工程结算资料工作指引(附件)

#恒大地产集团郑州有限公司工程结算资料

工作指引第一章总则一、为规范郑州公司工程结算资料的审核、提交工作，实现工程结算资料的规范化、标准化、程序化、制度化管理，提高工程结算效率，特制定本工作指引。二、本指引适用于郑州公司所有工程的结算工作。三、相关部门结算工作职责：1、总工室：负责提供最终版施工蓝图作为编制竣工图的依据。2、工程部：负责工程竣工图核对、督促并协助施工单位进行结算资料的收集、整理、组卷、装订，并进行审核、提交。3、预决算部：负责对工程部提交的结算资料进行审核把关、现场复核工程竣工图、结算编制与审核等。4、招投标部：负责对合同条款作出书面解释，及时补充合同外增加项目的包干单价。第二章工程结算资料清单及组卷顺序一、工程结算资料清单：完整的结算资料包括（但不限于）以下内容1、工程竣工结算封面（原件）；2、工程结算清单（原件）；3、工程结算申请表（原件）；4、工程竣工图（须工程部经理签名、盖监理项目章）（原件）；5、各种桩基础施工原始记录（须工程部经理签名）（原件）；6、勘察钻探工程原始记录及勘探成果报告（须工程部经理签名）（原件）；7、工程签证单（含转扣签证）（隐蔽或拆除的工程须附照片）（复印件）；8、土方开挖前原地面标高测量记录（须工程部经理签名）（原件）；9、基础回填后室外地面标高测量记录（须工程部经理签名）（原件）；10、施工组织设计及审批表（复印件）；11、施工图会审记录（复印件）；12、隐蔽验收记录（复印件）；13、变更通知（设计变更、工程变更等，应编制变更单目录并注明有无实施及实施情况）（复印件）；14、工程开工令及乙方回执（复印件）；15、工程延期申请/批复表（复印件）；16、工程竣工验收报验表、竣工验收记录（须工程部经理签名、盖监理项目章）（复印件）；17、工程委托书（复印件）；18、合同（复印件）；19、施工用水、用电确认单（原件）；20、材料、设备使用变更审批表（原件）；21、材料设备使用许可证（复印件）；22、设备安装工程调试报告（复印件）；23、工作联系单、来往函件及监理通知等（复印件）；24、其它（技术核定单、工程扣款单等结算需要的其它未列项）。二、工程竣工图组卷顺序：1、竣工图封面（原件）；2、竣工图目录（原件）；3、竣工图总说明（原件）；4、竣工图内容（原件）。第三章工程结算资料的内容及质量要求1、按照《工程结算资料清单》的内容收集相关的全部资料，整理立卷后提交。2、工程结算文件文字材料幅面尺寸采用A4,图纸采用国家标准图幅。3、不同幅面的工程图纸应统一折叠成A4幅面，横向按手风琴折叠，竖向按顺时针方向向内折，图标栏露在外面（按《技术制图复制图的折叠方法》）（GB/10609.3-89）。4、竣工图及相关文字描述文件，必须符合竣工图编制要求。第四章竣工图编制的内容及质量要求工程竣工图是竣工验收、结算以及今后进行维修、改扩建等的重要依据。因此，工程竣工图编制必须真实、准确地反映工程竣工时实际情况，要做到图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、整理及组卷符合档案管理的要求。1、结算竣工图基本要求：竣工图必须是在设计单位晒制（必须加盖恒大地产集团郑州有限公司总工室印章）的最终版施工蓝图上进行绘制，否则无效。竣工图的编制范围、内容、数量应与施工图一致；在没有新增加或没有取消施工图的情况下，必须做到有一张施工图，就有一张相应的竣工图（包括总平面图、位置图、地形图、施工总说明、施工说明、图纸目录、设备明细表等）；被取消的施工图，不应编制竣工图，但必须将取消的依据纳入竣工图编制资料（注明***图因**原因已取消未施工）。2、竣工图的绘制依据：竣工图必须依据在施工过程中确已实施的图纸会审记录、设计修改变更通知单、工程技术核定单以及隐蔽工程验收或对工程进行的实测实量等形成的有效记录进行编制，未按图施工造成工作内容减少的须在竣工图上标注，并须注明本工程施工范围，凡图上内容不是本次施工内容的必须备注清晰，同时与其他工程交接的界面划分等均须注明，确保图物相符。