2018高速公路工程PPP项目实施方案2018高速公路工程PPP项目实施方案

-1- (四)项目招标标的(控制价)及否决指标 14 -2- (五)可行性缺口分年测算(政府支出责任) 24 -3- 称。-4--5-建设步伐xxxxxx至xx公路区位图经济区的需要动区域经济社会快速发展的需要通道的需要规划的需要-6- K目路线走向(如下图所示)(三)项目建设主要经济指标、技术标准表-7- 项目产出说项目产出说明车行道宽m)143备注里，含土地费用(亩)资金来源使用者付费+可行性缺口补贴+(资源补贴，或项目名称路xx段x段估算投资规模(亿元)道路全长(Km)两侧路肩各3序号1备注备注指标名称综合指标公路等级设计速度路基指标路基宽度车道宽度路线指标圆曲线最小半径停车视距最大纵坡凸形竖曲线最小半径凹形竖曲线最小半径竖曲线最小长度桥梁、涵洞指标桥梁、涵洞宽度设计荷载设计洪水频率路面指标路面类型项目一2二23三23456四23五规范值一级公路46沥青砼路面位mm道mm%mmmm况-8- (1)中央至地方都发布相关文件，鼓励政府项目采取PPP模式实施2014年以A加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号);E》(发改投资〔2014〕许经营管理办法》，《交通运输部关于开展全面深化交通运输改革试点工作的通知》 去(2)有利于当地政府减少当期负债，加快本项目建设进程设速度，尽快产生社会综合效益，提升当地政府形象。-9- 取PPP投融资模式，政府方对本项目通过财政补贴(包括资本金注入、运营补贴等)进行支持，不会产生新增债务；在项目公司中由社会资本控股，项目的融资在当前的政策环境中PPP合作模式是本项目比较可行的运作方式。2、项目运用PPP模式运作的必要性x本项目运作的目标和意义通过市场化运作引入新的资金和机制，不仅有利于解决xx市政府在交通基础设项目形成式来自使用者付费+可行性缺口补贴+(资源补贴：或有)。-10- xx至xx公路资产属于政府，项目竣工后授予项目公司20年(或超过20年)特许经市交通运输局)或市政府指定的其他财产接收人。(四)PPP模式特许经营期设置理内容分解3、投资人和政府授权单位组建的项目公司：负责项目投融资、建设、特许经营制资回收贴。项-11- 构xx人民政府、x市人民政府(下称“市政府”，后面如无特别说明特指xx市人民政府)分别授权xx市交通运输局、x市交通运输局为本项目的项目实施机构(下称“市交通运输局”)，具体工作由xx市交通运输局承办。司市[2014]92号、《四川省人民政府关于促进建筑业转型升级加快发展的意见》(川府发〔2014〕30号)等相关文件要求要求，通过政府采购(公开招标)方式选择工程项或资格(可组成联合体)。项目管理公司承担本项目社会投资人的采购(公开招标方式)、编制工程量清单及司的组建投资人(社会资本)应与xx市交通投资开发有限公司(下称“市交投公司”)成立项目公司实施本项目(含特许经营)。社会资本持有项目公司70%股权，市交投公司持有人民币22.5亿元)，项目建设的须经过项目公司股东大会决议。-12-(1)市政府授权市交通运输局作为项目实施机构；市交通运输局通过公开招标(2)市交通运输局与中标人草签特许经营协议，待中标人和市交投公司成立项。(3)市政府授权市交投公司代表市政府与社会资本签订合资协议，与中标人组(4)项目公司以特许经营协议为担保与金融机构签定融资协议，进行项目融资。(5)项目公司在市交通运输局及其他行业主管部门的监督和考核下履行特许经(6)市政府授权市财政局向项目公司支付可行性缺口补贴费。(7)项目公司对本项目特许经营和取得政府可行性缺口补贴形成收益。-13- (8)经营期满后，项目公司按特许经营协议向两市交通运输局或两市政府指定式的选择的资格条件合体的成员数量不得超过三家。壹级及以上(含壹级)施工资质，不具有上述资质的投资人可联合一家具有相应施工-14- 6、业绩要求：投资人(或联合体中的施工单位)近3年(2012-2014年)应完成用保函)。(四)项目招标标的(控制价)及否决指标1、项目招标标的(控制价)项目招标标的(控制价)=建筑安装工程费+收费权贷款额度+经营期投资收益(1)建筑安装工程费③建筑安装工程费(控制价)的确定：编制并送市财政评审中心审核确定。例不低于3%(含3%)，工程量按照清单编审依据规定按实结算。(2)收费权贷款额度：投标人根据自身的财务信用等级和拟选用的资金支持单(3)建设期、经营期投资收益-15- 本项目招标时设置四项否决指标，投标人在投标文件中必须承诺遵守这四项要投标人的投标文件，作废标处理。