语言和语言学

语言和语言学一、导读

1.1

什么是语言？

我们在醒着的大多数时间里运用语言（在梦里也会用到）。人们经常把语言看成是理所当然。在与他人交往过程中，我们很少思考是什么让我们可以谈论宇宙和我们心灵世界的一切。作为一名外语学习者，你是否对语言的本质进行过思考？作为一名职业英语教师，你是否对你所教授学科的本质有过探索？深入这个问题，去理解语言的多面性。语言包括很多作用：语言是交流手段，是符号系统，是文化载体，是思维工具。正是由于语言的多面性，解释了语言的的定义不能被普遍接受的原因。语言学家们必须要直面这个问题，在他们课题中，语言作为他们的研究对象。过去，数以百计的这类定义被提出。在这里，我们要引用一些来做讨论。

语言是一个系统，它的要素可以并且一定能被考虑到它们的共时等同中。（de

Saussure，1916）

语言是语句的一种心向（限定词或者非限定词），每一个限定词在词长以及构建出自限定词的要素的心向。（Chomsky，1957）

语言仅仅是人类非本能的通过自主产生的符号，来交流思想，情绪，要求的一种手段。（Sapir，1921）

不同的语言学家从不同的视角对语言进行了定义，反映了语言本质的不同侧面，但与此同时，也遗漏了一些问题。

在语言学界，“语言是人类用于交际的任意有声符号系统”的定义得到了广泛的接受。这一定义是建立在理论的假设上的。就其本身而言，语言是被看做是人类所特有的。换而言之，就是假定语言只有人类才有。动物的交流系统（比如鸟的吱吱叫，蜜蜂的舞蹈，狗的叫声等等）都被排除在外。交流系统是否也被被定义为不同于人类的其他生物所掌握了？

1.2人类语言的本质特征

许多哲学家和语言学家都相信语言是人类所独有的。因此，语言将人类与动物区别开来。他们将一些在动物的交流系统里无法找到的语言的特点分出来。

（1）

创造性（creativity/productivity）

创造性是人类语言首要的本质特征。它使人类可以传递从未传递过的信息和理解从未听到过的信息。一种语言的语法规则是有限的，但却有构成无限句子的潜力。所有发话人都是在创造性地使用语言。甚至孩子会学习他的∕她的母亲

发音，将语音和词语放进句子中来表达自己的意思。这一点在动物的交流系统中是找不到的。会说话的鸟类，比如鹦鹉，回去模仿人类说话，但是它们无法将其分割它们所模仿的句子中短语的发音以及词句，也不会将其顺序打乱。

研究结果表明，再接近人类的动物，也不能像孩子一样学习和应用语言。二十世纪三十年代，Winthrop和Luella

Kellogg

将他们还是婴儿的儿子和名为Gua的黑猩猩幼崽一起抚养。当孩子能理解“我说的是什么”以及“我理解我说的是什么”的时候，Gua两个都不能理解，尽管它能理解一些词语。几十年之后，另外一只黑猩猩，名为Nim

Chimsky（在美国著名语言学家Noam

Chomsky之后，他声称语言仅仅为人类所掌握）在细致的试验性的环境下，被教导美国手语，有记录以及录像磁带。在分析了Nim会话的录像磁带之后，科研人员发现，Nim的对话仅有12%是自主的，剩下的88%是跟随教导者的手势，Nim一般的回话是模仿教导者说话。孩子们的交谈会伴随着年龄的增长而变得越来越频繁。孩子们几乎不会去模仿对话。孩子们在语言应用上会变得越来越有创造力，但是Nim和其他黑猩猩在相似的试验中，几乎没有表现出这样的创造性（Fromkin和Rodman，2021）。事实上，像这些好像是在说创造性是将人类和其他一些生物的交流系统区分开来的一个特点。

（2）

二重性

(duality)

语言拥有语音和意义两个子系统。如果你给四个英语发音[p][l][i][d]并且将它们按顺序结合在一起，听起来就像是一个英语单词，你会发现[plid]和[pild]是可行的，但[pdli]

[dpli]

[lipd]以及[idlp]等等是不可行的。这些可行的顺序听起来就像是英语单词，但是其他的就不像，因为它们不代表任何东西。另一方面，意义是由语音来体现的。在英语里，[dead

body

of

a

person]是表达尸体的意思。在这个例子里，我们可以说概念和意义被词汇化。在英语里，没有单词能代表[dead

plant]这一概念。当一组语音体现一定语义时，一个语言单位就产生了。同样的语音会被重新组合去表示别的意思。在一些例子中，同样的语音排序会表示不同的意思（比如homophones和polysemes）。这就表示，意义和语音是语言的两个子系统。没有动物的交流系统能够掌握这一特性。狗的叫声是可以分析的。动物的交流系统无法被分割成小部分，在改组成有意义的顺序。换句话说，人类语言的二重性是动物交际系统所不具有的。

（3）

任意性

(arbitrariness)

语音和意义在语言中代表的关系在全世界就是任意的一部分。语言的任意性特征最早是由瑞士语言学家费迪南·德·索绪尔

(Ferdinand

deSaussure))

提出的。他认为语言符号的形式与意义之间没有自然的联系。在英语中，我们和家人一起居住的建筑物被称之为“house”，在法语中叫“marson”，俄语中是“dom”，西班牙语是“casa”。如果语音和意义的关系是促动的(不是任意的)，那么在这些不同的语言中，代表同样一个东西的单词就会听起来是一样的或者相似的，这样的话，人们就不需要去学习外语了。

无可否认的是，在大部分语言中都存在拟声词，他们的声音和意义之间似乎有一定的关系。这好像是在否定任意性。但如果我们将不同语言的拟声词进行比较，就会发现这些拟声词之间仍然存在许多不同之处。英语单词“tick

tock”和中国的单词“dida”就是相同的，“buzz”和“wengweng”是相同的。在英语中，“cockadoodledoo”表示的是公鸡啼叫，但是在俄语中是“kukareku”，这两个单词完全不同于中文的表达。通过这些观察，我们可以说，所有人类的语言都是常规的。大多数的动物的交流时类似于图像的。举个例子，蜜蜂的舞蹈，十分直接的表示它的主旨，因为直接的联系表达旋转以及花蜜来源的数量和方位。

（4）超时空性（displacement）

超时空性使人类可以描写真实的或想象中的发生在过去、现在或未来的事物，而不受时间和空间的限制。然而，动物却只能对此时此地所发生的事进行交际。一只最聪明的狗也不会通过吼叫告诉别人它的父母是如何遭受主人虐待的。语言的超时空性赋予人类概括能力和抽象的能力，这也是其他物种在记忆和抽象能力上无法相比的。

（4）

文化传递性（cultural

transmission）

文化传递性是指语言能力的传承性。一个人习得或学会一种语言是一种文化产物，而不是生物结果。也就是说，儿童是在社会交往过程中习得母语的，而动物交际系统却是靠遗传来传递的。语言的任意性和约定性决定了儿童只能通过与他人的交往才能习得母语。

（5）

互换性（interchangeability）

互换性是指一个语言社区（language

community）的所有成员既可以发出信息也可以接收信息的特点。然而，动物交际系统却做不到这一点。蜜蜂的舞蹈无法互换，只能为寻找花蜜的人提供信息。也不是没有鸟儿唱歌，但是只有公鸡啼鸣。

（6）

自返性（reflexivity）

人类的语言用来描述他们自己。用于描写语言的语言被称为元语言。当语言学家们编写语法或者词典篡改者撰写词典吃，他们都需要用到元语言。当他们将语言当做一门学科去教授时，他们同样要用到元语言。没有证据显示其他的物种回去编写语法或者撰写词典，或者是去向他人教授交流系统。

语言学家们还观察到了另外一个特征，但是这一点更为显著，特别是头两项。这些是被所有人类的语言所普遍掌握的。尽管一些动物的交流系统也能掌握非常受限制的程度，一个或者其他方面，除了创造性和二重性，没有一个被发现拥有所有的特征。在这一基础上，语言学家们推断出人类语言从本质上是区别于动物的交流系统的。因此，前诉的语言学的定义看上去是有根据的。1.3

语言的功能这两方面的讨论包括“什么是语言”以及“人类语言的特性是什么”。去理解什么是语言，我们需要去理解语言是做什么的。“功能”就是我们研究这一问题的术语，“大师这个词在语言文献中有不同的解释。

语法学家称“功能”为语言单位的成分作用。同一个成分单位在句子中的位置相同，起到的句法作用也相同。现代语言学家把“功能”看作是语言在我们生活或社会中所发挥的作用。这种作用既可以是具体的，也可以是普遍的。语言的普遍性作用被称为纯理功能(metafunction)。一种纯理功能是非常抽象的，它能够描写无数具体的功能。

系统功能语言学的代表人物韩礼德（M..

