期货法律法规真题汇编卷

期 货 法 律 法 规 真 题 汇 编 卷Lastupdatedat10:00amon25thDecember2020、单项选择(本大60，每小0．530个选项中。只有个选项符合目要求，请将正确选项的代码填入括号内)会制交易所会大会有（ ）以上会参加方为有效A．1／3B．2／3C．1／4D．1／2B。【解析】交易所管理办第二十三条定，会制交易所会大会2／3参加方为有效。因违违行为或者出现重大风险被监管部门责令停整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管和其他直接责任，自该金融机构及分机构被停整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请公司董事监事和高级管理的任职。A．6B．3C．4D．5B、监和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规3、监和高级管理人员的任职资格。独立最多可以在（ ）家兼任独立A．1B．5C．3D．2D、监和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立2兼任独立4．长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，可以按照章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A．2B．3C．6D．12C、监和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，不能履行职责的，可以按照章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工 作日内向中国证监会及其派出机构报告决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令更换代为履行职责的人员66长、总经理、首席风险官。5．涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．1B．2C．3D．6A1交易所实行（ ）结算制度A．当日无负债B．C．DA、、使用告经会计师事务审计后送（ ）。AB财务部C中国DA暂办法五、、使用告经会计师事务审计后，送中国证监会和财政部。业协会性质是（ ）A企业法人B事业单位C国家关DD业协会是业自律性组织是社会团体法人。3B35C15D25C15101050、律、资产评估机构等中介服机构未勤勉尽出具文件虚假记载、误导性陈述大遗漏对直接负主人员和其他直接任人员A15B110C35DD310D、律、资产评估机构等中介服机构未勤勉尽出具文件虚假记载、误导性陈述大遗漏入，15310ABCDD、、、保证金安全存控不得公司不得受委托进行因此选项A、B、CD证券公司申请介绍资格流动资产余额不得低于流动债余额(不包结算资金客户委托资金)0％B70％C120％D150％D公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算150％。中国证监会可以向期货交易所派驻（）A．巡视员C．D．B。【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3B．5C．7D．10日D。【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，10。A3日B7日C10日D15日答案C。【解析】《管理办法》第三十八条规定10。申请设立以币或者经营必需的非币财产出资币出资比例不得低于。A20％B45％C70％D85％D。【解析】《管理条例》第十六条规定申请设立其注册资本是实缴资本。以币或者经营必需的非币财产出资币出资比85％。变更以上的权经务院督管理机构批准。3％B5％C1％D4％B5应当经国务院期货监督管理机构批准。我国期货交易所会员必须是（ ）A事业单位自然人境外企业法人或者其他经D境内企业法人或者其他D。【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。客户不得开新仓视为客户对交易结算报告内容有异议DDABBCDB、副由任免。AA中国事会DA、副由证监任免。下列关于客户指令下达表述错误是（ ）。AA以书面方式下达指令公司应当填写书面指令单以电话方式下达指令公司应当同步录音以计算机、互联网等委托方式下达指令公司应当以适当方式保存该交指令客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达指令A新公司监督五五客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达指令以书面方式下达指令写书面指令单；以电话方式下达指令联网等委托方式下达指令公司应当以适当方式保存以互联网方式下达指令公司应当对互联网风险进行特别提示A以书面方式下达交指令应当填写书面指令是客户而不是公司。依据公司监督依对公司及其分支机构实行监督是（ ）。ABBCDBAABCDA()()()、置或者清退情况报告他设立5％以上股权股东净不低收本A15％B20％C35％D50％D5％5050AA、人员等方面应当严格分开独经营独核算B为获取最利益可直接干预经营活动C向提供经纪服可适当降要求D紧急情可直接任免董事、事人员A、人、人员、、等方面应当严格分开独经营独核算经董事、人任免董事、事、人员干预经营活动向、人人提供服降要求。面算员算员、算应当、算内向双方住所地国证派出机构、交易所保证金安机构报告。A2个B3个C5个D7个B、变更或者终止协议应当在、变更或者终止协议之日3工作日内向协议双方住所地中国证监派出机构、交易所和期保证安存管监控机构报告。下列关于则表述中错误是（ ）。A客户开立账户前应字确认已了交易风险说明书内容B在为客户开立账户前应当其经纪合同C在为客户开立账户前应当向客户出示交易风险说明书》D对客户资料保存10D监督管理五一对客户资料保存20五在为客户开立经纪账户前应当向客户出示交易风险说明书由客户字确认并经纪合同。