监事会工作报告

第页监事会工作报告监事会工作报告1

一、监事会会议状况

20xx年，公司监事会共召开了5次会议，会议状况如下：

（一）20xx年4月24日，公司第四届监事会第三次会议在公司会议室召开，全体监事一样通过决议如下：

1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度监事会工作报告》；

2、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度财务决算报告》；

3、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年年度报告及其摘要》；

4、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度利润安排预案》；

5、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》；

6、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度向银行申请综合授信额度及授权董事长签署相关文件》；

7、《关于续聘致同会计师事务所（特别一般合伙）担当公司20xx年度财务审计机构》；

8、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度内部限制评价报告》；

9、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年度募集资金存放与运用状况的专项报告》；

10、《20xx年度关联交易执行状况及其它重大交易状况和20xx年度为控股子公司担保的议案》；

11、《关于会计政策变更的议案》；

12、《调整公司部分董事、监事、高级管理人员薪酬》；

13、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年第一季度报告全文及其正文》。

（二）20xx年7月26日，公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开，全体监事一样通过决议如下：

1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年半年度报告及其摘要》；

2、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年半年度募集资金存放与运用状况的专项报告》；

3、《关于会计政策变更的议案》。

（三）20xx年9月4日，公司第四届监事会第五次（临时）会议在公司会议室召开，全体监事一样通过决议如下：

1、《关于设立湖南凯美特气体股份有限公司电子特种气体分公司实施电子特种气体项目的议案》；

2、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》。

（四）20xx年10月24日，公司第四届监事会第六次会议在公司会议室召开，全体监事一样通过决议如下：

1、《湖南凯美特气体股份有限公司20xx年第三季度报告全文及其正文》；

2、《关于为全资子公司海南凯美特气体有限公司供应贷款担保的议案》；

3、《关于全资子公司岳阳长岭凯美特气体有限公司计提固定资产减值打算的议案》。

（五）20xx年11月21日，公司第四届监事会第七次会议在公司会议室召开，全体监事一样通过决议如下：

1、《关于电子特种气体分公司变更为控股子公司实施电子特种气体项目的议案》；

2、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》。

二、监事会对报告期内公司有关状况发表的看法

1、公司依法运作状况

20xx年公司监事会成员共计列席了报告期内的5次董事会会议，参与了3次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行状况以及公司董事和其他高级管理人员履行职责状况进行了全过程的监督。在此基础上，监事会认为：

20xx年，公司决策程序符合法律、法规和《公司章程》的要求，股东大会决议能够得到很好的落实，公司董事会及经营班子能够严格根据国家相关法律法规规范运作，并根据股东大会会议形成的决议要求切实履行各项决议。公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时尽职尽责，能以公司利益为动身点，没有

不存在有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的状况

经核查，监事会认为：

（1）经审核，监事会认为董事会编制和审核湖南凯美特气体股份有限公司20xx年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、精确、完整地反映了上市公司的实际状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（2）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的规定，所包含的信息从各个方面真实的反应出公司20xx年度的经营管理和财务状况等事项；

（3）在提出看法前，未发觉参加年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

（4）公司本次年度报告经致同会计师事务所（特别一般合伙）审计，出具了标准无保留看法审计报告，监事会认为，通过检查公司20xx年12月31日财务报告及批阅致同会计师事务所(特别一般合伙)出具的审计报告，监事会认为该事项符合公正客观、实事求是的原则。

3、20xx年度利润安排的预案

经致同会计师事务所（特别一般合伙）审计，公司20xx年度实现归属于母公司股东的净利润51,887,485.84元，其中：母公司实现净利润33,474,869.63元，按公司章程规定提取10%法定盈余公积3,347,486.96元，加：年初未安排利润208,4101,911.66元。依据20xx年度股东大会决议，公司20xx年度权益安排方案为：以20xx年12月31日总股本567,000,000股为基数，向全体股东每10股派发觉金红利1.00元（含税），共计派发觉金人民币56,700,000.00元，不送红股。以公司总股本567,000,000股为基数，资本公积每10股转增股1股，资本公积转增股本56,700,000股。公司期末实际可供股东安排的利润181,927,294.33元，资本公积为35,292,624.58元。

依据深圳证券交易所颁布的《中小企业板投资者权益爱护指引》、《上市公司证券发行管理方法》、《关于修改上市公司现金分红若干规定的确定》等法规要求，结合公司20xx年度盈利状况和后续资金支配，公司20xx年度权益安排预案拟为：以20xx年12月31日总股本623,700,000股为基数，向全体股东每10股派发觉金红利0.50元（含税），共计派发觉金人民币31,185,000.00元，不送红股。

该利润安排预案是结合公司20xx年度盈利状况和后续资金支配基于公司实际状况作出的权益安排预案，不存在损害公司及其他股东，特殊是中小股东的利益的情形，同意该项预案提交20xx年度股东大会审议。

4、公司收购、出售资产状况

监事会通过对公司20xx年度报告期内交易状况进行核查，公司无收购、出售资产的状况。

5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的状况

20xx年，公司严格根据《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，做好内幕信息管理与保密以及内幕信息知情人登记、管理工作，切实防范内幕信息知情人滥用知情权泄露内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，公允地进行信息披露，维护了广阔投资者的合法权益。报告期内，公司未发生内幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的情形。

6、公司对外担保状况

（1）通过对公司控股股东及其关联方占用公司资金状况和公司对外担保状况进行仔细的了解和查验，报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的状况。

（2）海南凯美特气体有限公司作为公司的全资子公司，经营状况稳定，对其供应担保有利于其业务发展，增加经营效率和盈利实力，且对其供应担保不会损害公司的长远利益。

7、公司关联交易状况

公司与关联方四川开元科技有限责任公司设计服务、购买设备的交易遵循公允、公允、公正的原则进行，该关联交易利用四川开元科技有限责任公司的技术与设备优势，符合公司的实际发展的须要，不存在损害公司及中小股东利益的情形，上述关联交易对公司独立性没有影响。我们同意将该事项提交公司20xx年度股东大会审议。