A..

K.

Haliday）认为语言同时体现三大纯理功能：概念功能(

ideational

function))、人际功能(interpersonal

function))和语篇功能(textual

function))。概念功能是人类语言普遍具有的反映客观世界和主观世界各种经验和逻辑关系的功能。这种功能体现了语言作为一种媒介把人与世界联系在一起。也就是说概念功能是语言在人类对世界进行概念化的认知过程中所起的作用。语言是社会人的有意义的活动，是做事的手段。

人们通过语言与人相处，用语言表达自己或他人的身份、地位、情感或态度，用语言去激怒或劝说别人，用语言向他人道歉或请求帮助等。语言的这种使个体与社会团体凝聚在一起的媒体作用被称为人际功能。我们在使用语言过程中通过逻辑来组织信息，并使其与语境发生联系。也就是说，语言在实际使用中是以表达相对完整思想的语篇为基本单位的。

语篇功能是指语言使其本身前后连贯，通过前指、后指和替代等将短语和句子语法单位联系在一起形成一个语篇单位的功能。1.4

语言的种类自然语言是一个民族的母语。据统计世界上大约有4000种自然语言。人们对语言分类的方法有多种：（1）自然语言（natural

language）和人工语言(artificial

language))；（2）谱系分类法(genetic

classification))；（3）类型学分类法(typological

classification)。由于历史的原因，有些自然语言被选为官方语言。目前英语已成为40多个国家的官方语言。国与国之间为了克服交际障碍所使用的自然语被称为世界混合语(lingua

francas)。

在混合语使用之前，人们渴望一种全球性语言，从而发明了人工语言，即专门用于国际交流的语言。在人类发明的多种人工语言中，至今只有世界语(Esperanto)还仍然存在。谱系分类法来源于语言的不同种类产生于同一个祖先的设想，从而产生不同的语系。语系的名称通常体现其地理位置分布情况。在谱系分类中，最大的家族是印欧语系，最早遍布欧洲和南亚的许多地区。该家族语言现已分为近10个分支。英语属于西日耳曼分支。

类型学分类法是根据语音、词汇和句法等在语言形式上的相同和异同所进行的分类，从而体现语言结构类型。从语音来看，人们可以根据语言的使用情况——有多少个和多少种元音、是否使用声调等对语言进行分类。比如，汉语就是声调语言，而英语却不是。从词法上来看，人们可以根据词汇的组合方式将语言分成三类：分析型语言（analytic

languages）、综合型语言(synthetic

languages)和粘着型语言(agglutination

languages)。汉语是分析型语言。从句法上来看，人们可以根据构成句子的词汇顺序将语言进行分类。根据主语（Subject）、谓语((Predicate)和宾语(Object)的固定排列模式，世界上的语言被分为SOV,,

VSSO,

VOSS,,

OVS,

OSV等六种类型，其中最常见的类型是SVO,

VSO,,

和VOSS。英语是典型的SVO型。尽管世界上的语言类型不同，但他们却有很多共同之处。语言的共性为我们研究语言的普遍性提供了基本素材。1.5

语言的起源语言是如何产生的？这个问题之所以难以回答是因为迄今为止还没有充分的证据可以说明语言的起源。但语言学家相信语言已存在数百万年，最早的文字记载大约有6000的历史。目前考古学对文字的发现还不能提供语言起源的线索。当某个问题缺乏科学的解释时，总会伴随一些宗教解释和神话传说。一些宗教和神话都曾提到语言的起源。根据基督教的观点，语言是上帝赋予亚当语言力量，从而使世界上的事物得以命名。因此，语言是上帝赋予人类的礼物。科学的观点认为语言是人类的发明创造。一些广为人知的理论有“汪汪”理论（wow—wow

theory）、“噗噗”理论（Pooh-pooh

theory）、“哟─嗬─哟”理论（Yo-he-ho

theory）

和进化论（evolution

theory）。“汪汪”理论把原始语言看作是人类对自然声音的模仿，如动物的叫声。

拟声词似乎是这一理论的有力证据。噗噗理论认为语言来自于人类对痛苦和欢悦等下意识的情感呼叫。“哟─嗬─哟”理论假设语言来自人们在大型狩猎或搬动巨石等集体劳动中所发出的有节奏的声音。进化论则相信语言是人类物种在劳动中进化的产物。宗教信仰和科学理论的根本区别在于它们的可证实性。因此，科学家还需要提供更多充分的证据来解释他们所推崇的理论。

1.6

语言学

1.6.1

语言学是科学

语言学（linguistics）是对语言的科学研究。这个定义之所以得到广泛的接受是因为它简明而准确地描述了语言学作为一门学科所研究的对象和方法。在该定义中，language的前面没有冠词，后面也没有复数词缀。这就是说语言学研究的是人类所有语言的普遍性。语言学（linguistics）研究的对象是语言，但不同的语言学流派对语言研究的侧重点不同。在现代语言学中，口语(oral

language))和书面语(written

language))相比，语言学家更重视口头语言的研究。这主要是因为以下几个原因：（1）从历史上看，任何文化中的口语都要比书面语有优势，而且有些语言还没有书面语；（2）在交际中口语的使用范围要比书面语更为广泛；（3）从结构上看，口语要比书面语复杂得多；（4）口语总是先于书面语而被习得。语言学家研究语言采用的是科学的方法。虽然在不同的历史时期人们对科学的定义不同，但科学家进行科学研究的过程是基本相同的：

图一：科学研究的基本过程

语言是包括多种层级和界面的复杂体，因此，语言学对语言的研究领域极其广泛。语言学家对语言进行不同视角的研究总体上可以分为两大类：学科内研究(intra--disciplinary

divisions))和学科间研究((inter--disciplinary

divisions)。学科内研究通常是指普通语言学。普通语言学的基本思想是把语言看作是由语音、结构和意义三个层面构成的一个系统；语言学家主要研究语言这几个层面的规则。

1.6.2

语言学分支

语言学是一个广阔的研究领域，因为语言是一个拥有许多层次和方面的复杂的存在。过去，对一个语言学家来说，设计语言的所有方面是不可能的。因此，现在大量的语言学部分，被分成了两部分。

（1）

学科内研究

通常，对语言的研究被叫做是普通语言学。这一观点的基础是语言作为一个系统，是由三个部分组成的：语音、结构以及意义。普通语言学的核心就是对这三部分的研究，处理跨语言的规律性。语言学的分支以及这三部分之间的一致性可以通过以下的图像显示：

图1.2：语言层面和语言学分支

这两个分支以及三个方面的不同之处将会在下面的六个章节里分别讨论。

（2）学科间研究

学科间研究指的是语言作为一种系统总是和人类以及社会交织在一起，因此，产生诸多交叉学科，如社会语言学、心理语言学和应用语言学等。社会语言学研究语言和社会的关系。语言因不同的地区、不同的社会阶层、不同的年龄和不同的性别而有所不同。

