风险辨识评价及控制管理制度

风险辨识评价及控制管理制度

1目的

对公司生产、经营等活动及设备、设施持续地进行危害因素辨识、风险评价以及风险掌握，确定重大及不行容忍的风险，实行有效或适当的掌握改进措施，把风险降低到最低或掌握在可以承受的程度，确保安全标准化体系有效运行。

2适用范围

本制度规定了危害识别、风险评价和风险掌握工作的方法和过程管理要求；适用于本公司的全部部门。

3职责

3.1董事长职责

3.1.1对公司危害识别、风险评价和风险掌握全面负责；

3.1.2确保公司危害识别和风险评价人员的全面培训；

3.1.3对公司重大及不行容忍的风险、掌握改进措施的监督管理。

3.2安全环保部职责

3.2.1负责《风险评价和掌握制度》的组织制定和修订；

3.2.2负责组织本部门范围内的危害识别和风险评价工作；

3.2.3负责组织各部门进行风险辨识与风险评价工作,对风险进行汇总、确认和登记,对危急和风险掌握措施进行确认；

3.2.4组织编制公司重大及不行容忍风险掌握改进措施的实施方案；

3.2.5组织、检查、监督考核掌握改进措施的实施；

3.2.6组织评价管理人员的培训。

3.3生产作业部和设备技术部职责

3.3.1负责本部门及公司港务设施、公司办公场所、设施的危害识别、风险评价。

3.3.2负责生产工艺流程、工艺操作的危害识别、风险评价；

3.3.3组织工艺操作各岗位、人员的危害场所工作活动清单表、安全检查表的填写；

3.3.4负责本班组范围内的危害识别和风险评价工作；

3.3.5组织设备操作及设备修理人员的危害场所工作活动清单、设备清单、安全检查表的填写；

3.6.5组织各工艺操作岗位及设备修理岗位评价人员的培训。

3.4办公室、财务金融部职责

3.4.1负责本部门内部的危害识别、风险评价；

3.4.2负责重大及不行容忍风险掌握改进措施的资金准时到位。

4工作程序

4.1成立评价小组

4.1.1公司成立由安全副总经理任组长，各部门抽调专业技术人员参与的评价小组；

4.1.2评价小组人员经过培训并有力量开展危害识别和风险评价工作。

4.2选择和确定评价范围和对象

评价小组首先识别出本公司从事的生产、经营活动、作业或服务范围，包括生产活动、作业、装置、设备设施、服务、检修理、消防、承包商的服务，以及行政和后勤等活动的全过程；生产范围包括规划、设计、建设、投产和作业、服务的全过程，全部可能导致的危害因素都必需充分得到识别和评价。

4.2.1

详细的评价范围主要有：

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段的安全审查；

（2）常规和特别活动；

（3）事故和潜在的紧急状况；

（4）全部进入作业场所的人员的活动；

（5）货物的运输过程；

（6）作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品等；

（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除和处置；

（9）气候、地震及其他自然灾难。

4.2.2在确定评价范围后，评价小组按下列方法，确定评价对象：

（1）按生产工艺流程的各阶段；

（2）按生产区域、单元或场所；

（3）按装置、设备、设施；

（4）按管理、作业活动。

4.2.3详细活动举例：

（1）公司的常规活动，如正常的生产活动、管理活动和后勤服务等活动；

（2）公司的特别规活动，如机械设备、电气设备等设备的临时抢修活动、临时性工艺更改、设施设备的启用和关闭、发生火灾、爆炸等紧急状况等；

（3）全部进入工作场所的人员的活动，包括客户、服务外包方、参观者、送货员、员工等，要考虑其活动、产品或服务、行为对工作场所的熟识程度等；

（4）工作场所内的全部设施，包括公司所拥有的建筑物、机械设备、电气设备等，以及供方和相关方供应的设施，如运输车辆等；

（5）人的行为、力量和其他人的因素，如在人机界面的应考虑人的因素：易于使用可能的操作失误、操作人员压力、疲惫等；考虑人的工作性质、劳动强度、生理因素、心理因素、环境因素、人的性格等；