3、竣工图绘制标准：竣工图必须符合国家制图标准，使用国家规定的法定单位和文字；深度及表达方式与原设计图相一致；每张图上必须有绘图比例，并按规范要求标注尺寸，按标准比例出图。6、竣工图补充修改规定：（1）、竣工图在原施工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用黑色绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易退色的墨水绘制或更改注记。（2）、除被变更取消或修改外，施工图中原有的内容在竣工图中必须仍然保存，变更增加和修改后的内容，必须在竣工图中得到反映；施工质量事故处理后的情况，包括文字、数字、图形改变，必须在竣工图上反映。所有的竣工图必须是新图。（3）、没有修改的施工图，在原图上加盖竣工图章后，相关单位人员审核确认即可。（4）、凡在施工中的一般性变更，能够在原设计施工图上加以修改补充的，由施工单位在修改部位上更改，用黑色签字笔注明修改内容并在修改部位附近空白处引线指示，并标注变更依据盖上修改标志章，注明修改单日期、字、号、条等。（5）、由于修改较大而使在原图上修改后图面不清、辨认困难的应将修改部位框出在本张图的空白处绘制并标注变更依据。（6）、部分施工图纸因结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，或者图面变更面积超过35%的，不宜再在原施工图上修改、补充的，由施工单位提出，工程部经理审核认为有必要出新版施工图的，及时通知总工室，总工室负责联系设计单位根据修改依据出新版施工蓝图，将修改后的新版施工蓝图加盖总工室印章后交给施工单位作为竣工图的依据图纸。（7）、每张结算竣工图必须盖总工室章、监理单位项目章、施工单位项目章（或公章）、结算竣工图方章，盖章必须使用红色油印。（8）、竣工图办理流程：总工室晒最新版施工图并审核后加盖总工室章一施工单位在总工室盖章的施工蓝图上编制竣工图并盖竣工图方章（见附件竣工图章样板），经施工单位技术负责人及编制人签认并盖施工单位公章f监理单位审核竣工图，总监及现场监理签认（盖监理项目章）f工程部审核竣工图，工程部经理及项目经理签认提交。（9）、结算竣工图签字要求：①、监理单位的现场监理签名必须是两名监理工程师，一名是监理公司有证监理工程师（或我司工程部现场项目经理），一名是负责本专业工程的我司工程部现场监理工程师。②、建设单位由工程部经理及项目经理（如项目经理已在现场监理一栏签名在建设单位栏不用签名）审核合格后签名。0、要求我司现场监理工程师及工程部经理与项目经理审核竣工图时必须认真仔细，必须本人亲自审核签名，杜绝代签。④、所有用于结算的竣工图，按前述流程办理完毕且经现场核实无误后报送至预决算部。第五章工程结算资料规范要求（立卷方法及装订）1、工程结算资料共三套，第一套由工程部保留，第二套交预决算部，第三套由施工单位存档。2、结算资料的封面采用档案馆加厚硬牛皮纸档案卷夹包装，并必须有牛皮纸案卷脊背，《工程结算资料封面》粘贴在牛皮纸上。3、卷内结算资料必须按结算资料清单顺序排列，竣工图按专业图纸目录的顺序排列。竣工资料须严格按照《工程结算资料清单》提供原件或复印件。5、卷内资料均按有书写内容的页面编号（页码）。单面书写的资料标注在右下角；双面书写的资料，正面标注在右下角，背面标注在左下角。折叠后的图纸一律标注在右下角。6、结算资料立卷原则和方法：Q、立卷要求：a、案卷不宜过厚，一般不超过30mm；b、案卷内不应有重复结算资料，不同载体的文件一般应分类组卷;Q、立卷方法：a、竣工图可按单位工程、专业等组卷；b、结算资料也可按单位工程、专业等组卷；7、文字材料必须组卷装订，用装订线在档案盒加厚硬牛皮纸档案卷夹的卷面左边一厘米处、上下分四等份打三孔装订，结头统一放在案卷背后，要求整齐、美观、结实、牢固。第六章工程结算资料的审核要点1、核实是否完成了合同约定的工程内容，是否满足结算条件。2、结算资料是否按《工程结算资料清单》所要求的内容提交齐全。3、所提交的资料能满足计价要求。4、所有资料都必须是按公司制度办理的有效资料。