大部分的语言变化产生于社会的变化。心理语言学研究的是语言和意识之间的关系。语音是如何产生和被理解的？语言是如何被习得的？人们是如何学习第二语言的？第一语言习得和第二语言习得有何异同？这些都是心理语言学要探索的问题。应用语言学关心的是语言学理论及其成果在其他领域中的应用，尤其是在语言教学中的应用。

1.6.3

现代语言学的特点

在不同的历史时期，语言学家对语言研究的内容和方法也有所不同。现代语言学始于20世纪早期，创始人是瑞士语言学家费迪南·德·索绪尔。现代语言学与传统语言学相比具有以下特征：（1）现代语言学的研究以口语为主；（2）现代语言学强调对语言的共时研究，而不是历时研究；（3）现代语言学在本质上是描述性的(descriptive)，而不是规定性的(prescriptive)。语言学家致力于对语言规律进行客观地描写，目的在于发现语言是如何被说，而不是告诉人们应该如何说语言；（4）现代语言学以理论为导向，而不是以教学为导向((pedagogically

oriented)。现代语言学家努力构建适用于所有语言的语言理论。第二章

语音学

一、导读

2.1

语音研究

人类交际包括两种形式：语言交际。非语言交际包括手势、表情、眼神或图表等。语言交际包括口语和书面语。在多数情况下，人们主要是通过口语进行交际。口语交际的媒介是语音，也就是说人们通过声道发出的音来表达意义。这种对语音的研究被叫做语音学。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P22）

口语交际是一个复杂的过程。可以想象，，当人们交际时，语音首先被说话者发出，然后，，它在空气中被传递并被听话者接收。也就是说，口语交际包括三个基本步骤：语音的发出

→

语音在空气中的传导

→

语音的接收。

根据这三个步骤,,

语音研究也自然地分成三个主要研究领域。对第一个步骤的研究是发声语音学，研究语音的产生。对第二个步骤的研究是声学语音学，研究语音的物理特征。对第三个步骤的研究是听觉语音学，研究和语音感知有关的内容。

2.2

发音机制

语音是由各种发音器官而产生的。

因此，，正确理解语音需要掌握相关的发音系统知识。人体发声器官使流出的气流产生各种各样的变化，，从而产生不同的音。肺部的气流是发声的原动力。肺部扩大时，，空气从外流入，形成吸气音。肺部收缩时，，气流流经气管、喉头、咽腔再经口腔或鼻腔排除，，形成呼气音。

喉头是发声源。喉头上通咽腔，，下接气管。喉头中间的两片富有弹性的薄膜叫声带。声带可以拉紧或放松，，也可以闭合和开放，，开放时形成声门。

由声带控制的声门决定发出的音是清音还是浊音。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P22）

大部分发音器官都在口腔中。它们是小舌

、软腭

、硬腭、齿龈

、牙齿

、双唇和舌头。其中只有小舌和舌头是可弯曲或滑动的。

22..33

语音描写

语音学家描写语音时所使用的独立语音单位被称为音段，例如[k],

[e],

[t],

[s]。

标音的符号系统有很多，，但普遍使用的是国际音标。自1888年以来，，国际音标不断改进，，试图用一个音标来代表人类言语的一个音。为了将语音标记和语言拼写系统区分开来，，语言学家把语音符号放在[

]中。音标不但使语音学家始终如一地对语言的声音进行正确地描写，，而且还可以帮助语言教师和语言学习者正确教授和掌握发音。英语教科书和字典一般都采用国际音标。

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P23）在描写语音时，，为了体现语音的细微差异，，语言学使用更为详细的标音方法，，有时被称为窄式记音。在窄式记音中，，一些较小符号经常被附加在音标上，，如鼻化符[[˘

]、重音符[ˊ]等。这些改变音值的较小记号叫做次音符。

2.4

英语辅音描写

根据语音的生理和物理属性，，音段分为元音和辅音

两类。他们的主要区别是：：发元音时，，发音器官不形成阻碍，，气流可以畅通无阻地经口腔或鼻腔流出；；发辅音时，，发音器官某一部位形成阻碍，，气流必须克服阻碍才能通过。

辅音可以根据发音部位

、发音方式

和浊音化进行分类和描写。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P23）

发音部位是指气流产生声音时形成阻碍的每一个点。英语辅音的发音部位主要是唇、口腔和声门。具体来说，，辅音可以分为双唇音、唇齿音、齿间音、齿龈音、硬腭音、软腭音和喉音。

双唇音：双唇产生的音。英语的双唇音包括[p]

[b]

[m]

[w]。

唇齿音：由下唇和上齿产生的音。英语的唇齿音包括[f]和[v]。齿间音：：舌尖放在上下齿之间发出的音。英语的齿间音包括[θ]和[ð]。

齿龈音：舌尖接触上齿龈发出的音。英语的齿龈音包括[t]

[d]

[s]

[z]

[l]

[r][n]。

软腭音：舌的前部和硬腭接触产生的音。英语的硬腭音包括з]

[t∫]

[do]

[j]。

硬腭音：舌的后部和软腭接触产生的音。英语的软腭音包括[k]

[ɡ][

ŋ]

喉音：舌根和咽腔产生的音。英语中只有[h]是喉音。

发音方式是指发音时气流受到阻碍的情况，，即是全部受阻还是部分受阻。根据发音方式，，辅音可以分为爆破音、摩擦音、破擦音、流音、半元音和鼻音。

爆破音：发音器官完全关闭，，导致气流无法从口中流出，，然后再突然放出气流产生的音。英语的爆破音包括[p]

[b]

[t]

[d]

[k]

[ɡ]。

摩擦音：两个发音器官接触后，，导致气流部分受阻，，产生气流的摩擦而形成的音。英语的摩擦音包括[f]

[v][θ]

[ð][s][z]

[з]

[h]

破擦音：：气流完全受阻后再慢慢松开而产生的音。英语的破擦音包括[t∫]

[dз]。在早期出版的教科书中，，[tr]

[dr]

[ts]]

[[ttzz]]

都被称为破擦音。但在现代语言学中他们并不是单个音段，，因为[tr]

[dr]]只现在元音前，，[ts]

[tz]只出现在单词的词尾。所以，现代语言学家把他们看作是辅音丛。

流

音：气流在口腔中部受阻，，并流经舌的两侧或流经舌尖和齿龈槽而产生的音。英语的流音包括[[l]

[r]。半元音：：半元音又称滑音。发半元音时气流受阻的程度非常弱。英语中的半元音包括[j]

[w]。

在苏格兰和美国英语中，，以wh-开头的单词，，通常被发成[ŵ]，，类似[hw]的音。

鼻

音：：气流在口腔中受阻，，软腭下降使气流通过鼻腔产生的音。英语的鼻音包括[m]

[n]

[ŋ]。浊音化是指当气流产生声音时声带震动的情况。当声带贴近但并不紧紧闭合时，，流经的气流引起震动形成的语音叫做浊音。当声带分离时，，气流容易通过。由此产生的语音叫做清音。所有的元音都是浊音。根据浊音化，，辅音分为清辅音和浊辅音。

我们可以根据发音部位、发音方式和浊音化对单个辅音进行描写。

例如，，[v]被描写为，[k]被描写为。

2.5

英语元音描写

在发元音时，没有类似发辅音时产生的气流受阻的现象，因此，描写元音不能沿用描写辅音的方法。语言学家通常依据以下四个原则对元音进行描写：（1）软腭的位置——发口腔元音时抬升,,

发鼻化元音是下降;

（2）舌头抬升的部位

----

前、中、后；（3）唇的开合度——唇的圆或展的不同程度；；（4）声带收紧状态

----

肌肉紧张或松弛。

元音分为单元音两类。发单元音时，，音质不发生任何变化，，但发双元音时音质会因为舌位的滑动而产生变化。比如，，发双元音[uə]时，，舌位由[u]向[ə]滑动。双元音共有8个，，分别以[ə]、[i]、[u]为结尾：：[iə]、[εə]、[uə]、[ai]、[ei]、[i]、[əu]、[au]根据舌位,,

