揭阳原油码头监理规划

中委合资广东石化2000万吨/年重质原油加工工程中委合资广东石化2000万吨/年重质原油加工工程原油码头工程广东国信工程监理有限公司目录TOC\o"1-2"\h\u第一章工程项目概况 11.1工程名称、建设地点 11.2工程建设各参建单位 11.3工程投资、建设工期 11.4工程项目组成、建设规模、主要工程量 1第二章工程建设特点、难点 5第三章监理工作依据 8第四章监理工作范围、内容和目标 12第五章项目监理组织机构 141项目监理组织形式 152项目监理人员设置 153项目监理人员岗位职责 174项目监理人员配置计划 21第六章监理工作程序、方法及措施 221建设工程监理实施总程序 222质量控制程序 233环保控制程序 394安全管理程序 415进度控制程序 436投资控制程序 467合同管理的程序 508文件与信息管理程序 539组织协调程序 56第七章监理工作方法及措施 581质量控制方法及措施 582健康、安全和环境管理方法及措施 953进度控制方法及措施 1214投资控制方法及措施 1275合同和信息管理方法及措施 1296组织协调方法及措施 1367项目监理人员管理培训、技术培训和监理交底计划 139第八章监理工作制度 1431施工组织设计（方案）审查工作规定 1432施工图会审工作规定 1453监理例会制度 1464开工报告审查制度 1465材料和设备质量检验制度 1476施工测量放线报验制度 1487分项、分部、单位工程检查验收制度 1488隐蔽工程验收制度 1549现场巡视规定 15410旁站监理制度 15511监理日记工作制度 15812质量事故处理规定 159第九章监理设施 161附件一、本工程主要质量控制点一览表 162第一章工程项目概况1.1工程名称、建设地点工程名称：中委合资广东石化2000万吨/年重质原油加工工程原油码头工程；建设地点：广东省揭阳市惠来县石碑山1.2工程建设各参建单位建设单位：中国石油天然气股份有限公司广东石化分公司；监理单位：广东国信工程监理有限公司；EPC总承包：中交水运规划设计院施工单位：中交第四工程航务工程局有限公司、中铁港航局质量监督：广东省水运质量监督站（原油码头水工部分），中石油质量监督总站（土建和上部安装工程）。1.3工程投资、建设工期工程投资：19亿人民币；建设工期：计划2013年3月28日，2015年5月30日交工。1.4工程项目组成、建设规模、主要工程量原油码头工程包括30万吨级原油码头泊位1个、靠船墩2座和系缆墩6座组成，工作平台长40m、宽30m，平台通过长2118m引桥、145m引堤与陆域相接，引桥和引堤顶宽为8.5m。基础设计中包括的码头总平面布置、航道、锚地与导助航设施、装卸工艺、水工建筑物、生产与辅助建筑物、供电、照明、控制、信息与通信、给水排水、采暖、通风和空气调节、消防、环境保护、安全、劳动卫生、节能等工程详细设计、采购、施工。主要工程量暂参照原油码头工程基础设计，见表1-1至表1-5：

表1-1引桥主要工程量序号项目单位工程量1购置钢管桩，Q345Bt76872水上打钢管桩Φ=1.2m根353水上打钢管桩Φ=1.4m根164水上打钢管桩Φ=1.6m根655水上打钢管桩Φ=2.0m根406钢管桩涂层防腐m2262517阳极块件4688钢管嵌岩桩及桩头处理砼，C40不收缩砼m387879钻孔，Φ1400mmm10110钻孔，Φ1600mmm76111钻孔，Φ2000mmm67212灌注桩砼，C35m318513现浇钢筋砼，C40m31387714砼防腐，C40m2765815镀锌钢栏杆安装m65516稳桩砂袋m31430417钢引桥座2218淤泥质土开挖m310245619堤心碎石m322828920150kg~250kg块石m347309211500kg~2500kg块石m3139177

表1-2原油码头主要工程量序号项目单位工程量1购置钢管桩，Q345Bt66042水上打钢管桩Φ=1.2m根303水上打钢管桩Φ=1.4m根1204钢管嵌岩桩砼，C40不收缩砼（N＝11根）m36615钻孔，Φ1500mm根6936钢管桩涂层防腐m2232037阳极块件4508水上现浇钢筋混凝土，C40m3102129混凝土防腐m26268101500KN快速解缆钩（一柱二钩）套1611SUC2500H两鼓一板标准型橡胶护舷套412钢爬梯座2013镀锌钢栏杆m70414钢联系桥（8座）t383表1-5工作船码头主要工程量序号项目单位工程量1购置钢管桩，Q345Bt4152水上打钢管桩Φ=1.2m根143钢管桩涂层防腐m216074阳极块件425现浇钢筋混凝土，C40m36606预制钢筋混凝土，C40m397砼防腐，C40m24778镀锌钢栏杆安装m829150KN系船柱套510DA300H×3000L标准型橡胶护舷套711D300H×1500L标准型橡胶护舷套1212钢爬梯座1表1-4引堤主要工程量序号项目单位工程量1现浇钢筋砼，C40m325062C30路面结构m37293C15素混凝土垫层m31434预制扭王字块体m36052510t扭王字块体件95762t扭王字块体件217471~1000kg堤心石m3584548500kg~800kg块石m393729100kg~300kg块石m3224410碎石垫层m33783表1-3防波堤主要工程量序号项目单位工程量11kg~1000kg块石m3146862022000kg~3000kg块石m318464631000kg~2000kg块石m3596504600kg~1000kg块石m3358885100kg~150kg块石m3893296碎石m3101902763t扭王字块体件58454850t扭王字块体件9372952t扭王字块体件22441041t扭王字块体件37831120t扭王字块体件52961210t扭王字块体件626513预制C40混凝土扭王字块体m324501114水下开挖淤泥量m3535359第二章工程建设特点、难点1、工程特点（1）水上施工工程量大，且施工位于无掩护条件的开敞海面进行，项目施工中受风浪及潮位影响很大。（2）水上施工工艺较复杂，技术要求高，施工船舶、机械多，易产生相互干扰，施工条件复杂，施工安全及技术风险较大。（3）本项目中水工建筑物的建设、航道疏浚、防波堤等工程专业性强，牵涉的相关专业较多，覆盖专业面广，协调工作量大、难度高；（4）海上施工涉及的行政审批手续和工农关系较多，协调工作量大。（5）海上施工的定位测量难度大、特别是对本项目采用的高桩墩式码头而言，桩基布置比较密集和复杂，测量精度要求高。（6）部分工程建构筑物及设备受到海水和空气的双重腐蚀，要采取防腐措施并注重设备选型。（7）大体积混凝土施工较多，持续时间较长。海上混凝土养护所需的淡水输送非常困难。（8）水下隐蔽工程较多，检测手段特殊，出现质量问题返工、维修困难，在监理工作中对质量预控和现场旁站要求较高。（9）大型构件预制场的选址和设计方案对工程建设有直接、重大的影响。（10）施工现场夏季常有台风和暴雨，施工过程中需做好防护工作，防波堤面向外海，施工时风浪条件相对较差。