深圳安全生产标准化培训二

深圳安全标准化培训2————边振华主要内容1有关概念2水利安全生产标准化的重要意义3水利安全生产标准化评审标准4水利安全生产标准化建设的一般程序4水利安全生产标准化建设的一般程序4.1水利安全生产标准化评审管理相关规定4.2水利生产经营单位安全生产标准化创建4.3水利安全生产标准化评审申报4.4水利安全生产标准化外部评审4.5水利安全生产标准化建设的进展情况4.1水利安全生产标准化评审管理相关规定⑴水利安全生产标准化评审管理暂行办法2013.4⑵水利安全生产标准化评审管理实施细则2013.7⑶农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法2013.9⑷水利部办公厅关于开展水利安全生产标准化评审工作的通知2013.12⑸水利部办公厅关于加快推进水利安全生产标准化工作的通知2016.2.5其他规定⑴广东省水利安全生产标准化评审的管理办法⑵企业安全生产标准化评审工作管理办法（安监总局）⑴水利安全生产标准化评审管理暂行办法第一章总则（8条）第一条为进一步落实水利生产经营单位安全生产主体责任，规范水利安全生产标准化评审工作，根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）和《水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案》（水安监〔2011〕346号），制定本办法。第二条本办法适用于水利部部属水利生产经营单位，以及申请一级的非部属水利生产经营单位安全生产标准化评审。水利生产经营单位是指水利工程项目法人、从事水利水电工程施工的企业和水利工程管理单位。其中水利工程项目法人为施工工期2年以上的大中型水利工程项目法人。小型水利工程项目法人和施工工期2年以下的大中型水利工程项目法人不参加安全生产标准化评审，但应按照安全生产标准化评审标准开展安全生产标准化建设工作。农村水电站安全生产标准化评审办法另行制定。第三条水利工程项目法人评审执行《水利工程项目法人安全生产标准化评审标准（试行）》；从事水利水电工程施工的企业评审执行《水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）》；水利工程管理单位评审执行《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》。第四条水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，依据评审得分确定，评审满分为100分。具体标准为：㈠一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；㈡二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；㈢三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%；㈣不达标：评审得分低于70分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。第五条

水利部安全生产标准化评审委员会负责部属水利生产经营单位一、二、三级和非部属水利生产经营单位一级安全生产标准化评审的指导、管理和监督，其办公室设在水利部安全监督司。评审具体组织工作由中国水利企业协会承担。第六条

水利安全生产标准化评审程序：㈠水利生产经营单位依照《评审标准》进行自主评定；㈡水利生产经营单位根据自主评定结果向水利部提出评审申请；㈢经审核符合条件的，由水利部认可的评审机构开展评审；㈣水利部安全生产标准化评审委员会审定，由水利部公告、颁证授牌。第七条评审机构应具有独立法人资格格，熟悉水利业务务，有固定的办公地点和和必备的设备，有开展标准化评评审所需的人力资源。第八条水利安全生产标准准化等级是体现水利生产经经营单位安全生产产管理水平的重要要标志，可作为业绩考核、行业表表彰、信用评级以及评价水利生产产经营单位参与水水利市场竞争能力的重要参考依据。。第二章单位自评和申请（3条）第九条水利生产经营单位位应按照《评审标准》》组织开展安全生产产标准化建设，自自主开展等级评定定，形成自评报告告（格式见附件4）。自评报告内容应包括：单位概况况及安全管理状况况、基本条件的符符合情况、自主评评定工作开展情况况、自主评定结果果、发现的主要问问题、整改计划及及措施、整改完成成情况等。水利生产经营单位位在策划、实施安全生产标准化工工作和自主开展安安全生产标准化等等级评定时，可以以聘请专业技术咨询机构构提供支持。第十条水利生产经营单位位根据自主评定结结果，按照下列规规定提出评审书面申请，申请材料包括申请表（见附件5）和自评报告：㈠部属水利生产经营单位位经上级主管单位位审核同意后，向向水利部提出评审申请；㈡地方水利生产经营单位位申请水利安全生生产标准化一级的，经所在地省级水行政主管部门审审核同意后，向水水利部提出评审申申请；㈢上述两款规定以外的水利生产经营单单位申请水利安全全生产标准化一级级的，经上级主管管单位审核同意后后，向水利部提出出评审申请。第十一条申请水利安全生产产标准化评审的单位应具备以下条件：：㈠设立有安全生产行行政许可的，应依依法取得国家规定定的相应安全生产行政许可可；㈡水利工程项目法人所管辖的建设项目目、水利水电施工企业在评审期（申请等等级评审之日前1年）内，未发生较较大及以上生产安安全事故，不存在在非法违法生产经营营建设行为，重大事事故隐患已治理达达到安全生产要求求；㈢水利工程管理单位在评审期内，未发发生造成人员死亡亡、重伤3人以上或直接经济济损失超过100万元以上的生产安安全事故，不存在在非法违法生产经营营建设行为，重大事故隐隐患已治理达到安安全生产要求第三章评审机构评审和水水利部审定（4条）第十二条水利部对申请材料料进行审核，符合合申请条件的，通知申请单位开展展评审机构评审。