单元音被分为前、中、后三类。同一位置的单元音可以根据其舌位的高低、紧张或松弛以及是否圆唇等进行进一步的区分。我们把英语元音的这些特征归入两个范畴，，一个是有这个特征的，，另一个是没有这个特征。这种二分特征有两种规格，，计做“+”和“-”。如下列表格所示：

2.6

语音特征和自然类

语音的描写以音段为单位。我们可以从发音部位，，发音方式、浊音化、舌位高低、是否圆唇和紧张状况等方面对单个音段进行描写。这种描写实际上就是对语音特征的标记。例如[g]具有的特征，，而其他音段也许具有以上三个特征中的一个或两个，，但绝对没有完全具有这三个特征的其他音段。语音自然类是指具有相同语音特征的一组语音。如[b][z][dз][з]这组音属于类，而[p][s][t][f]这组音属类。每个语音特征所包含音段的数目不等，，却构成了等级。有些特征指的是小类，有的却是大类。

例如:只包括两个流音，但前音却包括唇音、唇齿音、齿间音和软腭音等,连续音包括所有的摩擦音、流音和滑音。

咝音。

较大自然类特征可以跨越辅音——元音的界限。音节音代表了所有元音和辅音（（在不含元音的词尾音节中，。响音[代表了所有元音，鼻音、流音和半元音共同具有的特征。第三章

音位学:对语音系统和模式的研究

3.1对语音系统和模式的研究

音位学和语音学一样都是对语音的研究，但两者研究的视角却不同。语音学侧重语音是如何产生的、语音有何特征以及如何描写这些特征。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P32）在语音学中，假定音段不变，不考虑变量。

音位学，主要回答以下三个基本问题：语言采用哪些音位来区别意义？音位在一定的环境中可能发生什么样的变化？音位是如何组合和排列的？（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P32）这一章节展示音位学者是如何回答这三个问题的。

3.2

音位和音位变体

语音描写的单位叫做音段。从音位来看，有些音段能够导致词义的变化，而有些则不能。例如，[l]和[r]这两个流音将lead和read区分开来。许多单词中都有流音，如deal和slight，我们发现流音[l]在这些单词中的发音却因其所处的位置不同而有所差异。在音位学中，lead中的[l]被称为“明[l]”(clear

[l])，deal中的[l]被称为“暗[ł]”

(dark

[ł])，slight中的[l]被称为“清音[ļ]”

(voiceless

[ļ])。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P32）同一个音位的不同语音体现叫做音位变体。它们可以组成一个语音单位叫做音位。音位是抽象的概念，是能够区别意义的最小语音单位，通常书写在/

/之间。在流音中，[ł]出现在元音后，[ļ]出现在清辅音后，[l]出现在其他情况下。[l]比其他两个使用更广，我们选择[l]作为音位象征。对于这个音位与其音位变体的关系可图示如下：

音位

/

l

/

音位变体

[

l

]

[

ł

]

[

ļ

]

在元音后

在清辅音后

在其他情况下

图3.1：音位[l]与音位变体的关系

有些音段在一种语言中是音位，而在另一种语言中却是音位变体。如[l]和[r]在英语中是音位，而在韩语中却是音位变体。语音分析一个重要的部分就是识别一种语言的音位，我们借下来会提到这一点。

3.3

音位的识别

识别音段是音位还是音位变体的基本原则是观察他们的分布情况。一个出现在话语中的语音文本被称为其语音换将。语音分布有三种：对立分布，互补分布和自由变体。每一种分布都可以判断这些音段是否有区分意义。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P33）

3.3.1

对立分布

如果语音出现在相同的环境里，被称为对立分布。最小对立体和最小音差词列是典型的对立分布。最小对立体是指在同一个位置上只有一音之差的一对词，例如sip和zip，tip

和dip，map和nap等。最小音差词列是指在同一个位置上只有一音之差的两个以上的词，

例如beat,

bit,

bet

and

bat。它们的元音都是独立的。绝大多数的英语拼音字母所代表的元音和辅音对立分布。只有少数音段不是。在英语中，有些语音的最小对立体很难被发现。然而，这些声音是独特的语音功能。因此，它们是单独的音位。

3.3.2

互补分布

像音位/l/

的音位变体[l],

[ł]和[ļ

]从不出现在相同的环境中，我们称之为互补分布。也就是说，音位变体处在互补分布中。在英语中这两个是音位变体。在team和cool中能发现这种现象，但在steam和school中没有。如果音段是互补分布，并分享了一些功能，它们是同一个音位的音位变体。试着对pin，spin和bin发音，你会发现不同之处，在发音pin时，你感觉一股气流从口中喷出，这在发音spin时不会感觉到。在发音pin时，声带在双唇分开后振动，而发音spin时，声带在双唇分开时振动。在发音bin时，声带在双唇分开前振动。

3.3.3

自由变体

如果某些音段出现在同一个环境中却不改变词义，即同一个词被读成两个或多个不同的音，我们称之为自由变体。例如大部分美国人把either读成[i:ðə]，而大多数英国人却把它读成[ai:ðə]。但[i:]和[ai]的读音并不改变either的词义，因此，

[i:]和[ai]在这个词中是自由变体。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P33）

3.3.4

识别音位变体过程

音位学家研究语言的音位系统时，他们区分音位和音位变体的基本过程如下：3.

4

区别性特征和非区别性特征

在第二章语音学中，

我们讨论过语音特征和语音的自然类。也就是说语音可以根据一系列的特征进行分类的。上文我们提到音位可以区分意义，而音位变体却不能。特征区分语音和音位区分意义有着不同的价值。我们把能够区分意义的特征叫做区别性特征，把不能够区分意义的特征叫做非区别性特征。例如sip和zip这两个单词的词义是由/s/和/z/两个音位加以区别的。虽然/s/和/z/都是齿龈摩擦音，但浊音化把这两个音位区别开来，因此，浊音化具有区别性特征。（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P34）

在一种语言中的区别性特征在另外一种语言中也许是非区别性特征。

例如，吐气在泰语中是区别性特征，但在英语中却是非区别性特征。这是区分音位变体的特征。非区别性特征是可预测的，因为受到语言规则的制约，接下来会提到。

3.5

音位规则

音位是抽象的语音单位，而音位变体是具体语音的体现。音位变体的非区别性特征是可以预测的。这种哪些音在何种情况下发生何种变化的可预测的规律被称为音位规则。语音学家通常用公式来描写这些音位规则。要掌握英语中常用的音位规则，首先要熟悉音位规则描写中的常用符号：

“→”表示箭头左侧的音位将发生箭头右侧的变化；

“/

”表示产生变化的条件；

“-

”表示目标音段的位置；

“#

”表示词首或词尾的界限。

英语中的音位规则有很多。比如下列的音位规则用公式表示如下：

（1）

清化规则：浊辅音在清辅音后发成清音。

[+voiced

+consonant]

→

[-voiced]

/

[-voiced

+consonant]

-

（2）

鼻化规则：元音在鼻音前要鼻化。

[+vocalic

–consonantal]

→

[+nasalized]

/

-

[+nasal]

（3）

吐气规则：爆破清音在重读音节的词首发成吐气的音。

[-voiced

+stop]→[+aspirated]/#-[-consonantal

+vocalic

+stressed]

3.6

音节结构

音节是由一个或多个音段组成的单位。一个音节必有一个核心，即元音（音节尾的核心也有可能是流音或鼻音）。音节核心前的辅音叫做音节头，音节核心后的辅音叫做音节尾。音节核心和音节尾构成的音节单位叫做韵律。音节结构可以如下图所示：