（6）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织掌握下的人员的健康、安全产生不利影响的风险，如相邻公司储罐等；

（7）在工作场所四周，由组织掌握下的工作相关活动所产生的风险；

（8）公司及公司活动、材料的变更或方案的变更；

（9）职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

（10）任何与风险评价和实施必要掌握措施相关的适用法律义务；

（11）对工作区域、过程、装置、机械设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人力量的适应性。

4.2.4本公司进行风险辨识时，重点考虑如下方面：

（1）公司的安全生产方针；

（2)公司适用的法律法规和其他要求；

（3）公司对职业健康安全管理绩效监测结果；国家法律法规明确规定的危急设施；

（4）公司的设施、过程和活动；

（5）公司曾经发生或行业内常常发生事故大事记录；

（6）极端气候条件等。

4.2.5对所确定的评价对象，按作业活动进一步细化，对危害因素和风险进行全面辨识和评价。评价人员在进行危害因素辨识与评价前，首先要了解工作活动的相关信息，包括：

（1）所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；

（2)可能用到的设备、工具；

（3）用到或遇到的物质物理、化学性质；

（4）工作人员的力量和已接受的任务培训和认知程度；

（5）操作规程和作业程序；

（6）发生过相关事故的经受、作业环境监测结果等。

4.3危害因素、风险辨识方法

4.3.1评价人员应依据所确定评价对象的作业性质和危害简单程度，选择一种或结合多种评价方法。在选择识别方法时考虑：

（1）活动或操作性质；

（2)工艺过程或系统的进展阶段；

（3）危害分析的目的；

（4）所分析的系统和危害的简单程度和规模；

（5）潜在的风险度大小；

（6）现有人力资源及其他资源；

（7)信息资料及数据的有效性；

（8）是否符合法律法规要求。

4.3.2

方法包括：

（1）询问、交谈：同具有丰富阅历和专项技能的人沟通，初步分析出工作中所存在的风险；

（2）现场观看：通过对作业环境的现场观看，发觉存在的风险；

（3）查阅有关记录：查阅事故、职业病记录，发觉存在的风险；

（4）故障树分析：从可能发生或已经发生的事故结果，查找与事故发生有关的缘由、条件和规律；通过过程，分析辨识出系统中导致事故的风险；

（5）安全检查表：依据上级主管部门和当地政府重点关注以及在安全大检查、安全专项整治中指出的安全问题和隐患中查找风险。

4.4安全环保部组织各部门深化公司各区域按上述方法对风险进行辨识，各部门将辨识出的风险填入“风险辨识和风险评价表”中，安全环保部负责汇总公司的“风险辨识和风险评价表”。

4.5风险评价

4.5.1本公司在进行风险评价时，应充分考虑以下几个方面：

（1）适用的法律法规及其他应遵守的要求；

（2）发生事故的可能性及严峻性；

（3）现有掌握措施的充分性；

（4）以往发生的职业健康安全事故及调查处理状况；

（5）相关方的要求；

（6）监管机构的要求等。

4.5.2安全环保部组织各部门根据港口作业危害分析法（LCD）对风险所带来的职业健康安全风险大小进行评价，并将风险评价结果记录在“风险辨识和风险评价表”中。

4.5.3安全环保部组织各部门负责人进一步确定评价结果，确定可通过制定目标和方案来消退或掌握风险。安全环保部将具有重大风险的风险填入“重大风险风险清单”中，经分管领导批准后，以文件的形式发放给相关部门。