第十三条评审机构按照以下下程序进行评审：：㈠评审机构依据相关法律法规规、技术标准以及及《评审标准》，，采用抽样的方式，采取文件审查、资料核核对、人员询问、、现场察看等方法，对申请单单位进行评审；㈡评审机构构评审工工作应在在30日内完成（不不含申请请单位整整改时间间）；㈢评审机构构应在评评审工作作结束后后15日内完成成评审报报告（格格式见附附件6）。评审报告告内容应包括：：单位概概况，安安全生产产管理及及绩效，，评审情情况、得得分及得得分明细细表，存存在的主主要问题题及整改改建议，，推荐性性评审意意见，现现场评审审人员组组成及分分工。第十四条条水利部安安全生产产标准化化评审委委员会对对评审报告告进行审审定，达到申请请等级的的，公示示后由水水利部公公告、颁颁证授牌牌。（100%复核）第十五条条评审未达达到申请请等级的的，限期期整改后后重新申申请评审审；对部部属水利利生产经经营单位位可征得得其同意意，根据据评审结结果确定定其安全全生产标标准化等等级。第四章监督管理理（7条）第十六条条水利部对对取得水利利安全生生产标准准化等级级证书的单位，，实施分分类指导导和督促促检查，，一级单位位抓巩固固，二级级单位抓抓提升，，三级单单位抓改改进。并视情况况组织检检查、抽抽查，对对检查、、抽查中中发现的的重大问问题进行行通报。。第十七条条水利生产产经营单单位取得得水利安安全生产产标准化化等级证证书后，，每年应对本单单位安全全生产标标准化的的情况至至少进行行一次自我我评审，并形成成报告，，及时发发现和解解决生产产经营中中的安全全问题，，持续改改进，不不断提高高安全生生产水平平。第十八条条安全生产产标准化化等级证证书有效期为为3年。有效期期满需要要延期的的，须于于期满前3个月，向水利利部提出出延期申申请。水利生产产经营单单位在安安全生产产标准化化等级证证书有效效期内，，完成年年度自我我评审，，保持绩绩效，持持续改进进安全生生产标准准化工作作，经评审机机构复评评，水利部部审定，，符合延延期条件件的，可可延期3年。第十九条条取得水利利安全生生产标准准化等级级证书的的单位，，在证书书有效期期内发生生下列行为为之一的的，由水利利部撤销销其安全全生产标标准化等等级，并并予以公公告：㈠在评审过过程中弄虚作假假、申请请材料不不真实的；㈡不接受检检查的；㈢迟报、漏漏报、谎谎报、瞒瞒报生产安全全事故的的；㈣水利工程程项目法人人所管辖建建设项目目、水利水电电施工企业发生较大大及以上上生产安全全事故后后，水利工程程管理单单位发生造成成人员死亡、重重伤3人以上或经经济损失失超过100万元以上上的生产产安全事事故后，，在半年年内申请请复评不不合格的的；㈤水利工程程项目法人人所管辖建建设项目目、水利利水电施工企业业复评合格格后再次次发生较较大及以以上生产产安全事事故的；；水利工程程管理单位复评评合格后后再次发发生造成成人员死死亡、重重伤3人以上或或经济损损失超过过100万元以上上的生产产安全事事故的。。第二十条条被被撤销水水利安全全生产标标准化等等级的单单位，自自撤销之之日起，，须按降低至至少一个个等级重新申请请评审；；且自撤撤销之日日起满1年后，方可可申请被被降低前前的等级级评审。。第二十一一条水利安全全生产标标准化三级单位位构成撤销销等级条条件的，，责令限限期整改改。整改改期满，，经评审审符合三三级单位位要求的的，予以以公告。。整改期期限不得得超过1年。第二十二二条评审机构构应客观、、公正、、独立地地开展评评审工作作，对评评审结果果负责。。在评审审过程中中出现下下列行为为之一的的，取消消其水利利安全生生产标准准化评审审机构资资格：㈠出具虚假或严严重失实实的评审报报告的；；㈡泄露被评审单单位的经经济技术术和商业业秘密的的；㈢发生其他他违法、、违规行行为，情情节严重重的。第五章附则（4条）第二十三三条本本办法法规定之之外的水利多种种经营单单位安全生产产标准化化建设执执行相关关行业标标准评审审。第二十四四条各省、自自治区、、直辖市市水行政政主管部门门可参照照本办法法，结合本地地区水利利实际制制定相关关规定，，开展本本地区二级和三三级水利安全全生产标标准化评评审工作作。第二十五五条本办法由由水利部部负责解解释。第二十六六条本本办法法自印发发之日起起施行。。⑵水利安安全生产产标准化化评审管管理实施施细则第一章总则（2条）第一条根根据《《水利安安全生产产标准化化评审管管理暂行行办法》》（水安安监〔2013〕189号，以下下简称《《办法》》），制制定本细细则。第二条本细则适适用于水利部部部属水利生产产经营单单位一、二、、三级安全生产产标准化化评审和和非部属水水利生产产经营单单位一级级安全生产产标准化化评审，，水利生生产经营营单位需需具有独独立法人人资格。。第二章单位申请请（2条）第三条水水利利安全生生产标准准化评审审实行网上申报报。水利生生产经营营单位须须根据自自主评定定结果登录水利利安全监监督网()“水利安安全生产产标准化化评审管管理系统统”，按按照《办办法》第第十条的的规定，，经上级主管管单位或或所在地地省级水水行政主主管部门门审核同意后，，提交水水利部安全生产产标准化化委员会会办公室。。其中，审审核单位位为非水水利部直直属单位位或省级级水行政政主管部部门的，，须以纸质材料料进行审审核，审核通通过后，，登陆““水利安安全生产产标准化化评审管管理系统统”进行行申报。。第四条水水利利部安全全生产标标准化评评审委员员会办公公室自收收到申请请材料之之日起，，5个工作日日内完成材料料审核。。主要审审核：㈠水利生产产经营单单位是否否符合申申请条件件；㈡自评报告告是否符符合要求求，内容容是否完完整。