2、工程难点（1）海上施工对工程测量具有较强地依赖性，施工测量结果的准确性是保证工程质量的前提条件，如何使用包括GPS、测深仪、全站仪等工程测量设备对码头的控制点进行测设是保证工程建设质量的重要条件之一。（2）钢管桩预制的监控主要包括钢管桩外观、焊接质量、防腐施工以及运输保管等环节，钢管桩预制质量直接对工程建设的质量产生重大影响，也是工程建设的重点之一。（3）钢管桩在沉桩过程中必须严格控制桩位、角度(或垂直度)、贯入度、锤击数及设计标高等指标。因此，沉桩施工过程是本工程的重点。（4）混凝土工程是本工程的重要组成部分，混凝土工程的质量直接决定工程的质量，影响混凝土工程质量的因素和环节较多，其原材料的使用、配合比设计、混凝土生产、浇注、养护、检验等都是监理的重点。如墩台混凝土浇筑质量要求高，给施工带来一定难度。大体积墩台混凝土的浇筑质量涉及到模板的支立，控制不当很容易出现冷缝和温度裂缝。（5）航道疏浚工程是保证原油码头实现生产能力的重要条件，怎样结合实际工程的水域环境和地质条件等具体情况，采用合理的施工工艺顺利实施是本工程监理控制的又一重要环节。（6）在港池疏浚中要采用爆破炸礁的方法，如何在保证爆破安全的前提下实现炸礁效果达到港池疏浚的效果是本工程的难点。（7）钢引桥的预制和安装工程也是本工程的难点之一，特点除跨度大、刚度要求高、数量大以外，加工精度外形尺度、焊接质量要求都很高，且在组装前对各焊接部件需调质、矫形；总装后亦然；而且需辅助性加固后方能吊装。（8）本工程建设海上施工作业环节较多，受海况、潮汐等条件影响较大，安全管理的要求较高。除此之外，工程建设全面铺开以后势必出现工程管理点多面广的局面，这也客观上也给HSE监理工作带来了较大的难度。第三章监理工作依据3.1国家和行业内现行的技术规范规程标准：3.1.1《开敞式码头设计与施工技术规程》（JTJ295-2000）；3.1.2《疏浚工程技术规范》（JTJ319-99）；3.1.3《疏浚岩土分类标准》（JTJ/T320-96）；3.1.4《港口工程地基规范》（JTS147-1-2010）；3.1.5《高桩码头设计与施工规范》（JTS167-1-2010）；3.1.6《水运工程混凝土施工规范》（JTJ268-96）；3.1.7《重力式码头设计与施工规范》（JTS167-2-2009）；3.1.8《港口及航道护岸工程设计与施工规范》（JTJ300-2000）；3.1.9《港口岩土工程勘察规范》（JTS133-1-2010）；3.1.10《港口工程桩基规范》（JTJ254-98）；3.1.11《港口工程嵌岩桩设计与施工规范》（JTJ285-2000）；3.1.12《港口工程灌注桩设计与施工规程》（JTJ248-2001）；3.1.13《港口工程桩基动力检测规程》（JTJ249-2001）；3.1.14《港口工程混凝土非破损检测技术规程》（JTJ/T272-99）；3.1.15《海港工程混凝土结构防腐技术规范》（JTJ275-2000）；3.1.16《海港工程钢结构防腐蚀技术规范》（JTS153-3-2007）；3.1.17《防波堤设计与施工规范》（JTJ298-98）；3.1.18《水运工程混凝土质量控制标准》（JTJ269-96）；3.1.19《码头附属设施技术规范》（JTJ297-2000）；3.1.20建设部《建设工程监理规范》（GB50319-2000）；3.1.21交通运输部《水运工程施工监理规范》（JTJ216-2000）；3.1.22交通运输部《水运工程质量检验标准》（JTS257-2008）；3.1.23交通运输部现行的其它港口工程技术规范。3.2本工程监理合同及招投标文件；3.3本工程EPC总承包合同及招投标文件；3.4本工程施工图纸、设计说明及其它设计文件；3.5广东石化工程管理部的有关程序文件和管理规定要求：3.5.1《单项（位）工程开工报告审查程序》；3.5.2《三查四定及中间交接管理规定》；3.5.3《工程停工复工管理程序》；3.5.4《工程交接管理程序》；3.5.5《承包商及施工分包商管理程序》；3.5.6《施工总平面管理程序》；3.5.7《工程监理管理工作程序》。3.6其他适用于本工程的国家技术标准。第四章监理工作范围、内容、目标1、监理工作范围30万吨级原油码头施工监理、原油码头临时设施中提前使用的正式工程（甲方办公设施、施工用水、电、路、排水）施工监理。2、监理工作内容依据国家的法律、法规和建设工程监理规范等有关规定，依据业主与各工程建设合同对象签订的EPC合同，协助业主在EPC合同实施期间进行投资、进度、质量和安全的控制；进行工程建设项目管理（包括信息管理、合同管理）；协助业主、督促承包商办理国家、行业、地方政府等各项开工许可手续；协助承包商之间的工作关系等服务，全面地实现投资目标、进度目标、质量目标和安全目标。具体工作包括但不限于如下范围：2.1设计管理：2.1.1设计招标阶段：协助业主编制设计图纸交付控制点计划。2.1.2施工图设计阶段：协调设计进度、检查施工图交付计划，满足现场施工需要。2.2招标管理：协助业主进行设计、采购、施工单位的招标工作。2.3合同管理：2.3.1对合同进行跟踪管理。2.3.2监督承包商严格执行合同条款，按合同要求组织施工。2.3.3参与合同变更、合同条款的修改和补充谈判。2.3.4对项目进展进行合同风险分析，协助处理索赔事宜。2.3.5协助业主做好EPC施工分包标段划分及分包商资质审查工作。2.3.6对工程变更与现场签证进行管理。2.4进度管理：2.4.1进度控制2.4.1.1审核承包商编制的进度计划（Ⅲ级计划）。2.4.1.2汇编年、季、月施工计划、资金使用计划、图纸需求计划、材料需求计划。2.4.1.3审批各承包商施工进度计划、施工劳动力计划、机械使用计划、资金使用计划、图纸需求计划、材料需求计划。2.4.1.4审批各施工分包商的施工月计划（进度、劳动力、施工机械、材料、资金使用）、月图纸需求计划、月材料需求计划、施工周计划（进度、劳动力、机械、材料）。2.4.1.5对工程进度进行动态管理，随时采取纠偏措施。2.4.1.5审核承包商的进度调整申请报告。2.4.2统计管理2.4.2.1编制工程周/月/季度统计报表。2.4.2.2编制工程年度统计报表。2.4.2.3其他统计工作。2.4.3施工技术管理2.4.3.1编制监理实施细则并组织实施。2.4.3.2审核施工组织设计和施工方案。2.4.3.3审核承包商的质量管理、HSE管理体系和质量、HSE管理措施。2.4.3.4协助业主组织设计交底和施工图会审。2.4.3.5审查承包商编制的交工技术文件。2.5质量控制：2.5.1对各承包商进行质量监督管理，以确保工程质量达到预期目标。2.5.2编制质量控制计划。2.5.3.审查承包商的分包（包括采购和施工）方案、参加资格预审、招投标活动以及相关的技术谈判。2.5.4审核或批准承包商提交的项目执行计划、施工组织设计、工程质量计划及质量保证措施的可行性。2.5.5检查承包商现场项目管理机构的质量管理体系及运行情况；督促承包商严格按照工程承包合同、设计文件和工程技术标准规范进行施工，参与工程事故的调查，并随时向业主报告，对质量控制负责。2.5.6检查承包商使用的原材料、构配件和设备的质量，并进行必要的测试和监控，必要时到制造厂进行设备验收，确保物资供应满足工程进度、质量、合同、费用控制的要求。