(1)建设期投资收益(利息)社会资本在项目公司的项目资本金、项目投资中除银行贷款外的不足部分：按8.5%计算建设期收益，市交投公司代表政府的出资不计算收益(包括建设期收益和经营期收益)。(2)特许经营期限(3)道路养护(4)、项目缺口补贴：分摊)，或采用其他资源进行补贴，如果当年项目公司收益+政府缺口补贴不足以弥衡项目公司收支。员会的组建-16- 法及标准标(1)建筑安装工程总价：权重40%(2)经营期投资收益：权重40%(3)收费权贷款额度：权重20%(1)建筑安装工程总价(40分)是指投标人在财政评审的单价基础上下浮一定(2)经营期投资收益(40分)按百分比报价,幅度为0~8.5%,该内部收益率用于(3)收费权贷款额度(20分)：以取得授信额度总额报价，招标人不接受授信额度低于35亿元的投标人。(1)、建筑安装工程单价下浮率：以下浮比例最大的为基准价得满分,与之相比率为基准价得满分，每增加1个百分点(不-17- 中标侯选人推荐推荐中标人的确定及合同签订项目实施机构应当在预中标社会资本确定后10个工作日内，与预中标社会资本不得少主要中标条件(包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制)等；评标-18-称“资源消耗” 称“资源消耗”本投资估算项目基本投资估算投资估算金额(万元)序号备注序号备注x段x段合计22345(2)建设期贷款利息(3)勘察设计费、项目管理费预备费项目基本投资估算总金额6其6(二)PPP模式项目估算投资序号序号项目名称2设备及工具、器具购置费工程建设其他费用其中：(1)土地费用(2)建设期贷款利息备注投资估算金额(万元)-19- (3)(3)勘察设计费项目基本投资估算总金额扣除政府投入项目资本金4567特许经营收益分年测算特许经营收益是指特许经营期内，项目公司收入扣除项目支出后可用于回收社(1)根据<<xx至xx公路工程可行性研究报告>>预测交通量(单向)：备注大塘山~草学堂草学堂~沿滩区沿滩区~邓关镇邓关镇~赵家坪赵家坪~石寨镇石寨镇~丹林镇丹林镇~赵坝码头全线加权平均值(2)收费标准：全路段所有车辆平均按0.4元/车.公里计。：-20- 全线平均交通量增长率为6.5%，各年通行费详下表(单位：万元)：年年份通行费年份通行费合计项目公司支出主要有营业税及附加、道路运营管理费、道路养护费用(含日常维护费、大修理费)、道路折旧费、项目融资成本等。(1)营业税及附加该大件路车辆收费涉及的税种主要有营业税、城建税、教育附加税(含国家和地方)、所得税等，因该道路收费不足以偿还付款，需政府缺口补贴，暂不计所得税。2019年应纳税额(单位：万元)：税种税种城建税教育附加税(含国家合计税金应纳税目车辆通行费应纳税额税率序号123备注5%，各年营业税及附加详下表(单位：万元)。年年份合计及附加年份及附加合计(2)道路运营管理费-21- 万元)，不含道路养护费用，此后逐年按3%递增。备备注心6人，管护路政人员6人(每20公里1人)，管站一含行政车辆、收费员工接送车辆、路政巡查车辆、工程抢险车辆。根据项目情况配置，主要是油费、保险费、保养费、维修费等费用项目名称工资及福利(含社保及公积金、生活补贴等)车辆使用费水电费办公用水电及收费站水电设备维修及采购费收费系统设备、办公设备、站房折旧费运营管理费合计价(万元/*)611数量合价位人公里公里公里公里公里序号13456年份年份合计运营管理费年份运营管理费合计 (3)道路养护费用-22- 年份合计年份合计护费修理费道路养护费用年份护费道路养日常维护费合计14633计提大修理费合计107949道路养护费用合计122582)年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年合计4138426243904522465747974941357242034年大修费用为(单位：万元)：年份计提大修理费年份计提大修理费合计(5)项目融资成本成本含社会投资人投资收益、银行贷款利息，各年金额如下，具体。