对符合申申请条件件且材料料合格的的水利生生产经营营单位，，通知其开展评审审机构评评审；对符合合申请条条件但材材料不完完整或存存在疑问问的，要要求其补充相关材料料或说明明有关情情况；对对不符合合申请条条件的，，退回申请材料料。第三章评审机构构评审（6条）第五条通通过过水利部部审核的的水利生生产经营营单位，，应委托托水利部认认可的评评审机构构开展评审审。评审审所需费费用根据据评审工工作量等等实际情情况，参参照国家家相关收收费标准准，由承承担评审审的机构构与委托托单位双双方协商商，合理理确定。。第六条评评审审机构应应具备以以下条件件：㈠具有独立法人人资格，没有违违法行为为记录；；㈡具有与与开展展工作作相适适应的的固定定工作场场所和和办公公设备备；㈢从事水水利建建设、、管理理等方方面的的安全生生产技技术服服务工作5年以上上；㈣具有满满足评评审工工作需需要的的人力力资源源，其其中评审工工作人人员不不少于于15人；㈤具有健健全的的内部部管理理制度度和安安全生生产标标准化化过程程控制制体系系。第七条条评评审审工作作人员员应具具备下下列条条件：：㈠具有国国家承承认的的大学本本科（（含））以上上学历历，且具具有水水利或或安全全相关关专业业中级级（含含）以以上技术职职称、、安全全评价价师资资格、、注册册安全全工程程师资格之之一；；㈡从事安安全生生产管管理工工作5年以上上，年年龄不不超过过65周岁，，身体体健康康；㈢熟悉安全生生产法法律法法规、、技术术标准准和水水利安安全生生产标标准化化评审标标准，，掌握握相应应的评评审方方法；；㈣经水利利安全全生产产标准准化培培训并并考试试合格格。第八条条评评审审工作作人员员的从从业要要求：：㈠认真贯彻执执行国家有有关安安全生生产的的法律律法规规，严严格按按照水水利安安全生生产标标准化化评审审标准准开展展评审审工作作㈡认真履履行评评审工工作职职责，，并对对评审审结论论负责责；㈢严格遵遵守公正性性与保保密承承诺，不得得泄露露被评评审单单位的的技术术和商商业秘秘密；；㈣在评审审过程程中恪守职职业道道德，，廉洁洁自律律；㈤不得在在两家以以上评评审机机构从事评评审工工作；；㈥根据工工作需需要，，定期期参加加知识识更新新培训训。第九条条评评审审机构构现场场评审审工作作程序序：㈠根据被被评审审单位位实际际，制制定评评审工工作计计划，，选派派评审审工作作人员员开展展评审审。评评审工作人人员原原则上上不得得少于于5人，且与与被评评审单单位无无直接接利益益关系系；㈡召开评评审工工作会会议，，听取取被评评审单单位安安全生生产工工作汇汇报，，了解解被评评审单单位安安全生生产工工作情情况；；㈢对照评评审标标准要要求，，进行行现场场查验、、问询询，形形成评审记记录，，提出出整改改意见见和建建议；；㈣召开总总结会会议，，通报报评审审工作作情况况和推推荐性性评审审意见见。第十条条被被评评审单单位所所管辖辖的项项目或或工程程数量量超过过3个时，，应抽查不不少于于3个项目目或工程程现场场。项目法法人须须抽查查开工一一年后后的在在建水利工工程项项目；；施工工企业业须抽抽查现现场作业量量相对对较大大时期的的水利利水电电工程程项目目。第四章章水利部部审定定和管管理（4条）第十一一条水水利部部安全全生产产标准准化评评审委委员会会办公公室收收到被被评审审单位位提交交的评评审报报告后后，应应进行行初审。认为为有必必要时时，可可组织织现场核核查。现场场核查查中发发现评评审报报告虚虚假或或严重重失实实的，，按《《办法法》第第二十十二条条的规规定处处理。。第十二二条评审报报告审审核工工作主主要包包括以以下内内容：：㈠评审机机构和和现场场评审审人员员是否符符合要要求；；㈡评审程序和和现场场评审审是否规规范；；㈢评审报报告是是否客观、、公正正、真真实、、完整整；㈣自评及及评审审中发发现的的主要要问题题的整整改落落实情情况；；㈤是否存存在否否决条条件；；㈥审定级级别是是否符符合规规定。。第十三三条水水利部部安全全生产产标准化化评审审委员员会办办公室室将初审审后的的评审审报告告提交交评审审委员员会审审定。。审定通通过的单单位在在水利利安全全监督督网上上公示示，公公示期期为7个工作作日。。公示示无异异议的的，由由水利利部颁颁发证证书、、牌匾匾（证证书、、牌匾匾式样样见附附件））；公公示有有异议议的，，由水水利部部安全全生产产标准准化评评审委委员会会办公公室核核查处处理。。第十四四条取得水利安安全生生产标标准化化等级证证书的的单位位每年年年底底应对对安全全生产产标准准化情情况进进行自自评，，形成成报告告，于于次年年1月31日前通通过““水利利安全全生产产标准准化评评审管管理系系统””报送送水利利部安安全生生产标标准化化评审审委员员会办办公室室。第五章章附则（2条）第十五五条本细则则由水水利部部安全全监督督司负负责解解释。。第十六六条本细则则自印印发之之日起起施行行。4.2水利生产经经营单单位安全生生产标标准化化创建开展安安全标标准化化建设设的一一般程程序①领导导决策策、承承诺②成立立推进进小组组③组织织全员员培训训、实实现全全员参参与④现状（（初始始状态态）分分析、、评估估（评审审）⑤制定定标准准化创创建方方案（（发布布）⑥编制制调整整安全全生产产管理理相关关制度度和文文件并并发布布⑦按照照创建方方案、、相关关制度度和文文件规规定组组织实实施、、运行行并整整改（（3个月））⑧依据据评审审标准准进行行自评评并形形成自自评报报告（开始始至半半年））⑨向水水行政政主管管部门门提出出达标标申请请4.2.1建立标标准化化建设设组织织机构构⑴组织织机构构包括领导小小组、、执行行机构构，并以以文件件正式式发布布。①领导小小组的的主要要职责责：明确确目标标和要要求；；布置置工作作任务务；审审批安安全标标准化化建设设方案案；协协调解解决重重大问问题；；保障障相应应资源源的支支持。。