2.5.7监理单位控制监理规范及施工验收规范要求对其所监理范围内的工程进行检、试验，保证工程质量符合设计文件、施工验收规范的要求。2.5.8监理单位可根据工程建设的需求，在现场设置相应资质的检测试验室进行必要的检测和平行试验，保证试验数据真实、有效，满足工程进度要求。2.5.9监理单位依据本项目的管理体系文件和相应规范标准，对预拌混凝土从原材料进场、生产、供应和后续服务全过程进行质量控制和监督管理（含供应商）。2.5.10协助业主做好钢管灌注桩的制造及防腐质量检查，负责入场质量检查。2.5.11负责业主确定的商混供应商及其相关工作的监理。2.5.12具有有效的隐蔽工程质量检查手段和措施并做好记录。2.5.13全面做好预制场及预制、出货码头、石块选择等监理工作。2.5.14审核承包商提交的质量周报月报。2.5.15按照批准的监理规划和监理实施细则，对承包商的工程实体质量进行确认。2.5.16负责组织承包商进行单位工程、分部工程和分项工程的划分，审核单项/位工程开工报告，负责组织单位工程质量评定。2.5.17协助业主进行“三查四定”、中间交接和工程交接。2.5.18协助业主、督促承包商做好工程施工许可、竣工验收手续办理，确保工程施工全过程合规合法。2.5.19审核承包商上报的质量报告，定期向业主进行工程质量汇报。2.5.20协助业主组织专业质量检查，接受质量监督站和业主的质量检查。2.6费用控制：2.6.1编制费用执行计划，并组织实施。2.6.2按费用控制管理要求进行费用分解。2.6.3协助业主编制月/季/年资金需求计划。2.6.4审核月工程进度款。2.6.5审核工程变更及费用预算。2.6.6进行费用控制分析。2.6.7审核工程结算。2.6.8配合业主进行工程决算。2.6.9审核承包商费用月报。2.7HSE监理：2.7.1监理单位应建立健全HSE管理体系和管理制度，并保证HSE体系有效运行。2.7.2接受业主的HSE业务指导，监理人员进入施工作业区，要严格遵守业主的各项HSE管理规定。2.7.3监督承包商建立健全HSE管理体系，督促承包商和业主签订HSE承包书；监督检查承包商对分承包商的HSE培训情况，对承包商HSE管理进行全过程、全方位的监督。2.7.4负责审查承包商的施工组织设计、HSE“两书一表”、以及重要的安全技术方案；监督检查施工作业过程中各项安全技术方案、措施的落实情况。2.7.5协助业主对公共区域进行HSE管理，配合业主定期或不定期进行HSE检查。2.7.6检查承包商和施工分包商现场的HSE警示标识是否符合相关规定。2.7.7负责定期、不定期召开HSE会议，及时处理现场的HSE问题，实行HSE一票否决制度；对违反HSE管理规定的单位按业主的管理规定进行处罚。2.7.8审批承包商上报的HSE月报，并提出风险分析报告。2.7.9协助业主处理紧急求助工作，参加紧急事故处理、重大安全事故的调查和处理；指导监督承包商和施工分包商进行安全事故处理。2.7.10协助业主、承包商进行风险及危害因素识别，督促承包商制定重大风险及重大危害因素应急预案。2.8设备材料控制：建立设备、材料控制工作流程，编制设备、材料控制的有关管理规定。审核设备、材料供应需求计划。审查甲采设备、材料领料申请单。负责进场材料检查、验收，参加设备、材料的开箱检验和交接验收。见证工程设备、材料的送检和检验。检查承包商设备、材料的验收与保管情况。2.9文件控制：执行业主的文控管理规定，编制项目监理文件并归档。编写现场大事记，对工程进度、质量、费用、HSE等方面的重大事项进行记录。编制监理周报、月报。检查承包商对业主文控管理规定的执行情况，组织承包商向业主移交文工技术文件。2.10工程协调：主持召开工程监理例会，形成会议纪要并监督检查落实。组织召开各项专题会议，协调解决工程施工中出现的问题。协调项目参建各方关系，确保工程建设有序地进行。按业主要求及时提交专题汇报材料。3监理工作目标3.1质量控制目标总体质量目标：工程建设质量创“国优”，主要产品质量达到欧Ⅳ标准，其他产品达到国标。设计质量目标：工程设计质量合格率100%。采购物资质量目标：物资采购质量合格率100%。施工质量目标：单位工程施工质量合格率100%，一次焊接合格率≮95%，创国家优质工程。3.2工期控制目标计划2013年3月28日开工，2015年5月30日工程中间交接3.3投资控制目标保证设计概算不超可研估算，竣工决算不超设计概算，严格控制工程变更费用，实现项目投资管理的总体目标。3.4HSE管理目标HSE总目标：追求“零事故、零伤害、零污染”。具体HSE目标：确保监理范围内承包产达到以下具体目标：3.4.2.1人员和车辆入场持证以及特种工作持证上岗率达到100％；3.4.2.2反违章禁令及项目安全禁令遵守率达到100％；3.4.2.3入场教育率达到100％；3.4.2.4HSE风险控制计划书（CASE）和工作前安全分析（JSA）实施率达到100％；3.4.2.5危险作业许可办证率达到100％；3.4.2.6HSE管理人员现场旁站覆盖率达到100％；3.4.2.7施工作业车辆和机具入场检查率达到100％；3.4.2.8不符合、违章及隐患整改率达到100％；3.4.2.9现场交通事故为零；3.4.2.10现场治安案件为零；3.4.2.11HSE绩效考核分值高于900分（满分1000分）。第五章项目监理组织机构1、监理组织形式为做好本工程的监理工作，我公司成立中委合资广东石化2000万吨/年重质原油加工工程原油码头工程项目监理部，作为公司驻现场的项目监理机构，实行总监理工程师负责制。此外，我公司根据工程现场进展的需要，派驻专业配套齐全、数量足够、具有同类工程监理经验的专业技术人员进场开展监理工作，以满足业主的需求。项目监理组织机构示意图见图6-1：总监理工程师总监理工程师总监代表水工监理工程师测量监理工程师钢管桩监造工程师防腐监理工程师文控员监理员合同造价监理工程师无损检测工程师试验监理工程师工程师钢引桥监理工程师计划控制工程师图6-1项目监理组织机构示意图

2、项目监理机构人员设置序号姓名岗位年龄专业职称执业资格备注1梁达志总监理工程师40港口与航道工程高级工程师国家注册监理工程师交通部注册监理工程师2严国进总监代表兼水工工程师37公路与城市道路工程工程师国家注册监理工程师交通部注册监理工程师3张灿水工专业监理工程师42港口及航道工程工程师国家注册监理工程师4黄祖新水工专业监理工程师54交通工程高级工程师交通部注册监理工程师5黄同江水工专业监理工程师45工业与民用建筑高级工程师国家注册监理工程师交通部注册监理工程师6袁勇水工专业监理工程师36水利水电工程师水利部监理工程师证7赵野水工专业监理工程师43建筑工程高级工程师国家注册监理工程师交通部注册监理工程师8杨少敏试验、测量工程师41工业与民用建筑工程师交通部注册监理工程师9迟亚新计划、造价工程师41工民建高级工程师国家注册造价工程师国家注册监理工程师10颜飞钢引桥监理工程师49高分子材料加工机械高级工程师国家注册监理工程师11罗火旺钢管桩监造监理工程师48焊接工艺及设备高级工程师石化行业监理工程师12万杨明无损检测工程师28核工