2022合规风险告知书_第1页
2022合规风险告知书_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

合规风险告知书（仅供参考）在合规监管过程中，我团队我团队采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等合规考察方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为合规考察公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。一、经合规考察，报告期内，公司对纳入合规考察范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。二、我团队还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制的建设及运行方面三、合规考察期间，公司存在的合规管理问题及整改情况如下：四、除上述业务及事项外，其他纳入合规考察范围的业务与事项已建立了相应的管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制建设及运行方面XX团队二零XX年XX月XX日我团队成员（签名）-2-

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论