8、债务重组等状况

报告期内，公司无债务重组、非货币性交易事项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的状况。

9、检查募集资金的运用状况

公司严格根据中国证监会、深圳证券交易所要求运用与存放募集资金，公司董事会编制的《20xx年度募集资金存放与运用状况的专项报告》真实、精确。

10、对公司内部限制自我评价的看法

公司已建立了较为健全的内部限制体系，制订了较为完善、合理的内部限制制度，公司内部限制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位。公司内部限制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际状况，遵循了内部限制的基本原则，并得到了有效的贯彻和执行，对公司经营管理起到了有效的风险防范和限制作用。公司董事会出具的《20xx年度内部限制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部限制的建立和运行状况。

监事会工作报告2

一、监事会工作状况

报告期内，本公司监事会共实行了四次会议：第七届监事会第十一次会议~第七届监事会第十四次会议。会议经审议，以投票表决的方式审议通过了如下事项：

（一）《XX年度监事会工作报告》；

（二）《XX年年度报告》；

（三）《XX年度内部限制自我评价报告》；

（四）《XX年第一季度报告》；

（五）《XX年半年度报告》；

（六）《XX年第三季度报告》。

二、监事会独立看法

XX年度，公司监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，本着对股东负责的看法，仔细履行了监事会的职能。监事会成员列席了公司董事局会议，对公司重大决策和决议的形成，以及表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作状况进行了检查。

（一）公司依法运作状况

XX年度，监事会仔细履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规给予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事局会议、参与股东大会等形式，对公司依法运作状况进行监督。

监事会认为：XX年度公司董事局运作规范、决策程序合法，根据股东大会的决议要求，仔细执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部限制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为动身点，未发觉违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务状况

报告期内，监事会对XX年度公司的财务状况、财务管理等进行了仔细细致、有效地监督、检查和审核。

监事会认为：公司财务会计内限制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所对公司XX年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留看法的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司XX年度的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金运用状况

本公司近三年内无募集资金行为；本公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投资项目一样。

（四）公司收购、出售资产状况

监事会对公司收购、出售资产的状况进行检查，认为：报告期内，在公司收购、出售资产的交易中，没有发觉内幕交易，无损害股东的权益或造成公司资产流失的状况。

（五）对关联交易的看法

监事会对公司关联交易状况进行检查，认为：报告期内，公司发生的关联交易均属于公司正常经营须要，交易安排已事先根据审批程序取得董事局会议或股东大会的批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公允、合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。

（六）内部限制自我评价报告

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部限制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际须要，并能得到有效执行，内部限制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和限制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，爱护了公司资产的平安完整，维护了公司及股东的利益。

《XX年度内部限制评价报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价报告真实、完整地反映了公司内部的实际状况。

（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度状况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的状况进行了核查，认为：公司已依据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理度，未发觉有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的状况。

三、XX年工作安排

XX年，公司监事会将接着主动适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和爱护公司及股东合法利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进公司更好更快地发展。XX年度监事会的工作安排主要有以下几方面：

（一）根据公司《章程》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规范运行，决策机构的协调运作。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。

（三）加强监事会自身建设，注意监事人员业务素养的提高。监事会将接着加强业务学问的学习，主动开展工作沟通，增加业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

XX年，监事会将一如既往地支持协作公司董事局和经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能；维护股东利益，诚信正直，勤勉工作，圆满完成公司XX年的工作目标和任务，促进企业稳健发展。

以上报告，请股东大会审议。

感谢大家！

监事会工作报告3

各位代表，同志们：

受市联社监事会的托付，我向大会作报告，请予审议，并请列席会议的同志提出看法。

20xx年，市联社监事会以党的十六大和十六届四中全会精神为指导，紧紧围绕社员代表大会确定的工作思路和工作重点，仔细履行工作职责，与联社理事会、经营班子一道，促进本联社各项业务的持续健康发展。

（一）、主动参加和监督理事会重大决策活动

20xx年，监事会作为市联社的监督机构，主动参加理事会的决策过程，并在参加中体现监督作用。一是监事会全体成员列席了每一次理事会会议，并对有关决议提案进行仔细探讨和探讨，充分发表看法和建议，切实履行市联社章程给予的工作职责。二是主动开展调研活动，先后深化卸甲、八桥、临泽、天山等14家信用社，围绕社内资金平衡运用、信贷档案动态管理、违规违纪人员思想动态、授权授信管理设想及可行性等，进行专题调研，为理事会决策和主任室经营供应了多项参考看法。三是参加理事会的决策过程，联社理事会在推动产权制度改革、明晰产权关系、增资扩股，在推动法人治理结构、实行科学授权授信、规范行为，在推动“三项制度”改革、建立敏捷经营机制、促进发展，在稳妥落实扶持政策、申请央行票据、化解包袱，在推动电子化建设、优化服务功能、提升形象等方面，作出的一系列重大决策，监事会全程参加，为全市农村信用社在更高的平台上起跳，奠定了坚实的基础。监事会认为：联社理事会20xx年的一系列的重大决策，思路清楚、目标明确，程序规范、合法有效，切实履行了社员代表大会给予的各项职责，全体在岗理事能够仔细履职，工作卓有成效。