程与核技术助理工程师国家注册无损检测工程师13杨志强防腐专业监理工程师41粉末冶金高级工程师国家注册监理工程师14宋远龄码头设施安装监理工程师49化学矿选矿工程师国家注册监理工程师15刘志聪HSE工程师29土木工程经济师国家注册安全工程师16姜继修监理员49水利水电工程师／17蔡维维监理员25港口航道与海岸工程／／18邱金福监理员31港口与航道工程工程师广东省专业监理工程师19华学辉监理员25港口航道与海岸工程／／20管伟华监理员29工程监理助理工程师监理培训证21王红玉文控信息员26交通工程：3、项目监理机构人员岗位职责（1）总监理工程师岗位职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，负责管理项目监理机构日常工作；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；审查承包单位及其管理人员的资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程的进展情况进行监理人员调配，对不称职的人员应调换其工作；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的申请、支付证书和工程结算；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量和HSE事故的调查；调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签署监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，审阅专业监理工程师的监理日记；审核并签署分部工程和单位工程的质量检验评定资料，组织监理人员对待验收的工程进行质量检查；主持监理工作会议，签署项目监理机构的文件和指令；负责项目监理部标准化管理的总体策划，并有效贯彻和监督，定期组织项目监理部内部的监理质量行为自查自改；制定项目监理部内部管理制度并组织实施；负责项目部组建的后勤保障条件的落实，协调和合理调配项目部的资源；负责项目部人员的考勤记录的审定，休假申请的初审，月度考核和年度考评的审签；定期组织项目监理部内部交底及专业技术培训；做好项目监理部员工廉政教育宣传工作；及时处理项目监理部成员间的矛盾，维护项目监理部队伍的团结与稳定；及时传达、贯彻公司有关会议的精神和决议；主持整理建设工程项目的监理资料；参与建设工程项目的中间交接和交工验收，并签署工程中间交接证书和工程交工验收证书。（2）总监代表岗位职责按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力，负责总监理工程师指定或交办的监理工作；牵头组织编制监理实施细则，并进行审核；牵头制定各类记录用表，并向监理人员进行技术交底；协助总监审阅监理日记，督促责任人落实整改；负责组织编制、审核工程监理日报、周报、月报、汇报材料；参加或组织专业的专题会、协调会，起草会议纪要；组织对监理人员质量行为的检查，督促和落实整改；积极配合总监做好项目监理部内部管理，带头维护项目监理部队伍的稳定与团结；协助总监组织开展项目监理部技术交底和专业技术培训；汇编专业监理工作总结；编排旁站监理人员的轮值表报总监审定，检查旁站人员的到岗情况；组织监理工作交接班，及时协调交接班存在的问题；根据总监的安排协助管理项目监理部后勤事务；协助总监协调处理内外部关系；每周向总监提交监理工作简报。（3）专业监理工程师岗位职责负责编制本专业的监理实施细则和专业监理工作总结；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；服从总监的工作调配，完成总监安排的临时事务；协助总监编制监理月报、计划以及其他需要的专业材料；协助交工资料的整理、审查和移交工作；每周向总监提交监理工作简报。（4）HSE工程师岗位职责负责项目安全监理的日常管理工作；参与编制监理规划，编制HSE监理实施细则和HSE监理工作总结；负责审核承包人专项安全施工方案；参与重大专项安全施工方案的论证工作；主持安全会议，负责安全监理技术交底、安全培训等管理工作；做好所在项目监理机构环境因素和危险源的识别、控制工作；负责巡查工地现场，发现隐患签发监理指令予以纠正，并跟踪整改情况；参与处理施工过程中的安全事故，并参与编制相关报告；负责收集、整理安全监理资料；完成总监理工程师交派的其它工作；协助总监编制监理月报以及其他需要的专业材料；协助交工资料的整理、审查和移交工作；每周向总监提交安全监理工作简报。（5）监理员岗位职责在总监及专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入建设工程项目的人力、材料、设备及其使用运行状况，并做好记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按施工图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站监理工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；作好监理日志和有关的监理记录；负责本专业监理技术文件的收集、整理；服从总监及专业监理工程师的工作调配；协助专业监理工程师进行工程计量；参与项目的验收；协助项目交工技术文件的收集、整理和移交工作；每周向总监提交监理工作简报。(6)文控员岗位职责负责项目施工及监理资料的收发、整理、归档和移交工作；负责监理会议的记录，协助编制会议纪要；负责项目监理部标准、规范和管理规定的收集、登记、发放和管理；负责物资管理系统的使用并协助做好后勤物资、办公设施的管理；负责公司项目管理系统资料的更新与管理；负责项目监理部的宣传报道工作；协助总监做好项目监理部的行政事务。(7)监理工作守则为保证本工程监理工作的公正性和独立性，现场所有监理人员必须严格遵守本《监理工作守则》。以“守法、诚信、公正、科学”为基本准则。认真学习和贯彻国家及地方政府关于工程建设的政策、法令、法规、坚持科学的工作态度，做到规范监理。努力钻研业务，工作认真负责、坚持公正廉明的立场，实事求是，准确反映情况，及时处理问题。虚心听取业主的意见，接受地方政府建设监理主管部门的领导，及时总结经验教训。服从公司及上级主管部门的领导，认真执行公司制定的各项管理制度。处理业主与承包单位争议时，严格依照法律和合同的规定，始终站在公正的立场上，努力通过协调解决；当业主不能听取监理的意见时，应采取说服、劝阻的方法，必要时可发出备忘录，以明确责任并记录在案。因工作关系而获得的任何机密，均应自觉遵守保密原则，未经允许不得向第三方透露。不得经营和承包设计、施工及设备材料供应业务；不得在施工、建材、设备制造销售单位担任任何职务。不能利用职权在工程项目监理过程中谋取私利。积极维护本公司的信誉和荣誉，恪守监理人员职业道德，树立监理人员的良好形象。