3.7

音位序列

讲母语的人凭直觉就知道哪些音可以组合在一起，哪些音不可以组合在一起。音节的构成是有规律的，即音节核心通常是元音，元音的前后可以有辅音。

因此，音位序列也遵循一定的规律。音位序列的变化主要在于音节头和音节尾的变化。英语中最长的音节头可以由三个辅音组成。第一个音是/s/,

第二音是爆破清音（/p/

/t/

/k/）最后一个音是流音或半元音，如下所示：

/p/

/l/

/s/

+

/t/

+

/r/

/k/

/j/

/w/

如果音节头由两个辅音构成，它可以是任意两个辅音由左向右的组合，但/m/和/n/只能在/s/后，/f/后的音一定是流音/l/或//r/，/θ/后一定是/r/。

英语中最长的音节尾可以包括四个辅音，如prompts。

有些音位序列在一种语言中是不可能出现的，但在另外一种语言中却可以，例如英语中不允许/ps/的音节存在,

但在希腊语中却可以，如psychology。英语中不允许/fpr/存在，但他们却出现在俄语中。语言中不允许出现的序列叫做系统空缺；允许出现，但还没有意义的序列叫做偶然空缺，如/blik/,

/bilk/,

/klib/,

/kilb/等。因为它们不具有意义，在创造新词时，会允许偶然空缺的存在，而不会存在系统空缺。

3.8

超音段特征

上面提到的区别性特征和非区别性特征都是单个音段的特征。我们称两个或两个以上音段所具有的特征为超音段特征。如重音、语调和声调。它们同样具有区别性特征3.8.1

重音在两个音节或多音节词里，有的音节被读得较重、较响，而有的却被读得较轻、较弱。重音是指音节发音时所用的力量。有些语言的单词重音是固定的，但英语单词的重音却是不可预测的。

3.8.2语调

语调是指音高的高低变化，具有区别话语意义的功能。同一个句子被读成不同的语调便可以体现发话人不同的态度。

3.8.3声调

声调是用来区分词义的音高变化。同一组音段发音时用不同的声调便产生不同的意义。汉语是典型的声调语言，如音段ma,

一声为“妈”，二声为“麻”，三声为“马”，四声为“骂”。

3.8.4

英语重音和语调的功能

语调和重音一般在话语中是同时出现的。当语调核落到某个音节时，这个音节的核心就被读得较重，核心的元音自然就被读得相对长一些。语调和重音在口头表达中非常重要，因为他们可以区分短语和句子的意义。如合成词greenhouse的重音在green上，

而名词短语a

green

house的重音却在house上。如果“Those

who

went

there

quickly

made

a

fortune”这个句子用不同的语调来读，重音分别落在there

和quickly上，那么这个句子的意义就截然不同了。第四章

形态学

一、导读

4..1词与词的结构

形态学研究词素,,

词素的不同形态（即词素变体）及构词法。英语形态学是研究英语词素及其构词法。词是能够独立运用的，最小的，有语义的语言单位。掌握一个词，也就意味着知道该词的音和义。对于语言学习者来说仅仅掌握发音、意义和拼写是不够的，还必须给词加以分类。每一个词都分别属于某一个词类，都有其一定的语法范畴。词类是具有相似功能的一组词。此外,讲话者知道一个词与其它词之间的意义关系以及词的文体特征，，即它是正式或非正式用词。

词素分有不同的类型：自由词素和粘着词素，屈折词素和派生词素。英语词的构成因素有派生，复合，转类，截短法，综合法，逆向构词法，首字母缩合词，缩写以及杜撰等。

4..2词素

一般人认为词是语言中最小的有意义的单位。事实上最小的有意义的单位应该是词素。这个词来自希腊词，意思是形式。英语单词是音义相结合的，有些词不能再分成更小的音义相结合的单位，，如body,

help,

study等。而有些词可以再分成更小的音义相结合的单位，如rewrite可再分成re--和write。我们把re--

和--write称为词素。再如antidisestablishmentarianism这个词可以被切分成七个部分。每一部分都是有意义的。并且都是一个可重复的形式，也就是说，这七个部分中的每个部分都可在其它英语词中出现。如果对每一部分再切分的话，那么它就不再有意义了。因此，词素是指语言的最小的意义单位。词素可定义为具有最小区别性的语言符号，是音义相结合的不能再分的语法单位。有的词素或者具有意义，或者具有语法功能，或者两者兼有。

词素可以由不同形式表现出来，这些形式叫词素变体。例如，在以下词汇impossible,

immoral,

irregular,

irresistible之中英语前缀in--

有四个词素变体。另外英语可数名词的复数形式也属于具有词素变体的词素，那就是--s和--es。一些可数名词表示复数性不改变其形式。在短语

a

herd

of

cattle,

a

flock

of

sheep中的核心词有复数意义。在这种情况下，cattle和sheep这两个词都包含两个词素。同样地,一些规则动词表示过去时也不改变形式。在句子He

cut

his

fingers

in

an

accident中，动词cut包含两个词素。went这个词也包含两个词素。像这样的词叫异干词。

4.3

词素的类别

自由与粘着词素

一些词素本身就可以构成词，如water,

desire,

work和there。它们被称为自由词素。而另外一些词素在口头或书面中永远不能被独立地使用，，如de-,

dis-,

-ish以及--ly,,它们总要与自由词素共同来构成新词。这些词素称为粘着词素。自由词素与粘着词素的区别在于看口语或书面语中这个词素能否独立使用，拿dewater这个词为例，，它由两个词素构成。de--是粘着词素，water是自由词素。这种区分可以通过下列事实验证，即以英语为本族语者不会认为。

一些英语粘着词素与自由词素形式是一样的，可是它们在意义上却不同。如自由词素some作为一个词与在词汇tiresome,

handsome等中体现的粘着词素--some拼写形式上一样，，意义却不同。

传统上自由词素被叫做词根，粘着词素叫做词缀。现代语言学家发现许多词的组成成分看上去像词根却不能独立使用，例如receive,

perceive等词中的ceive离开词是没有意义的。这种词素的意义完全依赖它所属的词汇的意义。现代语言学家往往把它们看作词素并称它们为粘着词根。

屈折与派生词素

不同的词素起着不同的作用。有些词素既不改变词类也不改变意思，只是给词的现有意义增加一些语法信息。如dog

和dogs都是名词，意思相同，都是指狗，但是dogs多了一个表示名词复数的词素-s。象这样的词素纯粹起了语法作用，不改变词类，不创造新词，只是给同一个词改变了词形，这样的词素被称为屈折词素

。

现代英语中的屈折词素表示名词的格或数，动词的时或体，形容词和副词的级。具体来讲，现代英语屈折词素包括：

表示名词的所属格

表示名词的复数形式

表示单数第三人称作主语的一般现在时态

表示动词的过去时

表示动词的进行时

表示形容词和副词的比较级

表示形容词和副词的最高级

与-er和est互补的是more和most，它们位于由两个或多个音节组成的形容词或副词之前，-er和more，-est和most都是词素变体。另外一些词素通过改变意思（如proper和improper两个词都是形容词，意思相反），或者改变词类（如wide，形容词；widen，动词，或者既改变意思又改变词类来派生新词，，这样的词素被称为派生词素。

屈折词素和派生词素都是粘着词素。派生词素在传统上是指词缀，，英语词缀可分成前缀（prefix）和后缀(suffix)（一些语言有中缀，即插于其它词素中的粘着词素。）它们附着在其他词素上改变词的语义或语法功能。派生词素既可能是前缀也可能是后缀，但屈折词素都是后缀。

44..44英语构词法

派生

新词不断产生，创造新词的一个方法是运用词素合成构成新词。词素与词素构成新词时，不是漫无秩序，而是有一定的规则。派生(derivation）构成词汇是通过将词缀加到自由词素上进行的。如将词缀加到friend这个词上，就可以形成：befriend,

friendly,

unfriendly,

friendliness。因此，在一个自由词素上加入多个词缀的过程可称为复合派生，多数英语后缀加到自由词素或词上时会改变词性而多数前缀不会改变。

派生也受音位音素的限制。如后缀它可与一些形容词连用产生带有使动意义的动词，但不能加到由多个音节组成的形容词上。在单音节形容词中，，后缀--en只能加到词尾为塞音的词上，如white,

soften和straighten等词都属此类情况，而*truen和*abstracten不可以。一些英语后缀（大多数都是拉丁词源的）改变原来词重音，如,

-ity（sane→sanity）都属这种后缀。其它后缀一般不影响重音，如--ness,,

-ly,

-less.