②领导小小组由由单位主主要负负责人人担任任领导导小组组组长长，所有有相关关的职职能部部门的的主要要负责责人作作为成成员。。⑵领导小小组下下设办公室室，具体体负责责指导导、监监督、、检查查安全全生产产标准准化建建设工工作。。主要职职责是是：制订和和实施施安全全标准准化方案；负责责安全全生产产标准准化建建设过过程中中的具具体问问题。。办公公室由由单位位分管安全负负责人人任主主任，，安全全监督管管理部部门负责人人为副副主任任，相相关职职能部部门（（二级级单位位、项项目部部）安安排具具体的的工作作人员员参加加。⑶管理层层级较较多的的单位位，可可逐级建建立安安全生生产标标准化化建设设组织织机构构，负责责本级级安全全生产产标准准化建建设具具体工工作。。⑷必要时时，还还可建建立专门工工作小小组，如文文件编编写领领导小小组等等。4.2.2初始状状态评评审（先期调调查）是进行安安全生生产标准化化建设设前，对自自身安安全生生产管管理现现状进进行的的一次次全面系系统的的调查查，以获获得组组织机机构与与职责责、业业务流流程、、安全全管理理等现状的全面面、准准确信信息，，并对对照评评审标标准进进行评评价。。初始状状态评评审目目的是是系统全全面地地了解解本单位安全生生产现现状，，为有有效开开展安安全生生产标标准化化建设设工作作进行行准备备，是是安全全生产产标准准化建建设工工作策策划的的基础础，也也是有有针对对性地地实施施整改改工作作的重重要依依据。。初始状状态评评审（先期调调查）⑴现有安全生生产机机构、职责责、管管理制制度、、操作作规程程的评评价。。⑵适用的的法律律、法法规、、标准准及其其他要要求的的获取取、转转化及及执行行的评评价。。⑶调查、、识别别安全全生产产工作作现状状，审审查所所有现现行安全管管理、、生产产活动动与程程序，评价价其有有效性性，评评价安安全生生产工工作与与法律律法规规和标标准的的符合合程度度。⑷管理活活动、、生产产过程程中涉及的的危险险、有有害因因素的识别别、评评价和和控制制的评评价。。⑸过去事件、、事故故和违违章的处置置、事事件、、事故故调查查以及及纠正正、预预防措措施制制定和和实施施的评评价。。⑹收集相相关方方的看看法和和要求求。⑺分析评评价安安全生生产标标准化化建设设工作作的差差距。。4.2.3初始状态评评审过程⑴评审准备阶阶段1)成立评审小小组。评审小组组由本单位位安全生产产管理人员员组成，亦亦可联合外外部咨询人人员组成。。小组成员员应具备必必要的专业业知识和安安全生产法法律法规知知识，具有有较强的分分析评估能能力。评审审小组人员员应经过适当培培训，了解初始始状态评审审工作目的的、要求和和自身的职职责。2)制定计划①初始状态评审计划应根据达标建设单位的类型型、规模、、覆盖范围围，并考虑虑安全生产产标准化建建设工作时时间进程而而制定。②初始状态评评审计划应应经单位领导导审核后下下发，要求各部部门准备好好相关文件件资料，并并配合开展展评审。③初始状态评评审计划可可由安全管理部部门制订，亦可由安安全生产标标准化建设设领导机构构办公室制制定，内容容通常包括括评审目的的、范围、、依据、方方法和时间间安排。并并制成初始始状态评审审计划表。。3)评审前收集集信息①安全生产法律、法规规及我国已经经加入的国国际公约；；②安全生产方方面的部门规章、、政策性文件；③安全生产标准；④上级主管单单位安全生生产相关文件；⑤安全生产规章制度、、安全操作作规程、安安全施工措措施、应急急预案、台帐、记记录表式等等。⑵现场调查阶阶段①问询、交谈谈。到各部门、、基层单位位及项目部部调研访谈谈，了解有有关安全生生产情况。。②评审小组复复查认定。部门、基基层单位、、项目部负负责人一起起对安全生生产情况进进行初评，，评审小组组进行复查查认定。⑶分析评价阶阶段根据获取的的信息，对对照评审标标准进行分分析，找出出差距。①评审小组汇汇总调查记记录；②评审小组组组织评审。。⑷编制初始状状态评审报报告①达标建设设单位基本概概况；②评审的目的、范围围、时间、、人员分工工；③评审的程序序、方法、、过程；④达标建设设单位现行安全生生产管理状状况；⑤法律法规的的遵守情况况；⑥以往事故分分析；⑦急需解决的的优先项；⑧对安全生产产标准化建建设工作的的建议。4.2.4制定建设实实施方案制定安全生生产标准化化建设目标；明确工作内容，并分解落落实安全生生产标准化化建设责任，确保各部部门（单位位）在安全全生产标准准化建设过过程中任务务职责清晰晰；明确组织机构、、职责及责责任人；时间进度计计划等——安全生产标标准化建设设实施方案案经领导机机构审批后后以文件正正式印发。。建设实施方方案的基本本框架如下下：①指导思想②工作目标③工作内容④组织机构和和职责⑤工作步骤⑤工作要求附件：安全全生产标准准化建设任任务分解表表4.2.5教育培训⑴安全生产标标准化建设设强调全员、全过过程、全方方位、全天天候监督管理原原则，进行行全员安全生生产标准化化培训是安全生产产标准化建建设工作重重点内容之之一。达标建设单位安全生生产标准化化建设领导导机构办公公室根据实实际情况，，制定培训训方案，对对公司全员员进行培训训。培训可可分层次、、分阶段、、循序渐进进地进行。。⑵教育培训首先要解决企业领导层层对安全生生产标准化化建设工作作重要性的认识，加加强其对安安全生产标标准化工作作的理解，，从而使企企业领导层层重视该项项工作，加加大推动力力度，监督督检查执行行进度；其次要解决执行部门、、人员操作作的问题，培培训评定标标准的具体体条款要求求是什么，，本部门、、本岗位、、相关人员员应该做哪哪些工作，，如何将安安全生产标标准化建设设和企业日常安安全管理工工作相结合合。⑶建设过程中中，可按照照不同时间段段的需要进进行相关知知识培训，，如策划培训、、流程图绘绘制培训、、法律法规规和技术标标准辨识培培训、文件件编写培训训、运行实实施培训、、自主评定定知识培训训等。