4、项目监理人员配备计划表(可根据现场情况调整)第六章监理工作程序1建设工程监理实施总程序确定项目总监理工程师，成立项目监理机构我公司根据本工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派经验丰富的监理人员担任本项目总监理工程师，代表我公司全面履行本工程的监理义务。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。总监理工程师应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建项目监理机构，并在监理规划和具体实施计划中对项目监理机构进行及时的调整。编制建设工程监理规划建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件，用来指导项目监理机构全面开展监理工作。监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。制定各专业监理实施细则在监理规划的指导下，还需结合建设工程的实际情况，制定相应的监理实施细则。监理实施细则应结合工程项目的专业特点，做到详细、具体、具有针对性和可操作性；还应明确说明，为达到控制目标而采取实施措施，力求做到职责分工明确、工作步骤合理、验收标准清楚。规范性地开展监理工作监理工作的规范化体现在以下几方面：1.4.1工作的时序性。这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱。1.4.2职责分工的严密性。监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。1.4.3工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间有时限规定，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。参与验收，签署建设工程监理意见建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收。并应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。向业主提交建设工程监理档案资料监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托合同中约定。监理工作总结工程项目全部完成后，应对监理工作进行两方面的总结：一方面是向业主提交的监理工作总结也叫监理工作报告，其主要内容包括监理委托合同履行概况；监理任务或监理目标完成情况的评价。另一方面，监理内部提交的工作总结，主要是监理工作经验，可以是某种监理技术、方法的经验，采用某种经济措施、组织措施的经验，也可以是签订监理委托合同或如何处理好业主、设计、承包单位关系的经验等。2质量控制程序施工图会审程序2.1.1组织和参加施工图会审，总结会审中的统一意见形成会议纪要，与会各方在会审纪要上签字认可，上报业主转送设计承包人。2.1.2施工图会审程序图，见图8-1：

承包人阅图承包人阅图记录问题和建议按目录清点图纸记下欠缺图号，请业主补齐布置阅图收到图纸项目监理部整理、汇总形成书面审图意见项目监理部阅图记录问题和建议项目总监理工程师主持图纸会审项目监理部编写图纸会审纪要会审纪要会签后送各有关单位问题提交设计消化图8-1施工图会审程序图施工组织设计(方案)的审查程序2.2.1在工程开工前，承包人应完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写《施工组织设计(方案)报审表》，送监理部审查批准。2.2.2对技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包人应编制分项、分部工程施工方案。2.2.3对承包人报送的施工组织设计或施工方案，由专业监理工程师进行审查，提出意见后，由总监理工程师审定批准。2.2.4对于重大或特殊的工程，总监理工程师审核签字后，必要时要与业主协商，组织专家会审。2.2.5审核内容应包括：1、承包人的审批手续是否齐全；2、施工平面布置图布置是否合理；3、施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；4、工期安排是否满足施工合同要求；5、进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调；6、承包人的质量保证体系是否健全；7、安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；8、季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性；9、监理工程师认为应审核的其他内容。2.2.6经总监理工程师审定需要承包人修改的或经审定后承包人又做了较大的变动的，都必须重报监理部审核。施工条件审查程序1、审查承包人提交的开工报告、施工组织设计、自购原材料理化试验报告等资料，如满足施工合同要求，并且施工人员及机械已进入现场，则可签发开工令。2、开工条件审查程序流程图，见图8-2：

否否是否同意施工图纸会审承包人提交施工组织设计及报审表承包人开工准备承包人提交《开工报审表》附：1、开工报告2、施工人员、设备、材料进场情况3、分包商资质材料4、其他需说明情况附：1、施工图会审纪要2、自购原材料检验报告3、专职人员和特种作业人员上岗证4、测量复检资料合格？总监批准开工申请总监组织审核监理审核开工条件合格？图8-2开工条件审查程序流程图主要工程设备、材料和构配件进场报验程序严格按照国家、行业和地方的法律、法规、规范以及《材料和设备质量检验制度》的规定提交资料进行报验。1、材料和工程设备的检验应符合下列规定：1）对于工程中使用的材料、构配件，项目监理机构应监督承包人按有关规定和施工合同约定进行检验，并应查验材质证明和产品合格证。2）对于承包人采购的工程设备，项目监理机构应参加工程设备的交货验收；对于业主提供的工程设备，项目监理机构应会同承包人参加交货验收。3）材料、构配件和工程设备未经检验，不得使用；经检验不合格的材料、构配件和工程设备，应督促承包人及时运离工地或做出相应处理。4）项目监理机构如对进场材料、构配件和工程设备的质量有异议时，可指示承包人进行重新检验；必要时，项目监理机构应进行平行检测。5）项目监理机构发现承包人未按有关规定和施工合同约定对材料、构配件和工程设备进行检验，应及时指示承包人补做检验；若承包人未按项目监理机构的指示进行补验，项目监理机构可按施工合同约定自行或委托其他有资质的检验机构进行检验，承包人应为此提供一切方便并承担相应投资。6）项目监理机构在工程质量控制过程中发现承包人使用了不合格的材料、构配件和工程设备时，应指示承包人立即整改。2、施工设备的检查应符合下列规定：1）督促承包人按照施工合同约定保证施工设备按计划及时进场，并对进场的施工设备进行评定和认可。禁止不符合要求的设备投入使用并应要求承包人及时撤换。在施工过程中，项目监理机构应督促承包人对施工设备及时进行补充、维修、维护，满足施工需要。2）旧施工设备进入施工现场前，承包人应提供该设备的使用和检修记录，以及具有设备鉴定资格的机构出具的检修合格证。经项目监理机构认可后方可进场。3）若发现承包人使用的施工设备影响施工质量和进度时，应及时要求承包人增加或撤换。3、工程设备、材料和构配件进场报验程序图，见图8-3：