例如：a、开工令由工程部经理签发；施工单位是否加盖项目章（或公章）及合同工期是否与合同一致；b、竣工验收表必须加盖工程部章、监理单位及施工单位项目章（或公章）；c、原始记录必须有二名以上监理工程师签名确认；d、工程延期手续是否按公司的制度办理等。5、结算资料的前后内容相互对应，相互支持，具有“闭合性”。例如：a、结算申请表上的开工、完工日期与开工令、验收表的验收时间、签证单的日期一致；合同工期与合同一致；b、工期顺延的天数有相应的延期批复手续；c、验收表上的整改内容的完成情况，有后续的检查、落实意见等;6、与结算有关的资料提交必须齐全。例如：a、转扣签证单是否提交；b、甲方函件是否提交齐全（函件编号不能遗漏）等。c、合同中约定的可能影响费用扣减的相关资料是否提交齐全，比如承包人项目经理、项目副经理、技术负责人的考勤记录（由工程部整理并随结算资料一并提交）；工程扣款单等。7、《工程结算资料清单》的填写要完整、正确，并有相应的编号及台帐，资料清单页次为共多少页。8、结算竣工图“签字、盖章、审核、复核修改等标注，是否与公司要求一致，图纸与现场一致。9、结算资料是否按公司文件规定予以编制、装订。10、竣工图的编制、整理、装订，是否按照公司的要求。第七章填写《工程结算申请表》的注意事项1、《工程结算申请表》的编号按“合同编号—结算—三位编号”的原则，对应合同按结算发生顺序进行编号，并建立台帐。2、“工程名称”栏要填写完整的合同名称，并注明合同编号全称（委托编号）。3、“施工单位”栏要填写施工单位全称，并与合同（委托）上名称一致，与所盖公章名称一致。4、务必正确填写开工日期、完工日期、合同工期和顺延天数。开工日期要与开工令上的日期一致；完工日期要与《竣工验收表》上验收时间一致；合同工期与合同约定一致；工期顺延天数必须附有公司负责人审批的《工程延期申请/批复表》，且顺延天数一致。5、施工用水、电量无论实际发生与否都须填写，并注明是否含损耗，填写人要签名确认并必须附《施工用水、用电确认单》。第八章结算资料办理流程及时限要求1、总工室在工程竣工验收完成后，收到工程部提出的书面申请后7天内下发经总工室审核盖章确认的最终施工蓝图至工程部，工程部立即组织对现场实际情况与图纸的核对工作，并立即组织施工单位编制竣工图。2、工程部必须在收到施工单位报送的结算资料起20天内完成审核，并提交预决算部。工程部必须对结算资料的完整性、真实性、准确性负责。3、预决算部负责对工程部提交的结算资料进行审核把关，预决算部如发现资料不齐、审批手续不全或有明显错误的，须在收到资料后3天内发函给工程部；工程部自收到函件后7天内负责补齐完善并重新提交；所补充完善的结算资料必须由工程部负责提交至预决算部，不得交由施工单位转交。4、预决算部结算审核总时限（包括审核、对数、落实审计意见）：100万元-300万元（含300万元）25天，300万元以上的50天。100万元以下（含100万元）的结算，自收到结算资料次日起8天内审核完毕。以上结算时限为集团2011年7月份下发的《关于加快工程结算并实施重大奖励的决定》及《加快工程结算并实施重大奖励实施细则（试行）》中对工程部、预决算部的结算时限要求，如在本指引执行过程中，集团下发新文件中时限与以上时限不一致的，则按新文件规定的时限执行。第九章结算申报流程1、合同工程结算申报流程：合同工程完工后施工单位自检合格，向工程部进行竣工报验f工程部收到报验单后立即组织竣工验收f竣工验收合格后，施工单位与工程部办理结算资料，施工单位向工程部报送结算资料与结算申请表f工程部收到施工单位结算资料后按规定时间审查完成后提交预决算部f工程部返回施工单位一份原件结算资料及申请表f施工单位向预决算部申报工程结算书并对数f预决算部按规定时间内算量、对数审核完毕f按权限报预决算审计分部按规定时间内审核完毕f报送集团预决算审计部按规定时间内审核完毕f按权限再报地区公司负责人或董事局领导审批。2、委托工程结算申报流程：委托工程完工后施工单位自检合格，向工程部进行竣工报验f工程部收到报验单后立即组织竣工验收f竣工验收合格后，施工单位与