⑷为创造良好好的舆论氛围和和工作氛围围，发挥全员员积极性，，达标建设单位可围绕安全生生产标准化化建设工作作进行主题题宣传，使全体人人员了解安安全生产标标准化建设设的目的、、意义、作作用和要求求。宣传时时要结合达标建设单位自身特特点，运用用多样化的宣宣传方法和和手段，如：印发发学习小册册子，利用用达标建设单位内部网网站宣传，，开展安全全生产标准准化知识竞竞赛等。4.2.6管理制度和和文件的制制修订安全生产标标准化对安全管理制制度、操作作规程等的核心要求在其内容的的符合性和有有效性，而不是其其名称和格格式。企业业要对照评评评审标准准，对主要要安全管理理文件进行行梳理，结结合初始状状态评审所所发现的问问题，准确确判断管理理文件亟待加强和和改进的薄薄弱环节，确定制修修订文件清清单，拟定定文件制修修订计划；；以各部门门为主，自自行对相关关文件进行行制修订，，由标准化化领导机构构对管理文文件进行把把关。达标建设单位应该按按照本单位位适用的《《评审标准准》所对应应的一级要素和和二级要素素进行分析，，整理要素素大纲，确确定适用于于本单位的的有关条款款，根据水水利安全安安全生产标标准化相关关规定，逐逐条对照，，完善单位位的管理文文件。⑴确定制修订订文件清单单——安全生生产目标、责任任制；——安全生生产制度；；——安全操操作规程；；——施工组组织设计、、专项施工工方案、专专项安全技技术措施；；——综合应应急预案、、专项应急急预案、典典型现场处处置方案等等。⑵拟定文件制制（修）订订计划制（修）订订计划通常常应包括：：工作内容、、负责人、、参加人员员、时间安安排。要求：①列出文件编编制清单，，明确任务务分工；②明确每一项项文件的编编制负责人人和参加人人员；③明确完成时时间。⑶文件编写要要求①依据确定的的制修订文件件计划，以各职能能部门为主主，组织对对相关文件件进行制（（修）订；；对需要补补充制定的的文件，按按照单位实实际情况及及评审标准准要求编写写，要避免笼统、缺乏乏操作性。②建立文件体系时时，建议采用流程管理的理论方法，以以流程为主线编编制管理文件；；通过5W2H的管理思想，对对管理文件的编编制内容进行审核并提出修改建议议；同时注意审核是否实现了管理文件件和相关技术标标准的有效结合合。③安全生产标准化化对安全管理制度、、操作规程、应应急预案（综合预案、专专项预案、现场场处置方案）的核心要求在于其内容的符合性和有效性性。为了文件管理理的统一和规范范，安全管理制制度、操作规程程格式体例建议议可按GB/T1.1《标准化工作导导则第一部分分：标准的结构构和编写》或企业自身规章章制度编写的要要求执行；应急急预案的编写则则应符合GB/T29639--2013《生产经营单位位生产安全事故故应急预案编制制导则》的要求。第50页组织或者参与拟拟订本单位安全全生产规章制度度、操作规程和和生产安全事故故应急救援预案案单位安全生产制制度(17项)：职工安全守则安全生产教育培培训制度安全生产检查制制度事故、事件报告告与调查处理制制度危险作业管理、、审批制度特种作业管理制制度特种设备管理制制度危险物品管理制制度安全生产奖惩制制度建设项目三同时时制度安全评价与绩效效评估制度重大危险源管理理制度劳动防护用品管管理制度职业健康监护制制度工伤保险管理制制度安全生产经费管管理制度安全生产应急预预案及演练制度度进行制度需求分分析成立制度编制小小组制定制度编制方方案编制制度并试用用试点修改完善制度签署发布制度制度制订过程⑷管理制度一般要素：前言1、范围2、规范性引用文文件⑷3、术语和定义4、职责5、管理活动的内内容与方法6、检查与考核7、报告和记录⑸文件审查（审查形式：会议审查、函函审，主要负责人或主主管安全生产工工作的负责人，，各职能部门主主要领导、各岗岗位人员代表参参加）①审查目的审查文件内容是否具有操作性性、适宜性、充充分性；是否符合有关法法律、法规、规规章和安全生产产标准化评审标标准。②审查要求以会议形式审查的，要形成成书面的《文件件审查意见表》》，以函审方式审查查的，要形成《《文件会审流转转单》文件编制部门按按照审查意见修改后形成最终终文件，经领导批准后后以正式文件形形式发布。4.2.7实施运行及整改改⑴运行准备①文件发布及宣传传编制（修订）好好文件后，应以以正式文件发布实施，明确确实施时间和实施施要求。在文件发布后，，应进行全体人人员的运行要求培训，，分别说明实施运运行的要求、特特点和难点，强强化全体员工的的安全意识和对对安全生产标准准化文件的重视视。②安全生产标准化化文件的分发和更换安全生产管理文件和安全生产工作过程文件应同时运行实施，，应将这些新文文件和标准及时下发到各部门、各单单位、各岗位，，对已不适用的的旧文件进行更更换。保证有关部门、、项目组持有本部门应执行的的安全生产标准准化文件。如果果文件是通过局局域网发送的，，各有关部门或或项目组都应在在本部门的网页页能查出应执行的的各类文件。如果用纸质文文本，应列出本本部门执行文件的清单单。全体员工应持有有本岗位的责任制及相关操操作规程等文件。保证持有者得到到的文件是现行有效的，过期作废文件应应及时处理。③安全生产标准化化文件的培训当安全生产标准准化文件发布后后，各部门、各各单位应当对本本单位发布的安安全生产标准化化文件进行宣讲培训。必要时应向文件件的执行人员进进行安全技术交底，使相关部门和和人员都了解文文件的作用和意意义，掌握其内内容与要求。有些文件在实施施前还需要做好好技术贮备和设备备、物资等条件准备，如涉涉及到与信息管管理系统程序不不一致的，则需需要在实施前对对相应的信息系系统进行升级改改造。⑵运行实施1)文件的实施文件发布后，进进入运行实施阶段。