复合法

复合法是指两个或两个以上独立的词组合起来构成新词的方法，由这种方法构成的新词称为复合词。绝大多数英语复合词都是名词，动词和形容词这三类中的两类词的结合。

复合词中，在右边的词素决定这个词的词性，greenhouse就是名词，

whitewash是动词。重音在最左面的词素上。因此a

greenhouse与a

green

house不,同之处在于后者的重音在house一词上而a

greenhouse的重音在green上。复合词的意义并非其组成成分意义的总和。例如greenbottle一词之意并不是指一个瓶子，，而是一种昆虫叫叉叶绿蝇。

英语构词法的其它类型

转类（conversion）是指不借助词缀，不改变词的形态，使词从一种词类转变成另一种词类，这种方法叫词类转换法。这种情况经常出现于名词和动词两者之间，例如，在短语to

butter

the

bread之中butter一词便由名词“奶油”变成了动词，意为“往面包上涂奶”。还有一些不常见的转换，如形容词变为名词（the

poor,

a

gay），甚至还有介词变成动词（to

up

the

price）。转换通常存在于只包含一个词素的词汇中，可是一些复合词也可以有转换的现象。在下面的句子中，动词词类便来源于名词。

（名词machinegun“机枪”变成了动词“用机枪杀伤”）

截短法（Clipping）是指通过删掉一个或更多音节的方式缩短多音节词的方法。截短的词最初用于英语口语中。一些截短词广泛被接受，，甚至用于正式语体中，如bus一词来源于多音节词omnibus。

缩合法（Blending），也叫拼缀词，是指通过将不同的非词素部分放在一起来构建新词的过程。也就是指组成复合词的两个词都失去部分音节后将其中的首部或尾部连接成一个新词的方法。如smog（烟雾）是由smoke和fog缩合而成的。

一些单词是通过部分缩合与部分复合的过程来构成的。如workaholic（迷恋工作的）。medicare（医疗保健），guesstimate（约略估计）等词都是这种方式构成的。它们的构成是一个完整的词与另一个单词的部分的组合。

逆向构词法（Backformation）是指通过去掉单词真正的或假想的后缀以构成新词的方法。例如从editor逆构成新词edit。peddle是从peddler逆构而成的。

首字母缩合词及缩写词可以由另一个词或短语简缩而成，这种构词法称为缩略法。简缩而成的词叫做缩略词。首字母缩合词是指把短语中的各个词的首字母连在一起构成的缩略词。例如NATO代表North

Atlantic

Treaty

Organization（北大西洋公约组织）这两者的区别在于首字母缩合词可以按字母名称读，读作一个单词。而缩写词不能作为一个词来读。缩写词是按字母顺序往下读的，如BBC代表British

Broadcasting

Corporation。

新造词（杜撰）不是根据现存词素来构词的方法。这种构词法尤其在工业给部分新产品命名的时候应用的很普遍。如kodak（柯达），Coca-cola(可口可乐第五章

句法

第五章

句法

一、导读

5.1

语法性

句法(syntax)这一术语来自古希腊词syntaxis，其字面意义是指““安排””。从传统的角度来讲，它是语法的一个分支，研究句子结构，揭示构成某一语言句子的内在规则。这些规则告诉我们词与词如何组成句子，句子由什么构成。掌握一门语言并不仅仅要了解和掌握该语言的单词，而且还要能够用单词来组成句子、表达意义。词和词素在句子中并不是毫无秩序地随意出现的，而是遵循一定的句法规则。与规则一致的一连串的词所组成的句子是符合语法的，而对讲本族语者不可接受的句子则是不符合语法规则的。因此，词与词按照句法规则的排列构成句子。否则就不符合语法性（grammaticality）。例如，Colorless

green

ideas

sleep

furiously。有些句子在语义上是不规则的，但在语法上是正确的。本族语者本能地知道哪些词的组成合乎语法，哪些不符合语法。本族语者的这种构造、辨别正确句子的直觉是其语言能力的一部分。句法就是要研究和描述本族语者的这种句法能力。

5.2

句子结构知识

我们知道，，英语句子是按一定顺序排列的。句子的这种顺序是线性顺序。改变顺序句子会发生变化。另外，句子的成分结构是有层次的（hierarchical），一个组成成分可以包含另一个组成成分。此外，本族语人至少懂得下列情况：

结构歧义————指单词的组合不只含有一个意义。例如，英语讲话者知道（1）I

like

green

grapes

and

pears这句话可以用两种方式来解释，一种解释为我喜欢绿葡萄和绿梨，，另一种为我喜欢梨和绿葡萄。

语序——同样的词安排不同，，会有不同的意义。

语法关系—一个句子的组成部分直接或间接与另一个组成部分相关。例如，在下列两个句子中:

（2）The

boats

are

not

big

enough.

（3）We

have

not

enough

boats.

enough这个词与两句中不同的词相联系。

循环——用规则的重复使用来产生无限的句子。例如，

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P85）

（4）You

are

happy.

（5）I

know

that

You

are

happy.

（6）He

knows

that

I

know

that

You

are

happy.

这三个句子中最后两个句子的构成就是基于同一规则的，这种规则可以重复应用。

句子相关性——在结构上句子之间可以有差异，但语义上句子间是相关的。

句法范畴——类词或短语在不失去语法性的前提下可以替代另一类词或短语。看下列例句：：

（7）The

child

found

the

knife.

（8）A

policeman

found

the

knife.

（9）The

man

who

just

left

here

found

the

knife.

（10）He

found

the

knife.

所有斜体部分属于同一句法范畴——名词短语。在这些句子中名词短语的功能是主语。“

knife”一词也是名词短语，，其功能为宾语。以上列出的几方面的句法知识，，都是英语讲话者的不言自明的知识。语言学家的任务就是详细地解释这种知识，，即清楚详细地说明这些规则。

5.3

研究句法的不同方式

句法结构知识是各种句法流派研究的目标。在所有语法流派当中，，四个流派似乎是受到公认的。它们是传统语法（traditional

grammar）,,结构语法(structural

grammar)，转换生成语法(transformational-generative

grammar)以及系统功能语法((systemic

grammar)。

传统语法始于欧洲语言研究，，尤其建立在拉丁与希腊语基础之上，它是最普遍而复杂的语法，并广泛应用于语言教学之中，因此,,被叫做教学语出词的屈折变化形式；（4）描写词与词之间的联系；（5）归纳词的顺序。分析法实际上属表意的。

虽然传统语法比较完善，但也存在一些不足。首先，它属于规定性语法，设法为语言的讲话者制定规则。其次，它的语法范畴只建立在教师语言的基础上，在描写其它语言时显得不够充分。再次，它缺少理论框架，因此没有说明语言的性质。

二十世纪早期，美国人类学家和语言学家开始设法创立新的研究方法，在他们的创新中，两个概念在语言学研究中是有影响的。

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P86）

一个是形式类概念，它比词性概念范畴大，出现在同一位置的语言单位被叫作同一形式类，例如：a(n),the,

my,,等在英语句子中都可放在名词之前。这些词属于一个形式类。这种分析方法在观察与分析未知语言时非常实用。

另一个是直接成分概念。不像传统语法那样用集合方法来分析（即自下而上），结构语法以从上而下的分析方法为主要特征。一个句子被看作一个成分结构。句子的所有要素都是它的成分。一个句子可切分成几部分。每一部分就是它的直接成分，，然后每一部分可以被进一步切分。这种连续切分被称为直接成分分析。

