协助冻结流通证券课件

2006年1月协助冻结流通证券业务培训1姚晓华法律部协助执法主管

2※

证券公司等托管机构的数据申报※

中国结算深圳分公司的数据接收、登记和反馈※

注意事项

主要内容3※法院、公安局、检察院※证监会及其派出机构※其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等协助对象5※

冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）※

轮候冻结、解除轮候冻结

2005年1月1日实施的最高法院司法解释申报的业务种类6※A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券※

国债、企业债暂不申报申报的证券品种范围7图表解析：※冻结数量（冻结；轮候冻结）※联冻深度（冻一；冻二；冻三）※冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）※序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）※申报类型和执法机关类型9冻结数量一、冻结处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。10（一）锁定交易：※含义：《通知》、《指引》中证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。※锁定：未被冻结且未被卖出的相应证券※未被冻结：已司法冻结的证券，不可再次申报冻结（可轮候冻结）。※未被卖出：包括了已委托但未成交的证券。※相应证券：在要求冻结的数量范围内进行锁定。※限制卖出：不影响买进。11（三）同一标的的多笔申报由于上述锁定交易的要求及日终冻结登记的处理方式，因此，在锁定的数量不足要求冻结的数量情况下，证券公司同一日仍然可以申报数笔同一标的的冻结要求，但是：1、必须告知执法机关冻结以日终收市后的数据为准及之前已受理在先的执法机关冻结数量等情况；2、受理每一笔对同一标的的冻结要求时，均要进行核查并锁定可冻结的证券，限制卖出。13二、轮候冻结处理原则：轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。此外，轮候冻结还有以下变化情况：1、轮候机关已轮候上部分股份的，如仍有可供轮候的在冻结股份，该轮候机关未满足部分继续轮候。2、被轮候冻结的股份因原冻结法院强制处理后（指强制过户、卖出等情况）股份不足时，原轮候冻结变更为对剩余冻结股数的轮候。3、被轮候的股份因原冻结法院强制处理后没有可供轮候的冻结股份时，结算公司取消所有的轮候冻结登记。

14联冻深度含义：指冻结是否包括冻结的证券在冻结期间所产生的相关派生权益。相关派生权益包括红股（含转增股）、配股。※冻一（原股冻结）：指仅冻结执法机关要求冻结的原股数，不冻结原股数冻结期间产生的红股、配股。※冻二（原股、红股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）一并冻结。※冻三（原股、红股、配股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）和配股一并冻结。15冻结期限：一、冻结、续冻期限（一）冻结、续冻期限的法律规定：※法院：首次冻结不超过两年，续冻不超过一年。※证监会：首次冻结为6个月，续冻不超过6个月。※公安局、检察院等其他机关的冻结期限建议比照法院。17（二）冻结期限的申报处理1、冻结起始日和冻结截止日：如从****年**月**日至****年**月**日2、对于法院冻结满两年的冻结起止日，系统的处理为相应年份对应月的前一日。如2006年1月5日至2008年1月4日。证监会冻结6个月的起止日处理同上（三）续冻期限的申报处理续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。18二、轮候冻结期限※轮候冻结不设轮候期限，也无需续期（与上海做法不同）。一旦轮候登记，除非执法机关解除轮候冻结登记或冻结的证券被司法卖出或过户，一直有效。※轮候冻结需要申报预设期限，即在轮候冻结将来冻结实现后，系统按申报的预设期限进行冻结。预设期限在法律文书表述为：自实施冻结之日起两年或其他期限等。※已冻结的证券分期解冻，轮候冻结分期实现冻结，在后实现冻结的到期日同首期实现冻结的到期日。19二、冻结序号冻结序号是指结算公司对每一笔已生效的冻结生成一个序号，并在返回证券公司的回报数据中提供该序号，今后证券公司申报解冻、续冻时，需要同时申报该序号作为区别每一笔生效冻结的要素之一。部分解冻时，仍在冻结状态的证券及相应派生权益的冻结序号不变。三、轮候序号轮候序号是指证券公司将每一笔轮候冻结要求申报结算公司并登记成功后，结算公司在返回证券公司的回报数据中会提供该笔轮候冻结的序号，证券公司今后申报解除轮候冻结时，需要同时申报该序号。21申报类型和执法机关类型申报类型指受理业务的类型，如冻结，申报类型为冻结；续冻，申报类型为续冻；部分证券解冻：申报类型为部分解冻。依此类推。执法机关类型指协助对象的分类，并以相应的数字或字母区分。以上类型申报时均按数据接口的要求，一并申报。22一、双方数据交换（一）证券公司申报数据的登记和反馈（二）结算公司受理的业务数据的反馈登记结算公司深圳分公司的数据接收、登记和反馈23三、申报数据的调整以下情况，结算公司对证券公司申报的数据在进行相应调整后，仍做登记处理，除此之外，不做登记处理：（一）对于申报的冻结、续冻期限超期的（包括轮候冻结预设期限），系统扣除超期部分后，按法律规定的最长期限进行冻结、续冻登记。（二）对于冻结数量大于交收后申报席位相应证券可冻结数量的，系统对最大可冻结数量进行冻结登记。（三）对于轮候冻结数量大于受理轮候要求时申报席位相应证券已冻结数量的，系统在已冻结数量范围内进行轮候冻结登记。25一、执法机关解冻并要求强制处理解冻的证券执法机关解冻并要求处理（包括强制过户、强制卖出等）解冻的股份时，证券公司不得申报解冻。证券公司在审核相关法律文书确认后，由执法机关携法律文书及证券公司出具的审核意见（具体格式详见《指引》附件4），到结算公司办理解冻手续。证券公司需留存审核的相关法律文书复印件。

注意事项26五、证券公司同一交易日受理申报了某笔证券解冻，然后又受理了上述该笔证券的冻结，则该笔冻结必须按轮候冻结的方式进行申报。同一交易日受理申报了某笔证券冻结，则必须在下个工作日该笔证券冻结登记后才能申报轮侯冻结。六、流通证券冻结期间，证券公司不得办理所属账户内被冻结证券的转托管。