即在生产经营过程程中严格贯彻执行纳入安安全生产标准化化文件中的法律法规、、部门规章、政政策性文件、安安全标准及上级级文件和水利生生产经营单位自自行制定的安全全生产目标、安安全生产责任制制、规章制度、、操作规程、专专项作业方案、、安全技术措施施极应急预案等等文件，及时发现问题，，找出问题的根根源，采取改进和纠纠正措施，并在执行过程中注注意认真做好监监控和记录，以验证各项文件件的适宜性、充充分性和有效性性，并以监控和和记录为依据，，对文件进行改进。实施运行期间，，各级单位应不不断进行自查和和抽查，查遗补补缺，完善工作作，最大程度地地保证与评审标标准的一致性。。1)文件的实施①法律法规、部门门规章、政策性性文件及强制性标准必须执行；②水利生产经营单单位采用的国家家、行业推荐性标准必须执行；③企业标准、制度、操操作规程、专项项作业方案、安安全技术措施必须执行；④按要求建立规范范的记录并保存存记录；⑤对实施中发现的问题要及及时纠正，采取纠正措施施，对可能发生生的问题应采取取预防措施。从目前情况看看，采取预防措施和纠纠正措施是运行实施中中的薄弱环节节，应当引起起重视。如果果不采取预防防措施和纠正正措施，安全全生产管理工工作就难以持续改进进。⑶监督检查①建立监督检查查制度要保证监督检检查能经常的的、有序地进进行，就要建建立监督检查查制度。这个个制度一般可可在安全生产产标准化绩效效评定制度中中加以规划，，即结合本企企业实际情况况将监督检查查的要求、内内容、方式、、处理和对评评价、改进等等内容作出具具体规定，使使监督检查工工作制度化、、常态化。②监督检查的方方式监督检查要明明确组织形式，规定检查方方法，必要时时还要规定检检查时间和频频次，检查必必须有记录。。监督检查一般般结合月、季度、半半年、年度计计划的完成情况况进行，也可可实施专项监督检查查。监督检查结结果应与经济济责任挂钩，，特别强调要要按照执行的的情况实行奖奖惩。自我评价也是监督检查查的一种重要要方式，同时时又是安全生生产标准化建建设的一项本本职工作③工作资料水利生产经营营单位经过一一段时间的安安全生产标准准化文件实施施后，逐步形成安全全生产工作资资料。4.2.8达标建设单位位自评单位自评（内内部评审）是是指达标单位内部组织织各专业人员员、全员参与的自自我评价。单位自评工作作流程首先，达标单位开展正式自评和申申请达标之前前，应按照《评审办法》、《实施办法》》和《评审标标准》开展标准化建建设，核查基本条件件、否决项的的符合情况，，确立达标等级级目标，建立完善标标准化体系文文件。如有需需要，可以邀邀请评审机构构帮助开展标标准化培训指指导和预查评评，并进行问问题整改。其次，单位自评应基基于“自我发现、自我约束、持续续改进”指导思想，，根据本单位位的安全生产产工作实际情情况，全面、、系统地与标准逐条、、逐项进行判判断、对比，用量化值表表示符合或存存在差异的程程度，综合分分析，得出量化的、反映映整体安全生生产工作状况况的结论。开展自评就是是要分析安全全生产工作状况，查找需要改进进的问题，明确下一步步的工作方法法，同时为外外部评审提供供最基础、最最全面、最真真实的现场资资料。第三，外部评审专家家可通过阅读读《自评报告》，尽快了解和掌握达标单位的安全生产现现状、存在的主要问问题，明确评评审重点，提提高评审效率率，保证评审质质量。达标单位自评工作由评前准备、现现场评审、编编制自评报告告、申请评审审等主要环节组成。⑴自评前准备达标单位自评工作属于于全员参与的系系统工程，涉及部门多、、专业多、人人员多，做好好评前准备工工作非常重要要，是提高工工作效率和质质量的前提，，是搞好自评评工作的保障障。①成立自评审审组织机构自评审组织机机构有评审领导小组、评评审办公室、、专业查评组组。评审领导小组组。组长：单位正职；副组长：主管生产副职职或总工程师师；成员：各专业部门负负责人评审办公室。主任：安全管理部门门负责人；副主任：相关部门负责责人；成员：相关部门专（（兼）职安全全员专业查评组。通常将《评审审标准》的13个一级项目进进行分类，成成立相应的评评审专业组②明确评审领导小组、评审办公室和专业查评组的工作职责并以正式文件件下发。评审领导小组组的工作职责责⑴负责领导、组织、、协调开展自评的全全面工作⑵负责成立评审审办公室，明明确组织机构构的工作职责责和工作任务务⑶指导督促检查查自评过程的的质量、进度度⑷协调、解决自自评过程中的的共性问题和疑疑难问题⑸决策自评过程中的的重大问题⑹审批自评报告告及整改计划，并督促整改改计划的落实实⑺审批各种文件件、会议纪要要等⑻审批、落实自自评专项资金，保证资金到到位⑼负责对自评工工作执行情况况的监督和考考核评审办公室的的工作职责⑴负责自评的日常工作。⑵负责自评工作作的组织和实施。⑶及时传达上级级及评审领导导小组的指示示和要求。⑷负责自评的项目分解工作。⑸制定自评工作计划。⑹负责制定并下发自评工作相关关文件、会议议纪要等。⑺定期向评审领领导小组汇报自评工作的进进展情况及存存在的问题。。⑻核实、汇总各各专业组查评小小结，编制自评报告告。⑼负责自评资料料整理、存档档和人员培训训的组织工作作。⑽对自评工作进进行跟踪监督督检查、考核核。专业查评组的的工作职责⑴负责本专业查查评工作。⑵负责协调、解解决本专业自自评过程中的的共性问题和疑疑难问题。⑶对本专业自评评资料进行核核实、汇总。。⑷编制专业自评小结结，并对其真实性性、正确性负负责。⑸组织实施整改措施计划划，对整改结果果进行验收，，并对整改效效果负责。③编制并下发文文件。自评组织机构构成立后，由评审领领导小组组长长召开全体成成员参加的工工作会议。会议议程为：宣传贯彻相相关政策性文文件，明确评评审工作目的的，统一思想认识识；确定评审审项目、评审审内容、评审审范围、评审审时间安排；；对评审项目目进行分解；；明确各部门门的工作职责责；提出自评审的具体体工作和要求求等。并由自评评领导小组办办公室负责编编制开展自评评文件并下发发。文件一般格式式：文件标题：关于开展安全全生产标准化化自评工作的的通知。