年年份社会投资人收益合计-23- 银行贷银行贷款息融资成本合计年份社会投资人收益银行贷款息融资成本合计社会投资人收益银行贷款利息融资成本合计项目公司融资成本现值(单位：万元)：合计年份融资成本现值年份融资成本现值合计路运营管理费-道路养护费用-目融资成本此后，项目公司各年收益为(单位：万元)年年份合计项目公年份项目公合计项目公司收益现值(单元：万元)：-24- 合计合计年份项目公司收益现值年份项目公司收益现值合计(四合计(四)项目公司当年可用于还贷金额分年测算年项目公司当年可用于还贷金额为(单位：万元)：此后各年项目公司当年可还贷金额(单位：万元)年份年份合计项目公年份项目公合计(五)可行性缺口分年测算(政府支出责任)年应偿还银行贷款本息-项目公司当年可用于还贷(1)建设期末社会投资人股本及收益项目开始实施时，项目注册资本金必须先行投入用于开展征地折迁、勘察设计等-25- (3)2019年实际回购社会资本股权回购社会资本股权-缺口补贴差额(详(六)“缺口补贴差”计算式)各年实际回购社会资本股权为(单位：万元)年份年份合计权及收益(1)建设期末贷款本息合计期基准利率(暂按6%)计算建设期贷款利息：根据项目公司运营情况及回购社会投资人股权情况，各年还本付息金额如下表：-26- 计计算公式还本(上一年度结转下一年度贷款+上一年度缺口补贴年初银行贷款－本年应计贷款本计算公式(上一年度结转下一年度贷款+上一年度缺口补贴年初银行贷款－本年应计贷款本项目名称偿还银行贷款本息年初银行贷款及利息本年应计贷款本息额结转下一年度贷款项目名称年初银行贷款及利息本年应计贷款本息额结转下一年度贷款0底(建设期结束)此后各年可行性缺口金额为(单位：万元)：年份年份合计可行性缺年份可行性缺0合计额如上表(单位：万元)：-27- 政府当年可实际支付的缺口补贴合计x市政府补贴合计(暂占30%)xx市政府补贴合计(暂占70%)年份政府当年可实际支付的缺口补贴x市政府补贴(暂占30%)xx市政府补贴(暂占70%)年份政府当年可实际支付的缺口补贴x市政府补贴(暂占30%)xx市政府补贴(暂占70%)合计000缺口补贴差=当年需要的政府补贴+政府当年可实际支付的缺口补贴；年年份缺口补贴差年份缺口补贴差政府付费的调价机制号”(四川省建设厅关于印发《规范建设工程造价风险分担行为的规定》的通知)及-28- 七、风险分配基本框架风风险分配政府造成延误由政府承担；项目公司造成延误由项目公司承担；不可抗力延误通过保险规避风险。在政府调整机制外的风险由项目公司承担。司承担。司承担。由项目公司承担。项目公司应通过加强管理提高效率以除特许经营权合同约定的政府补贴外的运营及成本超支风险由项目公司承担。此类风险应由双方共同承担。一次投入或运行费用增加在一定范围内由项目公司承担，超出一定范围后政府方要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项风险描述风险2.建设成本超支风险3.建设质量风险4.实际运营成本高于项目公司预期成本。5.由于项目公司的管理问题造成项目运营成本超6.由于项目人员工资、通货膨胀等主要成本因素价格上涨导致成本超支。7.由于城市规划和道路规划等相关规划调整导致道路设施改造成本大幅度提升。8.对项目环境保护或道路维护标准等方面的要求提9.对项目公司税收等方面的法律变更，导致项目公实际收入减少。11．发生自然灾害等不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转。风险类型建设风险项目运营风险和成本超支风险规划及法律政策环境变更不可抗力合同体系合同。-29- 特许经营协议关键条款(1)按照特许经营协议要求和经批复的设计文件，自行承担费用、责任和风险，(2)按照特许经营协议的约定获得经营收益、政府可行性缺口补贴；(3)特许经营期期满，将项目设施完好无偿移交给市交通运输局或市政府指定资回-30- -31- (2)移交形式：(3)移交补偿：本项目特许经营权届满时，政府已经完全支付或解决了项目公(4)移交标准：按照国家及省、市关于移交的相关标准，具体要求在特许经营律所要求的保险。资一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿(即货币形式补偿)、调整政府可行性(1)转让、出租特许经营权的；(2)未经市交通运输局允许将项目设施进行处置或者抵押的或将特许经营权予(3)因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；-32- (4)擅自停工或停止运营维护，严重影响到社会公共利益和安全的；(1)发生以下情况，特许经营协议可提前终止向通知；双(2)项目公司获得终止补偿向符同关键条款-33- 。时报告。告项目公司接受用户投诉和政府主管部门接受用户对项目公司的投诉。