2015年上半年重庆省基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试题

2015年上半年重庆省基金从业2015年上半年重庆省基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请A．登记动禁止行为的有__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处式变相降低收费标准__。B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C额投资计划在成熟市场应用较为普遍D用A．商业银行A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债10、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的的基金投资人。B业性D：适用性A．新闻媒介B．证券分析师A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理A．基金销售机构C所29、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作30、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个A．投资人利益优先C．客观性31、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的的投资理念C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中32、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组A：研究部B．公司(企业)A．结算备付金收入D融资产收入A：总风险A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构A．银行B．证券公司C．专业基金销售公司40、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的A．说明情况后受理B理A．基金管理人A．基金管理费A．大于A．认购时间与股权登记日的关系D．持有股票时间的长短A．票面价值A．基金份额持有人D．基金注册登记机构A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易D金经理制订投资组合具体方案A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B性D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限A．公司章程D．部门规章制度B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别A．收益性B动性C．基金投资者是基金资产的所有者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资却没有限制。A．股票价格指数期货是以股票价