（二）、全力支持、协作和监督主任室经营管理活动

20xx年，依据社员代表大会和理事会确定的年度工作目标和思路，市联社主任室切实履行职责，组织、指导和督促全市农村信用社深化改革，加快发展，强化管理，不断提升金融服务水平。在主任室工作的详细运作过程中，市联社监事会主动支持与协作，并在支持协作中发挥监督作用。监事长代表监事会按时列席主任办公会等重要活动，对于重大事项的确定和实施充分发表看法和建议，增加决策的科学性和措施的有效性，确保社员代表大会和理事会确定的年度目标的实现。一是各项业务指标较为志向，年末各项存款15、04亿元，上升25979万元，增幅20、9%，完成省联社任务的101、1%；各项贷款9、12亿元，增加13594万元，“三农”贷款39259万元，占比43、1%，完成省联社增幅任务；全年业务收入7433万元，增长率10、28%，综合费用率37、6%，实现帐面利润492万元。二是票据兑付目标基本实现，不良资产310132万元，较年初下降5682万元，占比23、54%，较年初下降6、06个百分点，其中不良贷款12422万元，较年初下降5906万元，占比为13、62%，较年初下降10个百分点；对社员股金，按银监部门的要求，进行了重新规范，资本足够率达10、43%，年底达到了申请兑付人民银行票据的要求，已向人民银行申请兑付。三是内控管理不断加强，实现了“三会”运作的基本架构，完善法人治理结构，按现代企业制度的要求，初步形成了一整套的内控管理制度，这必将在20xx年实施的“内控管理年”活动中，发挥主动作用。四是服务水平明显提高，在省联社的指导下，实现了全省数据大集中，在全辖范围内开通了储蓄通存通兑业务，同业市场竞争实力明显增加；五是加大宣扬力度，全市农村信用社的社会影响力和知名度得到快速提升。

监事会认为：主任室一年来的工作，通过全体班子成员以及职能部室的共同努力，全市农村信用社和改革与发展事业取得了良好成就，较好地完成了省联社下达的年度工作目标和任务。主任室的工作符合社员大会和理事会决议要求，运作行为扎实规范，实行措施扎实有效；全体高级管理人员以及职能部门都能勤勉尽职，工作成果较为突出。

（三）、主动实施科学、有效和规范的监督

20xx年，市联社监事会依据章程给予的职责和权利，在听从、服务于全局工作中，主动增加责随意识、内控意识、监督意识、风险意识，加强对监察审计工作的领导，扎实有效地开展检查监督工作。

围绕中心工作，主动开展审计活动。一是转变审计观念，刚好将关口前移，审计部门列席联社审贷会议，对审贷会的权力运作过程和决议形成过程进行监督，有效防范新的风险产生，实现由事后审计向事前防范、事中监督转移；二是改进审计方法，增加勾对业务传票、上门核对贷款、跟踪检查贷款大户、召开群众座谈会等内容，发觉问题，刚好发出预警信息；三是实现审计检查资源共享，每月定期召开联席会议，向人事、信贷、财务和资产保全部门通报检查状况，拿出规范性看法，指定部门负责督促整改，实现三线监督，齐抓共管。20xx年先后对23家（次）信用社进行全面审计、36家进行全面大检查；在职能部门的协作下，先后对9家、10人次离任、离岗人员，进行离任离岗审计，作出事实求是的评价；对12家单位，在历次检查中发觉的问题，实施后续跟踪检查。对稽核检查过程中发觉的问题，刚好下达整改措施，限期订正，为业务的正常发展发挥了主动的指导和监督作用。

监事会工作报告4

各位会员：

大家好!受第一届监事会托付，由我向大会作厦门市周宁商会第一届监事会工作报告，请大家审议并提出看法建议。

20xx年12月29日，商会召开了第一届会员大会并选出了以“厦门金三港钢材交易市场经营管理有限公司”董事长彭玉英为监事长的共三人组成的监事会。成立以来，主要做了以下几项工作：

一、帮助理事会仔细开展工作，确保商会的工作依法、依规进行

检查、督促商会理事会班子及成员仔细履行职责，围绕年度工作安排，常常开会探讨，刚好实行，以服务商会会员为宗旨，保证商会工作依法、依规、顺当进行。

二、要求商会秘书处工作按年度工作安排保质、保量完成

督促商会秘书处做好日常性工作，做到每月工作有支配，事事有落实，确保工作详细到位。

三、监督、检查商会工作经费开支状况。

根据商会财务管理制度、要求实行分级审批手续、严格限制商会的各项支出、合理运用商会经费、努力节约开支、保证会计资料合法、真实、精确、完整。

我的报告完了，感谢大家!

监事会工作报告5

XX年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的要求，主动履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益动身，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。XX年度监事会工作状况如下:

一、监事会召开状况

报告期内，公司监事会共召开了8次会议，详细内容如下:

(一)二届监事会第七次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第七次会议于XX年3月23日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《公司XX年度监事会工作报告》的议案

2、《公司XX年度报告及其摘要》的议案

3、《XX年度财务决算报告》的议案

4、《XX年度内部限制自我评价报告》的议案

5、《募集资金XX年度存放与运用状况的专项报告》的议案

6、《公司XX年度利润安排及资本公积金转增股本预案》的议案

7、《关于募集资金投资项目延期》的议案

8、《关于修订公司》的议案

9、《关于续聘会计师事务所》的议案

10、《股东回报规划(XX年-XX年)》的议案

(二)二届监事会第八次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第八次会议于XX年4月20日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《XX年第一季度报告全文》的议案

(三)二届监事会第九次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第九次会议于XX年5月26日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《关于及其摘要》的议案

2、《关于》的议案

3、《关于核实》的议案

(四)二届监事会第十次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十次会议于XX年7月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《关于及其摘要的议案》

(五)二届监事会第十一次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十一次会议于XX年8月17日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《XX年半年度报告及摘要》的议案

2、《关于变更募集资金专户》的议案

(六)二届监事会第十二次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十二次会议于XX年10月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》的议案

2、《关于确认二届董事会第十三次会议程序》的议案

3、《XX年第三季度报告》的议案

(七)二届监事会第十三次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十三次会议于XX年10月21日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律法规的议案》