这样句子结构不仅体现在水平分析上，也体现在垂直分析上。换句话说，直接成分分析可以说明句子的线性结构和层次结构，因此，有助于结构歧义。以句子

like

green

grapes

and

pears为例。它可以切分成两种结构。在短语中可以有两种不同的直接成分。

图一：：两组不同的直接成分分析示例

以上分析清楚地表明，，线性结构相同但层次等级不同的结构是歧义结构。

5.4

转换生成语法

生成语法的目的

美国语言学家乔姆斯基（Chomsky））于本世纪5500年代中期首先提出了转换生成语法(transformational-generative

grammar)，简称TG--Grammar。这一理论主要包括三个部分：：句法部分（syntactic

component）、语音部分（（phonological

component）和语义部分(semantic

component）。句法部分由两部分组成：：基础部分（the

base）和转换规则（transformational

rules）。基础部分包括一套短语结构规则（phrase

structure

rules,简称PS--rules））和一个词汇库（（lexicon））。基础部分形成深层结构（deep

structure）,深层结构通过转换规则变成表层结构（surface

structure）。语音部分把抽象的表层结构转换成实际上所说的语音。转换规则不改变语义，，深层结构决定语义部分。语义部分决定语义理解。它们之间的关系如图所示：：

根据美国语言学家乔姆斯基（Chomsky）的观点（1956），，科学的语法在观察、描写与解释方面应该是充分的。生成语法研究的规则必须生成所有的符合语法的句子，且生成符合语法的句子。作为讲话者的共同知识，，语法是有限的规则系统，通过它可以生成无限的句子。语言学家的任务就是充分描写这些规则并解释这些规则起作用的方式。这个以标准理论著称的模式从它被提出后就经历了多次修改。虽然很难证实这个模式，它却是对说明讲话的心理过程如何的第一次尝试。根据这个模式我们从词库中选一些词，根据短语结构规则把它们串在一起。这一阶段的句子结构是深层结构，，它可由转换规则来进一步操作。句子的实际形式是表层结构，它由语言上的口语形式和书面形式表现出来。如果这种模式是正确的，那么描写一种语言的转换生成语法就意味着制定出该语言的讲话者所遵循的两套规则。

句法范畴

语法范畴（（syntactic

categories）是指在符合语法要求的前提下能够相互替换的一类词语。例如，在句子A

naughty

boy

broke

the

window中，，a

naughty

boy可以由he,,

a

man,

John,等词替代。所有这些词属同一句法范畴，，即名词短语（缩略为NP），句子的其余部分，broke

the

window即为动词短语（缩略为VP）。其它的句法范畴包括句子（S），限定词（Det），形容词（Adj），代词（Pron），动词（V），助动词（Aux,），介词短语（PP），和副词（Adv）等。

短语结构规则

短语结构规则（phrase

structure

rules）是指确定句法范畴成分规则。这些知识存在于讲话者的头脑中。语言学家使用归纳法将这些规则加以总结。看下面的例句::

(11)

Adults

work.

(12)

The

boy

works.

(13)

Poor

boys

work.

（14）The

poor

boy

delivers

papers.

所有这些句子都包含一个名词短语和一个动词短语，，于是我们可以写一个解释这种现象的短语结构。

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P89）

(i)

S

→

NP

VP

然后我们看一看每一个句子的名词短语的组成部分，并写出下列代表不同名词短语类型的规则:

NP

→

N

NP

→

Det

N

NP

→

Adj

N

NP

→Det

Adj

N

NP

→

Pro

接下来我们能将所有这些单个规则套缩成一个解释所有名词短语的短语结构规则：

一般动词短语规则：：

（iii）VP

→

V

(NP)

(PP)

另外所有的介词短语都包含一个介词和一个名词短语，于是可以写出介词短语规则：

(iv)

PP

→

P

NP

上面总结的四项规则代表着句法知识的不同方面。箭头右面的句法范畴是左面的直接成分。小括号里的成分是任意选择项，也就是说，它们可以出现，，也可以不出现。大括号里的成分是必选项。大括号种的选项是范畴中的成分，，它们不能现。例如，，一个动词后可接有名词短语或介词短语。如果这三个成分共现，，顺序为：V

NP

PP

每一种语言都是以短语结构规则为基础的。句法范畴似乎是普遍的。在每种语言中，，句子都包含名词短语和动词短语。但其成分顺序是不一样的。在一些语言中动词短语可以位于名词短语之前。在法语中，，名词位于名词短语内的形容词之前，，虽然限定词位于名词之前。为了将词汇用于句子中习得母语的儿童和外语学习者一定要弄懂短语结构规则。

树形图

树形图(Tree

diagram)

，也可以叫短语结构标记（phrase

maker），，是带有句法范畴的句子结构的表现形式。

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P90）

我们可以用树形图来分析带有歧义的短语。但在上面的树形图中尚无句法范畴。在一些情况下没有句法范畴的树形图不能反映歧义结构。如果歧义句中每一个成分的句法范畴都有标记的话，，这种歧义现象通过树形图就很清楚地表现出来。

一些自上而下的““树””展示了讲话者句法知识的三个方面。

（1）

句子的线性结构（句中词序）

（2）

句子的层级结构（哪些范畴在哪些范畴之上以及哪些是直接成分）

（3）

每个词的词汇范畴（底层的每个词项属于哪种词性。）

在转换生成语法中，，树形图和短语结构规则是密切相关的。树形图被当作是由短语结构规则生成的。树形图在确定句法范畴方面与短语结构规则相对应。短语结构规则中出现在箭头左向的范畴是短语范畴。它们不出现在树的底层。它们标记出树的节点或分支。永远不在箭头左面的范畴是词汇范畴。它们是位于树底的词汇之上的词类标记。

语言的循环与无限性

转换生成语法必须解释所有合乎语法的句子。短语结构规则必须说明所有符合语法的句子。我们可以给出一些符合语法的句子，，但不能被我们的规则所说明。

这样一来就要用改写过的短语结构规则表明句子包含名词短语和动词短语以及SS可能是NNPP与VVPP的构成成分(constituent)。如果短语范畴出现在短语结构规则中箭头的两方，，这些规则就是循环的。循环规则可以多次应用，，并且短语结构树可以无限生长。

在句子内部可以有内嵌句，，包含内嵌句的句子还可以内嵌于另一句中。短语结构规则解释了语言的创造性和无限性。

词库的次范畴化

短语结构规则与词库共同产生句子的深层结构。词库是储存在头脑中的全部词汇。任何语言的讲话者都知道数万条词汇。他们知道词的发音规则，，意义理解以及它属于什么词汇范畴。但是在把词汇放入短语和句子之前，，一种词汇范畴的词必须进一步分类。

我们知道动词要求一名词短语后接介词短语或副词。这种根据它们的句法特征将同类词汇范畴纳入更少范畴的过程称为次范畴化（Subcategorization）。

转换规则（（Transformational

rules）

短语结构规则没有说明句子与句子之间的关系。我们知道句子相关性是句法知识的一部分，，通过说明深层结构和表层结构，，乔姆斯基设法解释句子之间的联系。深层结构是由短语结构规则产生的基本结构，表层结构是派生结构，是我们实际所讲的句子结构。看例句：（15）John

turned

the

machine

off.的turn和off都是动词短语的一个成分。转换生成语法学家们把(15)中的turn

和off成分称为非连续成分。这两个句子是由一个短语结构规则而非两个短语结构规则产生的。（15）是通过转换从（16）派生而形成的。off是一个小品词。它可以根据转换规则来被移动。这个规则称做小品词位移转换。即如果动词后跟一个小品词，，同时小品词之后又接一个名词短语的话，这个小品词就可以被移到名词短语的右面。另外，替换、插入、删除以及抄写也是经常应用的转换操作手段。

在派生的表层结构中，，已经运用了两个转换规则。短语结构规则可以生成深层结构。

英语有自返规则：如果在同句中有一样的名词短语指同一物体或个人的话，就可以用它的相关的人称反身代词来代替第二个名词短语。

英语中，，祈使句的主语的NNPP可以被忽略。运用这个规则我们得到表层结构。

当我们把主动句变被动句的时候，我们运用重新排序，，替换及插入法来实现这一变动。首先，，更换名词短语的位置。其次，用助动词加动词的过去分词来替换动词。再次，将介词插入过去分词后面的名词短语的左方。这种转换的结果可由树形图表现出来。当我们把陈述句转变成附加问句时，，最先应用的是抄写规则。看一看下面的陈述句：(17)

He

is

not

at

home.