工工作内容编制项目实施方案报批项目实施方案进行物有所值评价、财政承受能力论证编制项目资格预审文件发布采购资格预审公告资格预审评审项目准备资格预审编号12345-34- 编编写招标文件(包括竞争者须知、特许经营协议、合资标文件组织开标、评标进行采购结果确认谈判预中标公示发出中标通知书签约67招标实施89待定推进责任分解报告审查；控制价序号1(二)123.1.245.1.2(四)(五)二12345三1234四五1项目名称项目公司收益项目公司收入车辆通行费项目公司支出营业税及附加运营管理费道路养护费用计提大修理费计提道路折旧费融资成本社会投资人投资收益可还银行贷款利息项目公司收益大修费项目公司当年可用于还贷金额回购社会资本股权当年股本及收益当年应还股本及收益因补贴差额调整实际还股本及收益结转入下一年度的股本及收益本年实际回购金额偿还银行贷款本息年初银行贷款及利息本年应计贷款本息额结转下一年度贷款本年实际还贷金额需要的政府当年缺口补贴金额政府当年可实际支付的缺口补贴计算公式项目公司收入-项目公司支出车辆通行费1+2+3+4+53.1+3.25.1+5.2(一)-(二)大修前8年(含当年)3.2累计3.2+4+5+(三)上一年的当年股本及收益×1.085前五年按10年等额计算、但采用项目公司最大能力还款，未偿还部分转入下年，后五年采用等额本息法偿还,最后一年根据实际还款能力计算未还金额当年股本及收益-当年应还股本及二.1-二.4前五年只付息，不还本(上一年度结转下一年度贷款+上一年度缺口补贴差)×1.06年初银行贷款－本年应计贷款本息额一.(五)+五-二.5(五)-当期应还股本及收益-本年应计贷款本息额五×30%年底(建设期结束)201173431633-460272234722347683748104591440174299825898-460272182733066022313960223134575312589843163325898-368472850085502020年-438892431324313682038344729141384255525898-43889215272126173066025269348252694575312589843163325898-35031296408892-41832258942589467726859487160942624182325898-41832229762032733066027904369279044575312589843163325898-335823082692482022年-39397275772757766973885501762743904080425898-39397245202753066030681594306814575312589843163325898-32038320599618-36540293692936965910912516764645223946325898-36540261681593066033611548336114575312589843163325898-3039033341-33218312783127864496939532266546573776025898-332182792241038423987384234575312589843163324174-3639934675-292283331133311625409675482685479735502960425898-29228297945913842384168384234593582589843346027433-34527360622026年-2468535477354776016299652943494133162715426008-24685357239132238423528993842345784126008431833-4501-6801337504-203043778337783580871658167508930406449625910-20304339145739538423384234900822591046417234495-3041939004-17248402384023857487535990952422946327850-17248361802058520585205854829232785045507356159-1225540564-12832428544285455686006170153992730427304-1283238594452369273044250658078142187-86204563945