承包人提交承包人提交《工程材料/构配件/设备报审表》监理工程师审查审查材料/构配件、设备有效单、证检查材料设备构件的规格及外观质量NN规格及外观质量是否符合规范和设计要求单、证是否齐全(按有关规定的要求)要求供应商处理要求承包人补齐所缺单、证监理工程师签署报审表YY补缺YN退场处理图8-3工程设备、材料和构配件进场报验程序图

施工质量管理程序1、专业监理工程师应要求承包人报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审查同意后予以签认；2、总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下一道工序施工完成后难以检查的重点部位，应安排监理员到现场进行旁站监理；3、监理工程师在巡视中发现不符合要求的问题，应先口头通知承包人改正，然后签发《监理工程师通知单》书面通知承包人进行整改。对承包人的整改结果应到现场进行复查，以便完成后及时发出下道工序施工指令，并将所发现的问题及处理过程与结果记入监理日记；4、旁站监理应进行详细记录；5、施工质量控制程序图见图8-4，单位工程交工验收程序图见图8-5，隐蔽工程验收程序图见图8-6。图8-4施工质量控制程序图图8-4施工质量控制程序图图8-5单位工程交工验收程序图合格：签认隐蔽工程合格：签认隐蔽工程报验申请表及隐蔽记录承包人完成隐蔽工程施工，自检合格，填写《报案申请表》向监理工程师提交隐蔽工程报验申请表监理工程师审查检查质量保证资料是否符合要求现场质量检查检查结果不合格：责令承包人整改图8-6隐蔽工程验收程序图施工质量验评程序审核承包人编写《工程质量验评范围划分表》，成立质量验评组。根据施工合同中各项质量验评的范围和资料准备情况，进行受检范围内的监理预检，督促承包人填写《工程质量报验单》。结合监理预检，提出监理审查意见，召开检后会议，由验评小组就工程质量检验情况及存在问题，讨论解决问题的方法和时限，形成会议纪要。质量检验与评定程序见图8-7：

图8-7质量检验与评定程序图工程预验收和竣工验收程序1、工程完工后，承包人向项目监理部提交预验收申请报告，工程预验收应满足下列要求：1）施工合同范围内的全部工程已完成或根据业主要求部分工程已完成；2）施工中出现的质量缺陷已得到弥补；3）申请交工工程的整体尺寸、外观和质量满足有关要求。2、组织对全部完成或部分完成的工程进行预验收；3、审查承包人的交工验收报告或中间验收报告及其他有关交工资料，承包方提交的交工资料应真实、完整，并符合档案管理要求；4、对申请交工工程提出质量等级评价建议；1）分项工程的质量等级评定应在工序交接验收的基础上，由该分项施工技术负责人组织有关人员进行，由专职质检员和监理工程师核定；2）分部工程的质量等级评定应在分项工程质量评定的基础上，由项目总监组织评定；3）单位工程的质量等级评定应在分部工程质量评定的基础上，由企业负责人组织企业有关部门按本标准要求进行全面检查与自评，有关质量检验评定资料由业主或业主委托的监理单位进行审查后，提交工程质量监督站或主管部门进行核定；4）在一个单位工程中，凡有分包工程者，总包单位应对工程质量全面负责，分包单位应对分包项目的工程质量负责，并按标准的规定，检验评定所承建的分项、分部工程的质量，将检验评定结果及资料交总包单位。5、审查承包人工程保修期的质量保证计划。因特殊原因，部分单位工程和部分须甩项工程交工时，双方订立甩项交工协议，明确各方责任；6、审查交工结算。项目监理机构对交工结算进行审查，协调处理工程投资的遗留问题，依据合同文件的规定扣留工程保修金；7、参加交工验收会议，交工验收合格的，项目监理机构应签认“交工验收证明”；8、提交监理工作总结报告；9、验收流程见图8-8：资料检查（J、C）资料检查（J、C）不合格合格承包人分项工程质量自检合格，填报验单（C）监理工程师审查质量保证资料（J）监理工程师组织承包人现场检查验收（J、C）现场检查（J、C）不合格承包人整改或返工（C）监理工程师签字确认（J）承包人整改（C）合格C：承包人J：监理工程师图8-8分项工程质量验收程序图工程质量事故处理程序监理单位对质量控制的目的是确保质量，预防失控，对工程质量事故负有间接的监控责任。因此，当发现质量事故后，监理工程师应主动与施工单位配合，严肃、认真地分析并及时做好事故处理，重大工程质量事故处理程序见图8-9。1、工程质量事故的分类1）按事故造成的后果可分为未遂事故和已遂事故；2）按事故发生的原因可分为技术责任事故和管理责任事故；3）按事故的性质可分为一般事故和重大事故。2、工程质量事故处理的要求1）凡已形成工程质量事故，无论是一般事故和重大事故，均应进行调查、统计、分析、记录，提出处理意见上报主管部门，严禁隐瞒不报或谎报；2）质量事故一经发现(或发生)，施工单位应按规定，立即填写“事故报告单”报监理单位，事故原因必须如实填写；3）监理单位对质量事故要限期上报主管部门；4）对工作失职或违反操作规程造成质量事故的直接责任者，要根据情节给予处分或按一定比例赔偿经济损失。3、工程质量事故的分析和处理措施事故发现或发生后，监理单位应及时组织调查、分析、处理。事故处理后，必须提交事故处理报告。4、质量事故的处理应符合下列规定1）质量事故发生后，承包人应按规定及时提交事故报告。项目监理机构在向业主报告的同时，指示承包人及时采取必要的应急措施并保护现场，做好相应记录；2）项目监理机构应积极配合事故调查组进行工程质量事故调查、事故原因分析，参与处理意见等工作；3）项目监理机构应指示承包人按照批准的工程质量事故处理方案和措施对事故进行处理。经项目监理机构检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工。

图8-9重大工程质量事故处理程序图3、环保控制程序审核承包人的环保实施方案承包人应向监理工程师提交工程施工期的环保实施方案。方案应包括工程施工过程中各施工工艺产生的生产污水、各类机械设备的噪声、建筑工地的生活污水和垃圾、各施工工作面的水土流失、施工区及影响区域生态保护等方面的治理和保护措施；以及对施工人员环保的宣传教育、突发环境污染事故处理预案，承包人环保管理人员的组织和管理等内容。审查承包人的环保效果自检报告承包人的环保管理人员应按照经监理工程师审核的环保实施方案，在每项工程施工过程中按环保管理要求进行自查自检，定期写出自检报告报监理工程师审查。施工过程中的环保监督检查监理人员依据HSE监理实施细则和承包人施工环保实施方案，对施工过程中出现的影响环境的各种问题进行全过程的监督检查。工程环境达标检查认可监理人员对分项或分部工程完工后的施工污染防治措施进行环境达标检查，对防治措施达标的予以签认，对防治措施未达标的，指令承包人进行整改。前项工程未经环保检查验收，后项工程不得进行施工。对于施工过程出现的承包人的环保违规行为，监理工程师可按合同约定提出处罚意见。