将这个句子变为附加问句时，首先我们必须抄写动词或助动词于句

子右方，如果是肯定的改为否定，反之亦然。然后我们抄写作主语用的名词短语到被抄写的动词的右方。最后，再加上问号。

如果存在内嵌句的话，，就抄写动词，，或者抄写句子的助动词，，把作主语的名词短语抄写到被抄写过的动词的右面，，如果名词短语的中心词是名词的话就用相当的人称代词来替代它。

系统功能语法

句法分析的两个方面：横组合与纵聚合

当我们以研究其成分或概括句型的方式分析句子时，，我们是从形式入手的。我们实际上是研究横向链条关系（也叫作成分的横组合关系。）忽略了另一类的关系即（纵向）选择关系（也叫作纵聚合关系。）如果语言学家对语言的使用感兴趣的话，，他/她将探究（纵向）选择关系。看下面的例句：（18）Have

you

seen

a

cat

?

每一个占据此句中空位的成分都是选自句法范畴的成员。例如，冠词a选自一类词，包括the,

my

,,your

,our,that,

this,

etc。所有这些词都有可占据一个空位而不影响句子的语法性。然而，当我们在交流中提出问题时，只有其中一个是合适的。选择依赖于语境，尤其依赖于谈话对方。假如你问陌生人，该句子就是正确的。如果你问你的家人，你就会这样说，“Have

you

seen

the

cat?””

若问邻居，你便会说：“Have

you

seen

my/our

cat”

系统功能语法（Systemic--functional

grammar）在分析句子的时候是从功能和意义的观点入手的。它把语言看作意义潜势系统，并把句子结构看作选择过程的结果。任何语言的语法系统都是选择系统。语言的形式是功能的实现。功能语法的任务就是要说明功能与形式的复杂关系。

三个纯理功能

Function一词在文献中有不同的意义。在传统语法中，function这个词是““有机功能””的含义。即什么词性充当什么句子成分。在语言的社会学研究中，它用来指语言在社会中所起的作用。在人种论中学者们用function一词来指语言的具体应用。在系统功能语言学中，，语言的功能可高度概括为意义范畴。根据韩礼德的观点（1970），，有三种纯理功能（The

three

metafunctions）。

概念功能——我们使用语言来谈论人对世界（包括外部世界和内心世界）的经验，用语言来描述事物。

人际功能——我们用语言交流，确立人与人之间的关系，影响人们做事手段，取得别人的帮助与同情。（语言可用来作为人与人之间交流的媒介。）

话篇功能——作为一个系统的语言以统一方式组织信息，这些信息在逻辑上与周围的信息相关联，与口头和书面语境相联系。当使用语言时，上述两种功能最后要由说话人把它们组织成语篇才能实现，这就是语篇功能。

及物性：体现经验功能的句法结构

（《语言学概论学习指导》杨忠主编，P93）

概念功能（有时也称作经验功能）是通过语言的及物性（Transitivity））系统实现的。及物性一词与传统语法中的及物性不是同一意义，传统语法的及物性是指谓语动词可接宾语的特性。及物性是一个语义系统，其作用是把人们在现实世界的所见所闻，所作所为分成若干种“过程”（process），即将经验通过语法进行范畴化。这里讲的是代表存在、关系和我们内心世界的语言过程。这种现实被范畴化为做某件事，，事物之间所处的关系种类（即物质世界）以及感觉（内心世界）。代表这三个主要的语言过程叫做物质过程，关系过程和心理过程。物质过程

物质过程指包含做某事的过程（a

process

of

doing）。这个过程由动态动词：（（如walking,

running,

等））来表示。物质过程通常包含动作者/Actor.即逻辑上的主语））和动作的“目标”（Goal，，即逻辑上的直接宾语）一些物质过程包括环境，，基本上是说明行为背景包括时间，地点，方，，原因，伴随等。看下表

表一：物质过程示例

如上表所示，物质过程是表示动作的语言过程。“动作者”可能是也可能不是句子的主语。“动作者”和动作的“目标”都是过程的参加者。

关系过程

关系过程是指反映两个单个实体之间建立起来的关系。关系过程体现某实体是什么或某实体具有某种特征。它们可分为““属性””（attributive）如（19）和“识别”（identifying）如（20）所示。

(19)Tom

is

smart.

(20)Tom

is

the

leader.

关系过程经常由动词be或have来表示。在反映所属关系中，，动词have是归属性的，，而动词be是识别性的。比较下列例句：

(21)

Tom

has

a

motorcycle.

(22)

The

motorcycle

is

Tom’’s.

显而易见，（22）在意义上是识别性的而（21）不是。

心理过程

心理过程是心理活动的过程，即感觉过程。它包括感觉、思考、认识、想像、想要、喜欢等。心理过程一般有两个参与者。一个是心理活动的主体即“感知者”（Senser），另一个是客体即被感知的“现象”（Phenomenon）。

感知者（Senser）用来区分心理过程的参加者与物质过程的参加者。感知者通常是人或拟人化的实体。

代表心理活动的动词一般说来用在一般现在时或过去时态，而不用于进行时，因为感觉的过程不是一个动作进行的过程，，而是某种感觉。除了上述的物质过程，关系过程和心理过程之外，还有三个语言过程类型。它们中的每一个都与上述三个主要过程类型中的两个密切相关。

言语过程

言语过程处于物质过程和心理过程之间。说话既是物质行为也是心理过程活动。有一参与者包含在言语过程中——“讲话者”（Sayer）一般地说，讲话者是人或拟人化的东西。还有另一个参加者出现即“受话者”（Receiver）一般也是人。信息即为“讲话内容”（Verbiage）。它可能是把某个信息告诉受话者，也可能是要受话者做某事。

行为过程

行为过程指的是诸如呼吸、咳嗽、叹息、做梦、哭笑等生理活动过程（

a

process

of

behaving），常用的动词有breathe,cough,sigh,dream,laugh,cry,watch,listen等。行为过程介于心理过程和物质过程两者之间，接近心理过程，但行为过程反映的是积极的，有意识的过程。表示行为过程的动词可用于进行时，而表明心理过程的动词不能用进行时。例如，watch,

look,

stare,等是行为的而see不属于行为的（（类似see

a

film样的词语除外）），listen是行为的hear是心理的。行为过程一般只有一个参与者即“行为者”（Behavior）而且行为者一般是人。这一点与心理过程相似，，与物质过程不同。一些情况中有一个称为范围的准参加者，，它使行为过程更具体化。

存在过程

存在过程是表示某物存在的过程（a

process

of

existing）。常用的动词是be

，此外还有exist,

arise

等。在每个存在的过程中，都必须有一个“存在物”（Existent），经常在存在过程的句中出现的

there

不表达任何概念功能。它没有具体意义，，只起到引导这些小句的作用。存在过程的小句通常包括环境。在这一部分中我们叙述了及物性为一个实现语言概念功能的系统。这些过程类型和与之相联系的参加者的作用都代表着人对世界的经验。

语气和情态

我们用语言交流设法去实现不同的目的：邀请、下命令、证实、描述、评价、同情、同意、反驳和表示惊讶或恐惧的情感等等。然而，所有这些无限的目的可分成两个基本的范畴：：给予和求取。讲话者或者给予听话者某种东西，或者向他求取某种东西。即以这两个基本范畴来说，，我们已经涉及到较复杂的概念：“给予”意味着“请求接受”；“求取”

意味着“请