(考试课程)证券从业资格考试

(考试课程)证券从业资格考试LtD（考试课程）证券从业资格考试—证券投资基金一、判断题2.封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。对10.公司董事会和管理层应当按照股东持股份额多少采纳股东意见。错15.封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。错20.与公募基金相比，私募基金投资金额要求低，不对投资者的资格进行限制。错4.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。错二、单选题9.(单选题)关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是()。C.基金资产的资金来源总体上无大变化18.(单选题)以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标，从而在投资组合中比较注重长短期收益——风险搭配的证券投资基金是()。A.平衡型基金3.(单选题)根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是()。B.3个工作日内三、多选题11.(多选题)目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。全选16.(多选题)证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在()。全选4.(多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是()。A.私募证券投资基金可以向社会公开发行B.证券投资基金主要投资于证券市场5.(单选题)基金公司的内部机构中，对所管理基金的投资事务的最高投资决策机构是()。A.董事会B.基金持有人大会C.投资决策委员会D.基金总经理8.(单选题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。A.在岸基金B.离岸基金C.全球基金D.国际基金9.(单选题)下列关于封闭式基金与开放式基金的表述中，错误的是()。A.与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定C.封闭式基金一般有一个固定的存续期D.封闭式基金也可以申请赎回14.我国封闭式基金不允许折价交易。对错17.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均市盈率B.全部股票的平均价格C.全部股票的平均市净率D.全部股票的平均市值20.(单选题)基金反映的则是一种()关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A.信托B.代理C.债权债务D.所有权 3.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均市净率B.全部股票的平均价格C.全部股票的平均市值D.全部股票的平均市盈率5.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。对错6.(多选题)关于契约型证券投资基金的表述，正确的是()。A.基金本身是一个独立的法人机构B.基金份额持有人大会是基金最高权力机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金董事会是基金的最高权力机构7.(多选题)下列选项中，属于金融资产所面临的系统风险的是()。A.政策风险B.信用风险C.经济周期性波动风险D.利率风险9.(单选题)基金管理公司投资管理的基本目标是()。A.分散风险B.高回报C.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全D.高管理费和手续费10.(单选题)下列不属于混合基金类型的是()。A.伞型基金B.偏债型基金C.偏股型基金D.股债平衡型基金16.(单选题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。A.单位信托基金B.共同基金C.私募基金D.证券投资信托基金19.(多选题)下面关于在岸基金与离岸基金的表述正确的有()。A.离岸基金投资于本国证券市场B.在岸基金是指在本国募集资金C.在岸基金将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金D.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额20.(单选题)基金管理公司的核心业务是()。A.基金投资B.风险管理C.基金设立D.基金发行2.(单选题)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是()。A.作为基金发起人的基金持有人具有否决权B.所持每份基金单位有一票C.作为基金托管人的商业银行具有否决权D.基金持有人每人一票3.(单选题)()在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金组织4.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均市值B.全部股票的平均市盈率C.全部股票的平均市净率D.全部股票的平均价格7.(单选题)基金会计的计量属性属于()。A.历史成本B.直接成本C.重置成本D.公允价值11.证券投资基金起源于英国的投资信托公司。对错12.(多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是()。A.私募证券投资基金可以向社会公开发行B.证券投资基金是投资基金的一种C.证券投资是一种获取固定收益的证券D.证券投资基金主要投资于证券市场17.(多选题)根据基金投资的对象不同，基金可分为()。A.股票基金B.伞型基金C.债券基金D.货币市场基金19.(多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括()。A.基金的营运依据B.投资者的地位C.资金的性质D.基金的申购程序不同1.(多选题)目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点()。A.基金市场竞争加剧B.证券投资基金已出现盛极而衰的趋势C.封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品D.开放式基金成为了主流产品5.指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。对错7.(单选题)依据()，证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。A.投资理念的不同B.投资基本理论依据的不同C.投资人对风险的态度不同D.投资期限的不同12.(多选题)按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为()。A.公司型基金B.契约型基金C.公募基金D.私募基金14.(单选题)目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A.15B.5C.10.00D.2015.在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。对错11.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均价格B.全部股票的平均市净率C.全部股票的平均市盈率D.全部股票的平均市值15.中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。对错20.在我国，开放式基金只能在证券交易市场进行申购和赎回。对错1.(单选题)对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是()。A.基金全体发起人B.基金代销机构C.基金托管人D.中国证监会2.(单选题)建立基金品牌的最重要的因素是()。A.基金业绩B.基金个性C.基金营销D.基金产品和服务的能见度6.(多选题)以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是()。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.封闭式基金投资人少C.开放式基金一般没有固定的存续期限D.开放式基金投资人多7.(单选题)开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当()以上属于该基金名称所显示的投资内容。A.0.70B.65%C.80%D.75%8.(单选题)基金产品具有()特性。A.易模仿性B.专利性C.持久性D.无风险性9.(多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是()。A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证B.提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损C.保本基金的保本期通常在3～6个月D.基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款11.(单选题)全球第一个公司型开放式投资基金是()。D.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”2.(单选题)在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的封闭期最长不得超过()。A.6个月B.1个月C.3个月D.2个月.(单选题)开放式基金价格的主要