4.5.4下列几种状况可用定性推断法，直接判定为重大风险风险：

（1）违反法律法规及其他要求；

（2）当地政府、相关方或员工高度关注或有明确要求；

（3）违反本公司的管理方针；

（4）可能会造成严峻职业健康安全事故；

（5）亦可采纳下表中的主观定性法进行评价，其中评价为高度风险的风险为重大风险风险。

可能性

严峻性大小大高度风险中度风险小中度风险稍微风险4.5.5风险评估指标

风险等级大小由风险大事发生的可能性（L）和后果严峻程度（C）的组合打算。

4.5.5.1评估指标分级标准

（1）风险大事发生的可能性分级

可能性统一划分为五个级别：极高、高、中等、低、极低。可能性推断标准及取值（L）见表1。

表1可能性推断标准表

可能性级别发生的可能性取值（L）区间极高极易9＜取值≤10高易6＜取值≤9中等可能3＜取值≤6低不大可能1＜取值≤3极低极不行能0＜取值≤1备注：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。

（2）风险大事发生的后果严峻程度分级

后果严峻程度统一划分为四个级别：特殊严峻、严峻、较严峻、不严峻。后果严峻程度推断标准及取值（C）见表2

表2后果严峻程度推断标准表

后果严峻程度（取值C）后果严峻程度总体推断标准特殊严峻

（10）（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中特殊重大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事I级伤亡标准的；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中特殊重大事故经济损失标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事I级损失标准的；

（3）环境污染：可能造成特殊重大生态环境灾难或公共卫生大事，或达到《国家突发环境大事应急预案》中特殊重大突发环境大事标准的；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特殊重大影响。严峻

（5）（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事II级伤亡标准的；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故经济损失标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事II级损失标准的；

（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾难或公共卫生大事，或达到《国家突发环境大事应急预案》中重大突发环境大事标准的；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严峻

（2）（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事III级伤亡标准的；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事III级损失标准的；

（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾难或公共卫生大事，或达到《国家突发环境大事应急预案》中较大突发环境大事标准的；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。不严峻

（1）（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事IV级伤亡标准的；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故经济损失标准，或达到《水路交通突发大事应急预案》中突发大事IV级损失标准的；

（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾难或公共卫生大事，或达到《国家突发环境大事应急预案》中一般突发环境大事标准的；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满意条件之一即可。括号中为取值分数。注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满意条件之一即可。括号中为取值分数。

4.5.5.2风险大事的可能性评分

针对每个风险大事，依据港口行业发生安全生产事故的状况，分析最新辨识的主要致险因素，结合公司实际，对比可能性推断标准表（见表1），进行可能性评分。

4.5.5.3风险大事的后果严峻程度评分

针对每个风险大事，综合考虑可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，对比后果严峻程度推断标准表（见表2），进行后果严峻程度评分。

4.5.5.4港口安全生产风险等级由高到低统一划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险、较小风险。风险等级分值大小（D）由风险大事发生的可能性（L）和后果严峻程度（C）的组合打算。

4.5.5.5风险等级分值（D）=可能性（L）×后果严峻程度（C）

4.5.5.6风险等级分值（D）及对应的风险等级见表3。

表3风险等级分值及对应的风险等级表

风险等级风险等级分值（D）重大风险55＜分值≤100较大风险20＜分值≤55一般风险5＜分值≤20较小风险0＜分值≤54.5.5.7作业单元整体风险评估

计算作业单元中各风险大事的风险等级，以风险大事的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级。

4.5.5.8风险等级的调整与变更

4.5.5.9作业单元和风险大事初评为“重大风险”后，针对不行接受风险，公司应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），准时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，无法降低的“重大风险”，应乐观加强风险管控。

4.5.5.10公司每年开展不少于1次的全面辨识。发觉新的致险因素消失，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险大事可能性或后果严峻程度显著变化时，应准时开展风险再评估，并变更风险等级。

4.6风险掌握措施的确定

4.6.1安全环保部组织相关部门确定风险风险掌握措施时，需考虑风险评价结果及本公司确定掌握措施的原则：

（1）可接受风险——保持原有措施，加以实施和监测，也可依据公司的详细状况确定优先挨次；

（2）不行接受风险——实行改进掌握措施。

4.6.2本公司在确定掌握措施或考虑变更现有掌握措施时，按如下挨次考虑降低风险：

（1）消退——转变设计消退风险；

（2）替代——用低危害材料替代或降低系统能量（如较低的动力、电流、压力、温度等）；

（3）工