文件内容包括括：①开展自评工工作的目的和和意义；②成立自评组组织机构及职职责；③开展自评工工作的评审项项目、时间安安排；④开展自评工工作的具体要要求。④宣传和动员。具体形式包括括召开安全生生产标准化动员会以及利用媒体做好宣传动员员工作等●“开展自评工工作”文件下下发后，由评评审领导小组组组长组织召召开全员动员大会会，会议一般由评评审领导小组组副组长主持持，会议内容容包括宣读《关于开展安全全生产标准化化自评工作的的通知》文件，布置自自评工作任务务，明确各小小组、各部门门的工作职责责，提出县体体要求。●利用宣传栏、简报报等形式做好宣宣传动员工作作，使全体人人员统一认识识，理解开展展安全生产标标准化工作的的意义、作用用、特点和方方法，共同做做好标准化自自评工作。⑤做好自评前的的培训。为了使相关人员更好地掌握自自评标准、查查评方法等有有关知识，掌掌握上级单位位（部门）有有关指示和具具体要求，统统一思想、提提高认识，明明确工作任务务和工作职责责，应对所有有参评人员进进行自评前的的培训，必要要时可聘请专专家或评审机机构进行技术术指导或咨询询，确保参评人员员的业务水平平和标准要求求基本一致。内容主要有《《评审办法》、《实施办办法》、《评评审标准》，，以及国家和和地方有关安安全生产标准准化的文件和规定等等。⑥制定工作计划划。注意与本单位日常常工作结合起起来，做到科学、合理、、切合实际，，查证内容不不得有漏项，，查评标准不不得降低。标准化自评工作计划划表格式（示例）注：查评内容可填填写评审项目目（如1.1.1）、基本条件复复核等序号查评起止时间查评范围查评内容查评人备注⑵单位内部现场场评审做好评前准备备工作后，自评单位对照《评审标标准》逐项进行查评评，并采取班组（部门））自评、专业业组评审、评评审领导小组组复评的形式，按照照“逐级查评、、一级评一级级、上下互动动”的评审方法，，逐级发现问问题、逐级核核查问题，保保证全面地、、准确地把问问题查评出来来，保证评审审质量。然后开始单位位内部现场评评审。单位内部现场评审是指达标单位自行组织的现场场评审工作。。由自评审组织机机构组织实施，采采取班组（部门））自评、专业组评审审、评审领导导小组复评的形式，认真真对照《评审审标准》条款款逐级进行讦讦审，完成各各项指标评分分，找出存在在的问题并提出改进建议，将查评资料料和查评小结结上报评审办办公室汇总。。具体步骤如图图单位内部现场场评审步骤其中，班组（（部门）自评评与专业组评评审可结合实实际合并进行行。①班组（部门））评审班组（部门））自评以各班组（部门门）为单位，班组（部门门）负责人和技术术人员为主进行自评评。班组（部部门）自评重重点是查问题，同时时对照标准打打分。对自评中查出出并扣分的问问题，可不追究责任。。一般安排1~2周时间。查评前，班组长（部门门负责人）组组织本班组（（部门）人员员学习评审标标准、规程规规范等相关文文件，针对涉涉及本班组（（部门）内容容的有关条款进行行重点学习，分析查评内内容，掌握查查评要点，查查评方法，列列出查评所需需要的资料目录清单单，作出工作计计划安排，为为查评工作做做好充分的准准备。查评时，查评人员对照照《评审标准准》逐项逐条条开展自评，，编制自评小小结，报专业业组评审。②专业组评审审专业组评审是是在班组（部门））自评的基础础上，以专业组为单位位，专业组长长负责、小组组成员为主开展的查查评工作，是是开展自评工工作的核心部部分。查评前，组长组织小组组成员到现场进行查查评，对照《评审审标准》列出要查评的重点点内容，为查查评工作做好准备查评中，针对评审标准准，特别是评审办法和评审标准项目中设置的的否决项，进行认真查查评，找出问问题，提出整整改方案，及及时整改。同同时与班组（（部门）自评评打分进行研研究比较，将将差异部分进行行统一，且对查评的的真实性、正正确性负责。。查评后，由组长组织小小组成员对发发现的问题进进行讨论、分分析其性质，，合理、公正正地进行打分分，编制“专专业查评报告告”，并上报报评审办公室室。③评审领导小组组复评评审领导小组组接到“专业业查评报告””后，应组织复评，确定是否达达到预期目标标并编制《安安全生产标准准化自评报告告》的条件。。⑶编制《自评报告》各单位的查评工作结结束后，应对对发现的问题进进行分类汇总总，编制查评小小结，并逐级级上报、逐级级审核、层层层把关，最后后编写电站自评报告，保证查评评报告的真实实性、准确性性和全面性。。由评审办公室负责将各班组组（部门）、、各专业组上上报的查评资资料和查评小小结进行汇总总，编制《自自评报告》，，并上报评审审领导小组审审核，审核通通过后由评审审领导小组组组长批准。《自评报告》》内容包括：封面、目录录、单位概况况、安全生产产管理状况、、基本条件的的符合情况、、自主评定工作开展展情况、自评评打分表、自主评定结果、发发现的主要问问题、整改计计划和措施、、整改完成情情况、附件等等。①封面及编写目目录“自评等级””是指标准化化一级、二级级或三级。《自评报告》》目录即自评评报告的编写写纲要。一、单位概况况二、安全生产产管理状况三、基本条件件的符合情况况四、自主评定定工作开展情情况五、自评打分分表（作为附附件）六、发现的主主要问题、整整改计划和措措施、整改完完成情况七、自主评定结果②单位概况写明单位的性质，，地理位置，，单位证照情情况（农村水电站站还应写明建站、投产时时间，电站规规模，员工人数，主设备备简况，与电电网并网情况况）等。1）单位性质描写格式：××××公司为××（国有、集集体、股份制、私私营、混合、外商商独资）企业（或由×××组建的×××事业单位），于××××年××月×日在工商行政管理局登记记注册，注册资金金××万元，注册册地点：×××××；或者：×××工程管理处为事业单位，成立立于××××年××月×日。2）地理位置描写格式：我单位位位于××省×××市××县，东邻邻××，西毗×××，北接××，南南壤××，环境情情况，交通情况等等。