2、《关于及其摘要的议案》

3、《本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有关的审计、评估和盈利预料报告的议案》

4、《对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》

5、《关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案》

(八)二届监事会第十四次会议

烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十四次会议于XX年12月18日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:

1、《公司运用部分超募资金永久性补充流淌资金的议案》

二、监事会发表的独立看法

(一)公司依法运作状况

XX年度，公司监事会对公司依法运作状况进行监督，列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务状况进行监督，监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内部限制制度较为完善，未发觉公司有违法违规行为。公司董事会及高级管理人员能根据国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发觉公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

(二)检查公司财务状况

XX年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事会认为:公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范，XX年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中兴华会计师事务所(特别一般合伙)对公司XX年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留看法的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司XX年度的财务状况和经营成果。

(三)公司募集资金投入项目状况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的运用与存放状况，监事会认为公司严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金运用(修订)》及公司《章程》、《募集资金专项存储及运用管理制度》等有关要求，对募集资金进行运用和管理，并刚好、真实、精确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放或运用募集资金的情形。公司《募集资金XX年度存放与运用状况的专项报告》客观、真实地反映了报告期内公司募集资金的运用状况。

(四)公司收购、出售资产状况

XX年10月15日，公司公告了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》，公司拟以发行股份及支付现金购买上海大郡动力限制技术有限公司(以下简称“上海大郡”)的81.5321%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)，XX年12月9日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过。XX年1月20日中国证监会核准批复了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。截至目前，上海大郡的81.5321%股权已完成过户手续及工商变更登记，公司共持有上海大郡88.6750%的股权。

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的确定》、《上市公司重大资产重组管理方法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《创业板上市公司证券发行管理暂行方法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，公司监事会经过对公司实际状况及本次交易的方案、草案及相关事项进行仔细的自查论证后，认为公司本次交易符合发行相关法律法规，公司董事会对本次交易履行了勤勉尽责义务，作出决策的程序合法有效。

(五)公司关联交易状况

公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为:公司发生的关联交易是正常生产经营所需，决策程序符合有关法律、法规及公司《章程》的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公允、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

(六)公司对外担保状况

报告期内，公司未发生对外担保。

(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的状况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的状况进行了核查，监事会认为:公司已依据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发觉有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的状况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

(八)对内部限制评价报告的看法

公司监事会对公司XX年度内部限制评价报告、公司内部限制制度的建设和运行状况进行了核查，监事会认为:公司已依据自身的实际状况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部限制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的限制。报告期内公司的内部限制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部限制制度的情形。公司董事会《XX年度内部限制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部限制体系建立、完善和运行的实际状况。

三、监事会XX年度工作安排

作为公司监事会成员，我们将勤勉尽责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，完善法人治理结构和加强规范运作，切实维护公司及股东的合法权益。XX年度监事会的工作安排主要有以下几方面:

1、加强学习，提升监事履职的专业业务实力。

2、监督公司规范运作，督促内部限制体系的建设与有效运行。

3、监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责状况，防止损害公司利益的行为发生。

4、检查公司财务，定期批阅财务报告，监督公司的财务运行状况。

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监事会XX年4月7日

监事会工作报告6

各位股东：

依据《公司法》和《公司章程》给予的职责，我受公司其次届监事会的托付，向股东大会作报告，请予审议。一、对公司三年来工作的评价20xx年—20xx年，是公司贯彻国家粮食政策、实施规范化管理、粮食经营业绩最为突出的时期。在董事会的领导下，公司班子和全体股东一样，克服了市场波动、资金短缺和设施落后等不利影响，凝心聚力，务实苦干，努力实现了任期目标，经营业绩居全市七县(区)之首。累计实现购进xx578万公斤，销售xx113万公斤，毛利1391万元。报告期内，监事会通过审核和监督，对公司的工作做如下评价。

(一)对董事会工作的评价二届监事会努力改进工作方法，主动参加、主动介入董事会日常工作，多次参与重要会议和决策，了解和驾驭了二届董事会任期内的工作。经过归纳，我们认为：过去的三年，董事会充分发挥领导核心作用，依法履行了《公司章程》给予的职责，主动应对市场改变，不断深化内部改革，着力调整经营策略，优化工作思路，改善发展环境，创新管理模式，国有粮食购销企业逐步走上了制度化、规范化、效益化的发展轨道。

(二)对经营班子工作的评价1.20xx年—20xx年的主要业绩三年来，公司经营班子仔细贯彻董事会的决策部署，主动应对金融危机和经济高速增长带来的压力，主动进取，务实争先，全面完成了董事会既定的目标任务。

特此公告

监事会工作报告7

XX建设集团股份有限公司20xx年度监事会工作报告20xx年，XX建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据国家有关法律法规、公司章程的规定，勤勉尽责，仔细履行了监事会的各项职责，为维护公司利益和股东利益，促进公司依法规范运作，为公司健康持续地发展起到主动的推动作用。报告期内，公司监事会召开8次会议，公司监事会成员主动出席股东大会，参加监票工作，保证了广阔股东行使合法权益；并列席了董事会会议，对董事会的决策程序等事项进行监督检查，督促公司董事会和经营管理层依法依规运作；对公司董事、高级管理人员在履行公司职务时的状况进行依法监督；审查公司定期报告，并出具审核看法；通过了解公司生产经管状况，监督公司依法运作、财务及资金运用等状况，内部限制活动等事项发表了看法。