从人管理施时间是（）。AA200774B2007415C2008327D2008415A207200774起施行。协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之起（ ）工作内，向中国证会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A5B7CC10D15C。【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从10内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。期货公司首席风险官向（ ）负责A中国期货业协会B期货交易所CDD期货公司董事会D()、不能越过（ ）直接下达指令或者干涉的工作。A总经B长CCD常设的委员会C()十七、不得违反的程序越过直接下达指令或者干涉的工作。甲是某职员明知乙是恐怖活动组织的成员仍通过交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的为属于（）。ABCC洗钱罪D不构成犯罪C()、黑社会性质的组织、贪污贿赂、恐怖活动、走私、破坏金融管理秩序、金融诈骗等的违所得及其收益为掩饰、隐瞒其来源性质通过存金融机构、投资或者上市流通等手段使非所得收入合化的行为本题甲乙的所得用于恐怖活动的资金仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质构成了证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请或者的A．7个B．10个C．15个D．20个D证券公司为期货公司介绍业务行证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请20或者不的期货公司申请金融期货交易业务资的申请3会应至少 1盈利且每季末客户权益总额平均低于币。A．3000万元B．5000万元C．8000C．8000万元D1C3180002、知悉知悉该项之起（ ）工作内向协报告。A3个B5个C7个D10个D执准则(修订)三十五、知悉知悉该项之10工作内向协报告。关下达指令数量和买卖方向明确时下列说正确是（ ）。AA没有有效限视次有效没有品种可以拒绝DA、受司或者委托作居间其提供订约机会或者订立期经纪合同中介服务基居间经纪系所产生事责任由（ ）承担。A司BCD居间人D、受司或者委托作居间其提供订约机会或者订立经纪合同中介服务司或者照约居间支付报酬居间独立承担基居间经纪系所产生事责任。禁止从业员挪用保证金或者其他资产主要是针对（）从业员提出A司提供中间介绍业务机构BB司CDB。【解析】《从人员执行为准则(修订)》第十二条规定，公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与交易；(三)挪用客户的保证金或者其他产；(四)证监禁止的其他行为。非结算员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A在结算议约定的时间内书面向交易所提出异议B在交易所规定的时间内书面向全面结算员公司提出异议CC在结算议约定的时间内书面向全面结算员公司提出异议D在交易所规定的时间内书面向交易所提出异议C。【解析】《公司金融结算务试行办法》第三十条规定，非结算员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算议约定的时间内书面向全面结算员司提出异议；非结算员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算议约定的员在结算议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也员有异议的，全面结算员议约定的时间内予以核实。根据《从人员执行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，从人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。ABBCDB()、券交易、交易、券公司、纪公司、保险公司金融处（ ）年以下徒刑拘役并处单处2万元以上20万元以下罚金。A2BB3C5D10B华民共和刑法正、券交易、交易、券公司、纪公司、保险公司金融处年以下徒刑拘役并处单处二万元以上二万元以下罚金；情节严重处年以上年以下徒刑并处五万元以上五万元以下罚金43全面结算公司保金账户应当（）相互独、分别理。AABCDA“不得低于”是（ ）。A80％B90％CC120％D150％C“不得低于”是规120％。派出机构在（ ）1作日内触及情况和原因进核实影响程度进评估。A5个B7个C10个D15个A。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实的影响程度进行评估。期货公司会员应当结合投资者人信用报告等信用证明文件和（）的投资A中国证监会BB中国期货业协会C中国银监会DB。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者人信用报告等信用证明文件和国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易该日持仓和交易结算结果DCDD。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当的确认，应当视为对的确认，产生的后由客户自行承担。不具主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，指令人市的，收取的佣金应当返还给客户，由（）承担。A经营机构BB客户期货客户经营机构共同承担B。