参与工程验收当工程全部完工后承包人提交环保资料，监理工程师编制环保监理资料，参与工程验收。环保达标监理工作程序见图8-10。图8-10环保达标监理工作程序图8-10环保达标监理工作程序承包人修改补充承包人对每项工程施工过程中的环保效果自检环保监理监督全过程监督检查承包人填写工程环境达标检验申请批复单环保监理工程师检查、确认参与工程验收合格环境合格合格合格不合格承包人返工处理不合格图8-10环保达标监理工作程序污染事故处理程序在工程施工过程中，出现重大污染事故时，应按如下程序处理：1、承包人在施工中发生污染事故后，应立即停止施工。除及时口头报告监理工程师外，应尽快提交事故初步调查报告。污染事故报告应包括工程名称、部位，污染事故原因，应急环保措施等。该报告经监理工程师签署意见，总监审核批准后转报业主。2、监理工程师应及时向业主及当地政府环保主管部门汇报。同时书面通知承包人暂停施工，督促承包人根据环保实施方案中事故处理预案及政府环保主管部门、业主环保管理部门的意见，及时采取有效的环保措施，予以补救。3、监理工程师和承包人对污染事故继续深入调查，并和有关方面商讨后，提出事故处理方案报业主及政府环保主管部门。4、督促承包人作好事故处理工作。4、安全管理程序施工安全资质审查和入场安全教育承包商必须接受业主对其进行的包括管理、人员和施工船机安全状况在内的安全评估，且具备相应的安全资格，建立较为完善的安全管理体系的承包商才能进入项目的施工现场。承包商进场前，应接受业主的有关入场安全教育，经考试合格后，准予办理入场证。劳动保护用品和用具的配备承包商要根据业主的制度、规定及要求，为承担施工作业人员提供符合标准的劳动保护用品和劳动保护用具。同时要求同一承包商的从业人员（包括承包商临时聘请的施工单位和工作人员）的安全帽和防护服必须统一，而且经过业主审核同意。安全管理方案的编写及审批开工前，承包商应编制安全管理方案，报业主及监理审批备案。安全管理方案的审查重点如下：1、项目简述1）项目主要作业内容；2）项目施工现场周边特点，作业自身特点；3）安全危险识别评估情况，主要危险情况，主要危险因素（4≤R≤15）一览表。2、施工安全目标；3、施工安全管理网络（含负责人联系电话等）：1）安全危害识别和风险评价，并制定相应控制措施。2）安全管理措施。4、应急预案(包括但不仅限于下列内容)：1）施工人员紧急救援方案应明确如下基本内容：a.现场由谁负责指挥（包括人员紧急疏散和现场紧急处理）；b.紧急救援方式和措施；c.现场需紧急处理的事项。2）施工人员紧急救护方案。3）其它必要的应急预案。施工过程的安全管理程序1、督促承包商建立施工现场的安全管理网络，定期召开安全会议，检查承包商现场安全管理人员的配备。2、对涉及安全的重要作业要督促承包商对施工过程中可能存在的风险进行分析，并制定预防事故对策预案。3、检查承包商施工作业人员的安全培训教育情况，确保每个施工人员都了解潜在的危险及其相应的应急措施，特种作业人员做到持有效特种作业操作证上岗。4、项目开工前还应进行安全技术交底。项目开工前，监理人员应督促承包商将工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施，向承担施工作业的人员进行交底,并做好交底记录，主要分部分项工程施工前，应有针对性地进行全面、详细的安全技术交底。5、施工现场必须设立安全护体或安全网等防护设施，必要时应设立安全警戒区。6、检查临时用电作业许可证手续是否齐全，临时用电必须办理临时用电作业许可证，持证作业；露天开闭设备要有防雨、防潮设施，严禁乱接乱设电源。7、检查承包商吊装作业的技术措施是否落实，吊装作业前必须进行技术交底，作业人员必须熟知吊装方案、指挥信号、安全技术要求及起重机械的操作方法；吊装作业区内严禁非工作人员入内。8、督促承包商做好职工上岗前的安全教育，参加水上作业的人员必须掌握一定的水上施工安全防护知识。定期组织对施工现场进行安全检查，指出安全工作中存在的如没戴安全帽、没系安全带、没穿救生衣等方面问题，并形成安全检查报告，报送给业主，并督促承包商进行整改。现场监理工程师同安全员、施工员、调度等管理人员深入施工现场，做好施工监理的同时督促各工段、各班组做好日常安全管理。9、安全管理程序见图8-11：C：承包人C：承包人J：监理工程师Y：业主正常督促承包商建立安全管理体系（J）督促承包商建立健全安全管理制度（J）审查施工安全方案及安全措施（J）分部分项工程施工安全交底（C）审核并签署有关安全文件（J）监理工作总结（安全管理）（J）下达暂时停工指令(Y、J)安全整改(C)安全异常查图8-11安全管理程序图5、进度控制程序总监理工程师审批承包人报送的施工总进度计划；总监理工程师应根据业主的总体进度计划审批承包人编制的月度施工进度计划并报业主确认；专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析，当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包人采取纠偏措施并监督实施。专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送业主。专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包人采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与业主商定采取进一步措施。总监理工程师应在监理月报中向业主报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由业主原因导致的工程延期及其相关投资索赔的建议。施工监理进度控制程序见图8-12：图8-12施工监理进度控制程序6投资控制程序施工准备阶段的投资控制程序1、协助业主把好合同签订关；2、合同必须明确工程内容、范围、进度和工程价款；3、在工程款预付和支付方式方面，必须保证工程的有序进行；4、明确划分合同相对方的责任，严格控制合同索赔条款、违约赔偿条款，以保证合同相对方的经济利益。施工阶段的投资控制程序1、工程计量和工程款支付工作程序，见图8-13；2、承包人统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量；3、专业监理工程师进行现场计量并报总监理工程师审定；4、总监理工程师签署工程进度报表，并报业主；5、工程进度计划以Primavera6软件的文件格式编制后上报业主，并与业主项目管理平台对接。