一、公司监事会会议状况

（一）公司第六届监事会第十一次会议于20xx年4月18日以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹自己的议案》。会议决议公告刊登在20xx年4月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（二）公司第六届监事会第十二次会议于20xx年4月28日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司20xx年度监事会工作报告》、《XX建设集团股份有限公司20xx年度财务决算报告》、《江苏中南建设集团股份有限公司20xx年度利润安排及公积金转增股本的预案》、《XX建设集团股份有限公司20xx年度报告和年度报告摘要》、《江苏中南建设集团股份有限公司关于公司内部限制评价报告的议案》、《XX建设集团股份有限公司20xx年一季度报告全文及正文的议案》。会议决议公告刊登在20xx年4月30日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（三）公司第六届监事会第十三次会议于20xx年5月24日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于运用部分闲置募集资金短暂补充流淌自己的议案》。会议决议公告刊登在20xx年5月25日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。（

四）公司第六届监事会第十四次会议于20xx年7月1日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于接着运用部分闲置募集资金短暂补充流淌自己的议案》。会议决议公告刊登在20xx年7月2日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（五）公司第六届监事会第十五次会议于20xx年7月13日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司关于接着运用部分闲置募集资金短暂补充流淌自己的议案》。会议决议公告刊登在20xx年7月15日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（六）公司第六届监事会第十六次会议于20xx年8月17日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司20xx年半年度报告和半年度报告摘要》。

（七）公司第六届监事会第十七次会议于20xx年10月9日以现场会议方式召开，会议审议通过了《关于注销20xx年期权激励安排已获授但未行权股票期权的议案》。会议决议公告刊登在20xx年10月10日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。

（八）公司第六届监事会第十八次会议于20xx年10月25日以现场会议方式召开，会议审议通过了《XX建设集团股份有限公司20xx年三季度报告全文及正文的议案》。

二、公司监事会对公司20xx年有关事项的看法

（一）公司依法运作状况公司监事会本着对全体股东负责的看法，履行监事会的监督职能，列席了公司召开的股东大会、董事会会议，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行状况，公司董事、高级管理人员的履职情况，及公司内部限制管理制度的建立健全及执行状况等事项进行了监督。公司监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部限制制度，公司能严格根据《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规依法规范运作，没有违反法律、法规的行为；公司各项重大经营与投资决策的制度制定与实施，股东大会、董事会会议的通知、召开、表决等均符合法定程序；公司董事会仔细执行股东大会决议，公司董事、高级管理人员能够依法履行职责，勤勉工作，依章办事，在履职时未有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董事会关于内部限制自我评价报告是实事求是的，客观、真实地反映了公司内部控制的实际状况。

（二）审核公司财务状况报告期内，公司监事会依照当前的有关财务、会计方面的法律、法规，通过审核各期财务报告，批阅公司会计报表、审计报告，审议公司定期报告等方式，对公司资产状况、财务状况、财务行为和经营状况进行了监督检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务部门所编制的财务报告真实、客观、精确地反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量状况，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》。致同会计师事务所对公司20xx年年度报告出具的审计看法和对有关事项作出的评价是客观公正的。

（三）关联交易状况报告期内，公司与关联方合作开发房地产项目，以及向关联方转让下属物业公司，属于关联交易。监事会认为，公司关联交易是在遵循公开、公允、公正的原则下进行的，执行了关联董事回避表决制度，关联交易的表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定，没有发觉内幕交易，未损害公司及其股东特殊是中小股东和非关联股东的利益，未影响公司的独立性。

（四）内部限制自我评价报告的批阅状况公司监事会批阅了《公司20xx年度内部限制评价报告》，认为公司依据《企业内部限制基本规范》、《企业内部限制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部限制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际状况，建立了涵盖公司经营管理各环节并且适应公司管理要求和发展须要的内部限制体系，现行的内部限制体系较为规范、完整，内部限制组织机构完整、设置合理，保证了公司经营活动的有序开展，切实爱护公司全体股东的根本利益。公司内部限制自我评价报告客观、真实地反映了公司目前的内部限制体系建设、运作、制度执行和监督的实际状况。报告期内，公司未有违反法律法规、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》和公司内部限制制度的情形发生。20xx年，公司监事会将一如既往地履行《公司法》和《公司章程》所给予的职责，支持、协作和促进董事会工作，本着对股东负责的精神，强化监督职能，完善监督机制，督促公司规范运作，进一步完善法人治理结构，提高治理水平，维护和保障公司及股东权益。同时希望公司在20xx年取得更好的业绩回报全体股东。

监事会工作报告8

一、对公司度经营管理行为和业绩的基本评价

，监事会严格根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议

事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广阔股东权益动身，仔细履行了监督职责。

监事列席了历次董事会会议，并认为：董事会仔细执行了股东大会

的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理层仔细执行了董事会的各项决议，根据公司既定发展方向，努力推动各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。

二、报告期内监事会工作状况

报告期内，公司监事会共召开了6次监事会，详细内容如下：

序号会议编号召开时间

1第三届监事会第十次会议2月3日

2第三届监事会第十一次会议4月20日

3第三届监事会第十二次会议8月21日

4第三届监事会第十三次会议10月24日

5第三届监事会第十四次会议12月5日

6第四届监事会第一次会议12月21日

1、第三届监事会第十次会议于2月3日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《度监事会工作报告》、《年度报告及其摘要》、《度财务决算报告》、《度利润安排方案》、《度内部限制的自我评价报告》、《关于募集资金年度存放与运用状况的专项报告》、《关于续聘度审计机构的议案》、《关于对会计师事务所出具的带强调事项段的无保留审计看法的专项说明》、《关于运用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案》、《关于调整闲置自有资金购买理财产品额度和期限的议案》。

2、第三届监事会第十一次会议于4月20日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《第一季度报告》。

3、第三届监事会第十二次会议于8月21日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《半年度报告及其摘要》、《关于半年度募集资金存放与实际运用状况的专项报告》。

4、第三届监事会第十三次会议于10月24日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《第三季度报告》。

5、第三届监事会第十四次会议于12月5日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《关于公司监事会换届选举的议案》。

6、第四届监事会第一次会议于12月21日在公司会议室以现场方式召开，会议审议通过了：《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

