则；持证上岗、开好班会；按章作业、自查隐患；5S管理、标识规范；设备完好、物理隔离。（十）十条禁令严禁未经〃三级〃安全教育培训人员上岗作业；严禁无证人员从事特种作业；严禁在易燃易爆场所内吸烟；严禁未办理工作票进行电气作业；严禁未经审批进入有限空间作业；严禁不佩戴安全带进行高空作业；严禁未按规定停机进行检修或故障处理；严禁违章穿越或进入正在运转的设备设施；严禁堆垛超高；严禁酒后进入生产区域或施工现场。（十一）三规两必〃三规〃是严格执行危险作业分级审批规定、上锁挂牌作业规定、变更作业规定。“两必”是临时性作业前必须辨识评估风险，制定落实相应防范措施；固定作业流程必须每月辨识一次风险，完善相应防范措施。（十二）源长制企业重大危险源明确各层级责任人的安全管理制度，要求明确范围、危险属性、主要风险、防控措施、应急要求、检查频率等。（十三）〃三向〃沟通是指安全方面特有的沟通要求，具体是表述、反馈和确认。（十四）七步法是指承包商管控的七步法：设定安全底线、评估安全能力、签订安全协议、进行安全培训、进行安全技术交底、强化现场监督、落实考核。（十五）八不准是对建设项目的八不准分别是：不具备相应资质和安全能力的单位，不准中标项目；业主、施工、监理安全责任不清晰的，不准开工；项目经理必须具备相应资格和能力，未经报批同意的，不准随意更换；施工单位未配备安全管理人员管理的，不准开工；施工人员未经培训考核合格的，不准进场施工；施工人员不清楚安全技术交底内容的，不准施工；危险性较大分部分项工程安全专项方案没有论证通过的，不准施工；施工现场未达到《中铝集团施工现场安全底线标准》要求的，不准施工。（十六）安全工作落地是指把安全的理念、要求、制度和措施通过科学的方法工具、程序和途径，在现场得到有效的持续的贯彻执行。各级领导和各级员工行为的改变