3）单位证件情况（列表并附原件））列出涉及的营业执执照或事业单位法法人证书，生产许许可证，消防合格格证，主要负责人人等各类证件。4）单位创建和投产时间、工程（装机）规模、功能、员工工人数。各参建单位基本情情况。5）其他情况③安全生产管理状况况主要写明近一年来来的安全生产管理理总体情况。主要内容：绩效情况、责任履履行、工程（系统）建设运行、检查监控、、隐患整改、考评评考核。特别是要写明近一一年内曾发生过的的人身伤亡以及相关意外事件，写明危及人身和设备安安全的重大隐患，，目的是为领导决策和外部专家组提供真实的的、全面的评审信信息。④基本条件的符合情情况应对照以下基本条条件，分别写明其其符合性并提供有关主管部门出具具的证明，对不符合项应写写明原因。各类证证件均必须提供原原件。这些基本要要求包括《评审管理暂行办法法》、《实施办法》以及及《评审标准》里里的否决项。基本条件的符合情况应单独填填写表格⑤自评工作开展情况况主要写明组织机构构、开展形式、查查评时间、查评依依据、查评范围，，以及自落实责任开始至完完成白查评整改的具体工作情况，，必要时可简要写写明开展单位自评评全过程。【示例】某水电站编写的自自评工作开展情况况为搞好我站安全生生产标准化达标评评级工作，夯实安安全基础，提高设设备健康状况及安安全管理水平，保保证安全生产稳定定运行，站部决定定在全站范围内开开展安全生产标准准化自评审工作，，特成立了评审领领导小组，下设评评审办公室、4个专业评审组。本次标准化自评审审工作于7月10日-10月10日进行，共分四个个阶段：第一阶段段为宣传动员、培培训学习阶段（7月10日-8月10日），第二阶段为为班组（部门）自自查、整改阶段（（8月15日-9月5日），第三个阶段段为电站自查核实实整改阶段（9月6日-20日），第四阶段为为编制《自评报告》阶段（9月21日-10月10日）。本次自评审工作依依据《农村水电技术管理理规程》、《农村水电站安全生生产标准化评审标标准（暂行）》以及有关安全生产产标准化文件，对对全站的安全管理理、设备设施、作作业安全、职业健健康4个方面进行了自评评审工作。为保证自评审工作作及问题整改的质质量，实行专业组组长负责制，采取取边查评、边整改改形式，对当时难难以整改的项目应应制订整改计划，，落实责任，要求求限期整改；对危危及人身安全和设设备安全的重大隐隐患应立即制订隐隐患扩大的防控措措施。⑥专业查评情况按照实际所分的专业小小组分别写明评审情况况。描述格式：××专业组查评项项目共××项，扣扣除合理缺项×××项××分，应得得分××分；实际际查评项目××项项，实得分××分分。⑦自评结果（含自评评得分）主要写明自评结果果、存在的主要问问题、申请标准化化达标的等级。1)自评结果现场评审得分情况况。主要写明评审项目目数、扣分项目数数及得分情况，并并按照13个一级项目分别写明评审结论论，同时列出评审审要素得分情况。。【示例】本次查评总项目数数××，合理缺项××项××分，实际查评项目目××项，应得分××分。经查评，扣分项目目数占实际查评项项目的××%；重点问题数×个，占扣分项目数数××%。实得分××分，得分率%。其中：安全管理应得分××分，实得分××，得分率××%；设备设施应得分××分，实得分××，得分率××%；作业安全应得分××分，实得分××，得分率××%；职业健康应得分××分，实得分××，得分率××%。⑧发现的主要问题、、整改措施及分项项评分结果表自评工作结束后，，应对评审的问题项进行打分，提出整整改措施，确定重重点问题，填写《《发现的主要问题题、整改措施及分分项评分明细表》》。1）确定重点问题有可能造成人身和设备事故的问题。。安全生产存在的共共性问题、疑难问问题。专业技术方面难以以解决的问题。需要大量资金支持持才能解决的问题题。需要上级单位帮助助协调才能解决的的问题。2）整改措施针对存在的问题项项提出整改措施，整改措措施要有依据，切切合实际，并具有有针对性和可操作作性。主要写明以下内容容：需要编制、补充和和完善有关制度、、文件等。写明防止人身伤害害的控制措施。写明防止工程和设备隐患扩大的控制措施。提出设备综合治理理的措施计划和技技术改造措施提出先进的安全生生产管理理念和方方法。写明整改完成的时时间及验收或验证证的情况。⑨附件评审项目自评得分分明细表单位自评有关文件件单位自评有关支持持性资料⑷提交评审申请评审领导小组接到到《自评报告》后后，组长应初审报告，确认具备讨论条条件后，组织有关关专业人员召开专专题会议，对照《《评审标准》逐项项逐条进行讨论，，确定报告中的具具体内容，对重点问题、合理缺缺项、否决项要严格复核，保证证报告的真实性、、正确性和编写质质量。评审办公室根据专专题会议讨论结果果，负责对《自评评报告》进行整理理定稿，认为确实达到达标条件件并希望进行达标的，，经评审领导小组组组长批准，向有管管辖权的人民政府府水行政主管部门门上报，提交评审审申请。⑸自评注意事项①达标单位开展安全生产标准准化自评工作，要与安全生产的日日常管理工作、月度工作计划划、机械设备检修计划等有机结合起来。②评前，参评人员应认真学习《评审办法》、《实施办法》》、《评审标准》》以及有关安全生生产标准化文件、、规定等，列出查查评资料清单，编编制工作日程安排排。③应对合理缺项、问题项项和否决项认真审核，确认属属实和正确。④应如实地反映设备状况和管理水水平，并保证所提供的的资料的真实性和和完整性，严禁弄虚作假、走走过场。⑤应采取班组（部门）自评评、专业组评审、、评审领导小组复复评的形式，按照“逐逐级查评、一级评评一级、上下互动动”的评审方法，，逐级发现问题、、逐级核查问题，，保证全面地、准准确地把问题查评评出来，保证评审审质量。⑥《自评报告》是总总结开展自评工作作的情况和结果，，反映了达标单位目前的安全基础水水平和自评工作的的质量和