三、监事会对公司度有关事项的独立看法

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作状况、公司财务状况、关联交易等事项进行了仔细监督检查。依据检查结果，对报告期内公司有关状况发表如下独立看法：

（一）公司依法运作状况

，监事依法列席了公司全部的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务状况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部限制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露刚好、精确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的状况

监事会对度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了仔细细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司度的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金运用与管理状况

监事会检查了报告期内公司募集资金的运用与管理状况，监事会认为：公司严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金运用管理方法》对募集资金进行运用和管理，不存在违规运用募集资金的行为。

（四）公司收购、出售资产状况

报告期内，公司没有收购、出售资产状况，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

（五）对公司内部限制状况的独立看法

监事会认为公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部限制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际状况，建立了较为完善和合理的内部限制体系，并且得到了有效地执行。内部限制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和限制作用，确保公司资产的平安、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在度的全部重大方面都得到有效的内部限制。

（六）对公司对外担保的独立看法

公司未发生对外担保状况。

（七）关联交易状况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营须要。关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、公允、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

（八）内幕信息知情人管理状况

为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司依据有关法律法规的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度，刚好关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密状况进行自查监督。报告期内公司没有发觉内幕交易以及被监管部门要求整改情形。

本届监事会将接着严格根据《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

xxx监事会

20xx年x月x日

监事会工作报告9

各位领导、代表：

xx年，我县联社紧紧围绕“决策、执行、监督”三权分设的制衡机制，以经营发展和为中心，以风险防范为主线，根据“监督不插手，规范不约束”的原则，依法履行监督职能，在与理事会、经营班子共同促进全县信用社防范风险、规范经营、稳健发展的同时，不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。在此，我代表翠屏区农村信用社联社监事会，将xx年监事会工作状况作如下报告，敬请各位同志审议。

一、xxxx年工作开展状况

一年来，我县联社监事会在x银监分局、x办事处的正确领导下，在联社理事会、经营班子的力帮助下，仔细履行工作职责，通过全体监事会成员的共同努力，主动推动各项管理制度建设，加稽核检查力度，开展风险防范和案件专项治理工作，仔细加强对联社理事会、经营班子的经营管理活动及重事项、重决策进行监督，充分发挥监督作用，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

(一)完善内部管理制度，规范监督约束机制

为了进一步促进监事会工作制度化、规范化，保证监督约束机制的的规范性，我县联社监事会一方面不断加强自身监督机制的建设，另一方面主动推动内部各项管理制度的建设。

在全年的工作中，我县联社监事会严格根据《x农村信用合作社联合社章程》以及《监事会工作制度》、《监事会会议规则》、《监事长工作职责》和《监事工作职责》，主动开展监督工作，并建立健全监事会运行机制。xx年，监事会共召开监事会议x次、稽核工作例会x次，对稽核工作的开展状况以及稽核人员检查中发觉的问题进行了探讨和总结，建立了监事会的运行机制。

同时，监事会主动推动内限制度建设，规范监督约束机制。xx年，依据业务发展和风险防范要求，监事会主动督促和帮助联社业务部门完善内控管理制度x项，其中新制定x项，修订x项，为规范操作供应了制度保障。目前，我县信用社内控管理制度已日趋完善，基本覆盖了全部业务品种和风险限制点。

(二)加稽核检查力度，增加规范操作意识

稽核部门是监事会开展监督工作的.一个主要平台。xx年度，监事会通过加强稽核管理，组织领导稽核部门实施量的现场和非现场检查，确保农村金融方针政策、法律法规和内控管理制度在我县信用社贯彻执行。一年来，我县信用社无平安责任性事故和经济刑事案件发生，信用社整体抗风险实力和干部职工的风险防范意识明显增加。

一是充溢稽核队伍，加强稽核管理。为了强化稽核监督，今年3月，从基层社选拔了x名年轻的业务骨干充溢稽核队伍，壮稽核力气。并通过制订工作安排、分片管理、召开例会、听取工作汇报、指导稽核业务和把握工作重点等方式，加强了稽核管理。二是组织开呈现场检查。通过常规检查与专项检查结合，加稽核惩罚力度，规范信用社职工的操作行为，增加规范操作意识。xx年度，稽核部门累计开呈现场检查x社次，比去年增加x社次。其中，常规检查x社次，专项检查x项x社次。累计实施稽核惩罚x人次，罚款x元。三是指导稽核部门探究新的监督方式。一年来，通过充分发挥稽核人员的主观能动性和工作主动性，创新工作思路，有效利用现有的计算机技术条件，开展非现场检查x项，较好地弥补了现场检查的不足，提高了稽核工作质量和效率，为进一步提升我县联社的稽核监督工作水平，开创了一个良好的开端。

(三)开展案件专项治理，加强操作风险防范

开展操作风险防范和案件专项治理工作，是本年度我县联社一项中心工作。

监事会高度重视此项工作。一是召开专题会议，仔细学习银监会十三条工作看法;二是成立领导小组,全面负责操作风险防范和案件专项治理工作，下设办公室,组织各项工作的实施，办公室设在稽核科。三是组织开展操作风险管理调研，对各个部门、各个环节可能出现的风险点进行调查和探讨，并形成书面报告。

监事会主动开展此项工作。一是x月x日，组织x人对x个营业网点库存现金及往来资金进行突击检查。二是各基层信用社由信用社主任亲自带队，以网点交叉、人员交叉等方式全面开展自查。三是x月x日至x日，组织稽核部门和业务部门对全区信用社进行全面检查。四是把此项工作贯穿于全年工作中，如开展内限制度清理、存款真实性专项检查、平安检查等。

监事会肃穆处理违规违纪行为。对各项检查中发觉的违规违纪行为，进行了肃穆处理。仅在x月x日库存现金及往来资金突击检查中就惩罚处理了x人，其中行政处分x人，稽核罚款x人，书面检查x人。