否否是8．监理机构签发工程价款月付款证书9．报业主审批10．业主支付4．承包人与监理机构共同进行计量汇总5．承包人编制并提交工程价款月支付申请6．监理机构审核7．是否通过2．承包人申请工程计量3．监理机构进行工程计量、复核1．分项工程验收合格图8-13工程计量和工程款支付工作程序工程竣工结算程序1、专业监理工程师审核承包人填报的工程结算书并经总监理工程师签署。2、总监理工程师审定工程结算报表,与业主、承包人协商一致后，签发工程结算文件和最终的工程款支付证书报业主。3、项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。4、总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与业主、承包人协商确定工程变更的价款。5、项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量。6、专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向业主报告。7、专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理投资索赔提供证据。8、未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量。工程变更程序1、工程变更的提出1）业主可依据施工合同约定或工程需要提出工程变更建议；2）设计单位可依据有关规定或设计合同约定在其职责与权限范围内提出对工程设计文件的变更建议；3）承包人可依据项目监理机构的指示，或根据工程现场实际施工情况提出变更建议；4）项目监理机构可依据有关规定、规范，或根据现场实际情况提出变更建议。2、总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更进行审查，经总监审查同意后由业主转交原设计单位出工程修改变更单，不同意则返回给承包人。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。对工程变更申请的内容应符合以下条件：1）变更后不降低工程质量标准，不影响工程完建后的功能和使用寿命；2）工程变更在施工技术上可行、可靠；3）工程变更引起的投资及工期变化经济合理；4）工程变更不对后续施工产生不良影响。3、对投资影响较大的工程变更，承包人应按合同规定，在报送工程变更的同时编制工程测算和分析材料报监理审批，对造价影响较小的工程变更可不进行测算和分析。4、总监理工程师应就工程变更投资及工期的初评估情况与业主和承包人沟通。沟通一致后，总监理工程师签署《工程变更单》。《工程变更单》应包括变更要求、工程变更说明、工程变更投资和必要的附件等内容，有设计变更的要附设计变更单。5、未能就工程变更的投资、质量、工期等方面达成一致时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程款的依据；该工程款最终结算时，业主与承包人达成的协议为依据，未经总监理工程师审批的工程变更，项目监理机构不得予以计量。6、工程变更的实施1）经项目监理机构审查同意的工程变更建议书需报业主批准；2）经业主批准的工程变更，应由业主委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作；3）项目监理机构核查工程变更设计文件、图纸后，应向承包人下达工程变更指示，承包人据此组织工程变更的实施；4）项目监理机构根据工程的具体情况，为避免耽误施工，可将工程变更分两次向承包人下达：先发布变更指示（变更设计文件、图纸），指示其实施变更工作；待合同双方进一步协商确定工程变更的单价或合价后，再发出变更通知（变更工程的单价或合价）。

7、工程变更程序图，见图8-14：否否发出变更指示编制工程变更文件业主或承包商提出工程变更批准与否监理工程师审查工程变更；承包人提出变更投资申请；监理与业主和承包人协商投资是图8-14工程变更程序图7、合同管理的程序监理人员应熟悉合同内容，对合同条款潜在的风险因素进行分析，制定和采取有效措施，防止违约事件的发生，避免或减少索赔损失。在工程建设过程中，项目监理机构对施工合同实行动态管理。项目监理机构要及时建立合同管理台账，并对合同实施情况进行跟踪检查，根据项目进展情况定期对合同实施情况做出分析，并在监理工作月报上反映合同的履行情况。必要时项目监理机构应通过专题报告的形式及时向业主反映合同的履行情况，提出规避风险的建议。施工合同的管理过程中，出现施工合同的争议时，项目监理机构按照施工合同约定的方式进行处理。工程完工后，项目监理机构应按规定对资料进行整理、归档、移交。工程合同管理程序，见图8-15：收集项目建设合同收集项目建设合同（监理单位）合同分类、合同分析（监理单位）合同执行（业主、承包人）（监理单位）合同终止合同修改、补充（业主、监理单位）调解合同调解合同争议（监理单位）图8-15工程合同管理程序图工程延期处理程序1、由于非承包人的原因导致工程延期，承包人应按时提出延长工期的申请，并填报《工程临时延期申请表》。2、总监在接到《工程临时延期申请表》后，应根据工程承包合同条款及延期原因，与业主洽谈，依据实际情况，合理确定工程延期时间，并签署《工程临时延期审批表》。当承包人提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监签署《工程最终延期审批表》，确定新的合同工期。3、工程延期处理程序，见图8-16：下达临时延期决定下达临时延期决定工程延期时间发生承包人提交最终报告监理工程师提交审批延期否承包人提出延期意向报告承包人提出延期意向报告监理进行调查核实承包人提交详情报告时间是否连续是图8-16工程延期管理程序图工程投资索赔处理程序1、索赔方应按合同规定的期限和程序提出索赔申请，填写《投资索赔申请表》。2、索赔处理由总监、专业监理工程师参与，对索赔的理由是否成立、依据是否有效、完整和计算是否正确进行审核，对符合要求的投资索赔，初步确定一个额度。3、总监主持索赔双方的谈判。若各方意见一致，则签发《投资索赔审批表》；若意见不一致，则按合同规定的争议解决方式处理。4、索赔经双方签字认可，索赔生效。5、工程投资索赔处理程序，见图8-17：图8-17索赔处理监理工作程序图8、文件与信息管理程序信息管理是支持监理合同管理、控制质量、进度、投资的基础工作，信息管理工作程序主要分信息的收集、信息汇总和管理、信息的传递等。信息的收集、整理信息的收集主要来自承包商方面的施工日报、施工计划和施工报告，监理工程师日记、现场记录，以及业主的有关指令、设计部门的有关文件和其它方面的信息。监理工程师对信息的整理主要通过监理记录和监理周、月报，其具体内容如下：1、监理记录监理记录是信息收集汇总的重要渠道，是监理工程师做出决定的重要基础资料，其内容主要有：1）会议记录：由固定人员对每次会议作详细记录，并归档保存。2）监理日记：监理工程师对每天工程现场发生的主要事项如承包商现场工作人数、设备种类、数量及完好情况，各类材料的进场、使用的情况；工程量完成情况，质量验收及质量情况等作详细记录。3）天气记录：监理工程师详细记录每天的温度、潮汐、风力、降雨等情况及天气变化对施工工作时间的影响。4）对承包商的指示：监理工程师以监理工作联系单或监理工程师通知单等形式对现场的施工发出口头和书面的指示。5）承包商的报告或通知：监理工程师详细记录承包商每天提交的各种正式书面或口头通知、报告。6）工程计量记录：监理工程师以台帐形式对工程计量进行专项记录。7）支付记录：监理工程师对每次支付的批准均作专项记录。8）试件、试样、抽样记录：监理工程师详细记录每次进行试件、试