(四)监督经营管理活动，促进持续健康发展

我县联社监事会坚持做到“分工不分家，监督不旁观，参加不干预，互补不拆台”，主动参加理事会、经营班子的经营管理活动，并对重事项、重决策进行监督，有效地促进了我县农村信用社持续健康发展。

一是坚持组织原则，维护理事会、经营班子、监事会相互团结。监事会依据政策文件精神和有关法律法规，结合理事会、经营班子的经营方针和管理理念，主动主动完成监事会负责的各项工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。

二是仔细履行监督职责，定期不定期向经营班子提交各种工作报告及看法书。监事会有效地利用稽核部门，对我县每个信用社、每个营业网点的经营活动，定期不定期进行了稽核检查，并提交各种工作报告及看法书。全年监事会向经营班子提交工作报告x份，工作看法书x份，仔细履行监督职责。

三是主动参与有关经营管理睬议，并发表看法。对联社理事会、经营班子在经营活动中有关重要事项、重决策的会议，监事会主动参与，并发表看法，并做到参加不干预。全年监事会派员共列席理事会会议x次，贷款审批会会议x余次以及其他工作会议x次。

四是仔细审查财务报表的合法性和真实性。12月初，监事会细心制定了《xx年度会计决算真实性检查方案》，并严格根据检查方案，对各信用社年度决算报表进行了同步检查，对发觉的问题刚好予以订正，保证了会计决算报表的合法性和真实性。

五是妥当处理监督与被监督的关系，做到互补不拆台。监事会一方面对经营活动进行严格监督，对违规违纪的行为刚好进行订正;另一方面主动开展工作探讨，提出合理化建议，促进信用社健康开展。

二、下年度工作准备

xx年，我县联社监事会将紧紧围绕“风险防范和业务发展”工作主线，仔细履行监事会监督职责，重点做好以下几方面工作：

(一)加强学习，提高监督管理水平。

(二)依据业务发展和风险限制要求，进一步加强内部管理制度建设。

(三)加稽核检查力度，促进规范操作。

(四)开展风险防范和案件专项治理工作，严防案件发生。

(五)仔细监督理事会、经营班子的经营活动，保证合规合法经营。

监事会工作报告10

各位股东：

依据《公司法》﹑《公司章程》给予公司监事会的职责，我受监事会的托付，向股东大会做19年监事会工作报告，请各位股东审议。

一、监事会会议状况：

（一）报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

1、19年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，探讨了公司资产被冻结及五万元律师询问费用途的事宜。

2、19年8月30日，监事会召开了本年度其次次会议，探讨关于建议董事会提前或按期召开本年度其次次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。

3、19年12月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报探讨了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款应当按合同办，即使是因不行抗拒的因素要追加工程款，也希望董事会根据公司章程办理，并建议召开临时股东会确定追加工程款问题。

4、19年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和询问了一万二工程的监理刘老师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。

刘老师说房屋保温设计变更事先没有通过他。

5、19年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，探讨通过了《19年监事会工作报告》，审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。

（二）、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。

列席或参与了中层干部或班组长以上的骨干会。

二、监事会工作状况：

报告期内，公司监事会仍旧严格根据《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的.规定，本着对公司和对股东负责的看法，仔细履行监督职责，对公司依法运作状况、公司财务状况、投资状况等事项进行了仔细监督检查，尽力督促公司规范运作。

一年来，监事会列席了公司部分董事会会议，参与了公司班组长以上的骨干会，通过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务，抽看了综合科的账本，对公司的财务着力进行了了解，对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的状况进行了检查，对公司经营管理中的一些重大问题仔细负责的向董事﹑经理提出了看法和建议，对公司经营中出现的疑问提出了质询。

依据一年的工作实践，监事会对报告期内公司状况向股东大会作报告：

1、公司依法运作状况

公司的董事﹑经理和高级管理人员基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使职权；能够根据上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门完成了董事会和经营班子所制定的19年度经济责任指标。

但是公司董事会和经营班子没有仔细实行上年股东大会精神，没有执行上年股东会形成的关于《》、《》决议，对上年股东会上监事会提出的关于对公司19年的三点建议不予重视，没有严格根据公司法、公司章程的有关规定和相关程序进行工作和处理问题，公司董事会、经营班子没有从机制上、制度上、安排上下功夫，缺乏大胆管理的精神，公司董事会、经营班子在对一些重大问题的处理和决策忽视股东的权益，从而使得公司工作成效不大，职工主动性不高，股东不满足的状况。

2、检查公司财务的状况

从四川神州会计师事务所出具的公司19年度财务审计报告基本上反映了公司的财务状况，报告表明：公司全年总收入3012500.82元，其中实现主营业务收入1625443.80元（公司本部收入为1350951.20元，物管公司经营收入274492.60元），营业外收入1387057.02元。

公司净利润为377318。58元（其中公司本部净利润为409039.11元，物管公司净利润为—31820.53元）。

公司累计利润（公司本部累计利润，物管公司累计利润）。

监事会通过检查公司财务，查看公司会计账簿和会计凭证，认为虽然公司报表完整，账目清楚，但是公司财务不能完整真实反映公司的财务状况。

其缘由是公司没有统收统支。

监事会还对二级部门物管公司及物管公司的综合科的财务进行了检查。

物管公司的财务决算报告通过了四川神州会计师事务所的审计，全年物管公司收入295923.02元（其中的101000.00元是茶楼交虹开公司的审计经济责任指标）。

物管公司的财务仍旧没有完整真实的反映出物管公司收支状况，以收抵资的财务处理受到了神州会计师事务所审计人员的口头警告。

通过对物管公司及综合科的财务检查，询问有关主管领导，他都不知道综合科有本独立的已收抵支的帐。

监事会认为：物管公司的财务没有做到统收统支，责任在公司领导，广阔股东要求公司财务统一的问题是在上次换届时股东会上就提出来了，上年股东会上又形成了决议，由于公司董事会和经营班子不执行决议，不进行统一管理，使得一些部门和科室有资金进行二级部门甚至科室的安排，因而引起各部门之间科室之间的相互攀比，相互不平衡，由于安排制度的不健全，进而造成了公司职工之间、股东之间的不和谐。

3、报告期内，公司投资状况和处置资产状况

报告期内，公司对新办的秀苑茶庄共投资了405674.25元；建设巷工程投资了265797.50元；东方明珠商铺2间共计86.25平方米，投资金额789676.00元。

固定资产的投资为公司的发展打下了基础。

总之，监事会在19年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了肯定的作用。

但是，由于主客观缘由，监事会的工作不尽人意。

其主要缘由：一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标，监事工作不够大胆，监督检查不到位；二是由于公司的经营和决策没有分别，董事会与经营班子是两个班子一套人马，相互不能形成制约和监督，并且对一些重大问题没有根据有关规定和相关程序通过会议的形式进行决策；三是经营班子探讨探讨一些重大问题时，没有监事会代表列席有关会议，对一些问题的决策是否规范，是否正确，监事不能很好的提出看法和建议，监事会的工作经常处于被动的窘境。

所以，监事会认为，在过去的一年里，监事会工作不能使股东满足，有愧于全体股东对我们监事会真诚的信任。

在此，监事会成员恳切接受股东的指责。

三、xx年监事会工作的准备和对公司19年的工作建议：

当前，我们公司面临的困难和问题许多，我们要同心协力，奋勉努力，抓住机遇，促进公司的稳定发展。

监事会将紧紧围绕公司19年的生产经营目标和工作任务，进一步加大监督的力度，仔细履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的限制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。

1、接着探究、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。

以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的制度，建立对公司二级独立法人单位委派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，集体资产保值增值。

2、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的限制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。

了解驾驭公司的生产经营和经济运行状况，驾驭公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、确定的状况，驾驭公司的经营状况。

3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职状况进行检查。

督促董事、经理及高级管理人员仔细履行职责，驾驭企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。

4、加强对公司投资项目资金运作状况的监督检查，保证资金的运用效率。

5、加强监事会的自身建设，主动参加在建工程项目，办公物资选购 、租房合同谈判。监事会成员要注意自身业务素养的提高，要加强会计学问、审计学问、金融业务学问的学习，提高自身的业务素养和实力，切实维护股东的权益。

6、对19年度公司工作的三点建议：一是建议对公司的财务进行统一管理，统一调度，统一核算，全面完整的对公司各二级部门进行成本核算，增加公司的财务管理，使公司财务做到真正意义上的统一；二是再次建议公司对重大问题的决策，特殊是应当由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度，并做到公开、透亮，以使决策更加科学和规范；三是建议本公司董事会、监事会成员的酬劳，严格按《公司法》和《公司章程》的规定，由股东大会审议确定。

在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作实力，增加工作责任心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。

同时，监事会将依据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增加自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起爱护广阔股东权益的责任。

我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

监事会工作报告11

20xx年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作看法，依法独立行使职权，较好地保障了股东、公司与员工的合法权益。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职尽责等方面进行检查监督，促进了公司规范运作。现将20xx年度监事会的工作汇报如下：

一、公司监事会工作状况

20xx年度，公司共召开6次监事会会议，其中现场会议4次，通讯会议2次，审议议题共计11项。监事会通过列席公司董事会议与股东会议，刚好提示公司在生产经营、财务管理及内部限制中可能出现的风险与问题，加强对公司重大经营决策与财务风险管控的探讨，提出合理建议，增加对公司依法经营的监督。

监事会相关公告信息披露于深圳证券交易所指定媒体《证劵时报》、《证券日报》、《中国证劵报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上。

二、监事会对公司20xx年度有关事项的审核看法

报告期内，公司监事根据规定对公司的规范运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，依法依规对下列事项发表看法：

（一）公司依法运作状况

报告期内，公司监事会依据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行状况、公司高级管理人员履职尽责状况及公司管理制度建立健全状况进行了监督，未发觉公司在履行决策程序时存在违反有关法律法规的状况。公司董事及高级管理人员尽职尽责，仔细执行股东大会和董事会的决议，未发觉上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

报告期内，公司严格根据法律法规要求，未发觉违反信息披露规定的状况。

（二）检查公司财务的状况

报告期内，监事会对公司财务状况进行了监督检查，认为公司定期报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规规定，报告内容真实、精确、完整地反映了公司20xx年度的财务状况和经营成果；大信会计师事务所(特别一般合伙)为本公司出具无保留看法的20xx年度审计报告，监事会认为审计报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司重大交易事项状况

报告期内，监事会对公司重大资产收购、关联交易事项进行了监督和核查，未发觉公司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信息披露义务的状况、交易定价显失公允的状况，未发觉不符合公司业务发展须要的重大决策和损害公司与中小股东利益等情形。

（四）内部限制评价报告的状况

监事会对公司《20xx年度内部限制评价报告》及报告期内公司内部限制的建设和运行状况进行了具体、全面的审核，监事会认为：公司依据自身的实际状况和法律、法规的要求建立了较为完善的内部限制体系，并能得到有效执行；内部限制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实际须要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和限制作用。公司20xx年度内部限制评价报告真实、客观地反映了公司内部限制的建设及运行状况。

（五）信息披露的状况

报告期内，监事会针对公司信息披露状况进行监督,定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露状况进行监督。公司严格根据已经建立《内幕信息知情人登记制度》、《敏感信息排查管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《外部信息运用人管理制度》的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作，能够照实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节内幕信息知情人名单，未发觉内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的状况。

湖北广济药业股份有限公司

监事会

二〇一七年二月二十八日

监事会工作报告12

各位代表：