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷件若干问题的规定》第十五条规定，不具主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，机指令入市的，收取的佣金应当返还给客户，由客户承担。期货公司会员为投资者向申请开立编码，应当确认投资者一终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A20BB50C80D100B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户50。投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期A1B2CC3D5C。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交10中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码（）交易编码的对应关系。AA各期货交易所BCDA、审核人、服务、相部门负责、高级等相从责任。问BCDB本题考查责任追究内容责任追究、审核、服务、相部门负责、高级等相从责任。投资者适性具体标准和实施指引主体是A金所DB“将产品销售给”核心原则从经济实力、产品认知能力、经历等方面具体标准和实施指引并报中备完善客户纠纷处理机及时化相矛盾纠纷主体是（ ）ABC券DB十一完善客户纠纷处理机明确承担此项职责部门和岗位负责处理参与金交易产生诉等事项及时化相矛艏纠纷。下列及其从业人从事产理业是（ ）。其方、客户客户其产收益承诺占用、挪用客户委托资产D．接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务答案 D。【解析】《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必的；()利用管理的客户资产为第三方取不当利益，进行利益；(八)法、行法规以及中国证监会规定的其他行为。资者当的，承金期货的。当理理C．买卖D．风险答案C。【解析】《期货资者的规定》第条规定。资者应“买卖”，承期货，不得以不符资者性标准为由拒绝承金期货。期货资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相作，相管理办法也由其定。ABCDA、日常等相关工作相关自律由制申请事注册本不低于民币（）亿元。A1B2C3D4A六申请扶事注册本不低于1且净本不低于800059控心接到客户交易编码注销申请后应当于（ ）转发给相关交易所。接到注销申请三天内CDD60ACDC40140在以下各小题个选项至少有两个选项符合题目要求将正确选项代填入括号)下列存放表述错误有A存只能全额存放在账B存全额存放在专用结算账DABDABCD、行政ABCD三有、行政事或者同他事欺诈、幕、操纵价格、编造并传播有虚假信息等违违行为。务按大类划为A经纪务B投资咨询C资产DABC、投资咨询、资产管理业（ ），应当在中国证监会指定媒体上告A设立B变更CD营部亏损ABC《监督管理办法》第三十三条规定，设立、变更、停、散、破产、被撤销许可或者其支机构设立、变更、终止，应当在中国证监会指定媒体上告。境内单位或者个人违反规定从事境外交易，其依法承担法律责任是（ ）。15罚款1010100罚C情节严重，暂停其境外交易D对单位直接负责110下罚款ACD152020100110AB、决通过C监督组织实施决况D合、分立、散清通过ABCD本题考查考生要将此考点与、相比较来掌握。取保证金A查封BCD强执行ABCD、冻结、扣划或者强制执公司监督制目是（ ）A范公司经营活动B加强对公司监督C推进市场建设D护客户权益ABCD公司监督一为了范公司经营活动加强对公司监督护客户权益推进市场建设根据中华人民共和国公司和例等律、政制本、非公司结算有（ ）为应责令改正给予警告没违A违反使、分配B违反接纳按照建立、健全结算制度按照提、和使风险准备金ABCD根据例五祭选项A、B、C、D都符题干要求此外对予该列其他为考生也要予以识记。BCDABC、汁交易因而散A代表人变更员大或股东大决C章程营业限届满D决关闭BCD交易七交易因下列情形之一散：(一)章程营业限届满；(二)员大或股东大决散；(三)决关闭。在我交易工作人员不得A．从事期货交易B．泄露内幕消息C．利用内幕消息获得非法利益D．从期货交易所会员、客户处谋取利益答案 ABCD。【解析】《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易．孙得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）。A．变更注册资本B．合并、分立、停业、解散或者破产C．变更5％以上的股权D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构答案 BCD。【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围，新增持有5％以上股权的股东或者控股股东变，没立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构．国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。项A“变更注册资本”。国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。下列项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。、设施和服务B组织并监督、结算和C为期货集D设计合约，安排合约上市ABCD。【解析】《期货管理条例》第十条规定。期货履行下列职责：(一)、结算和规则对会员进行监督其他职责。申请独立董事任职资格，应当具备条件有（ ）A具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位有履行职责必需时间C通过中国证监会认可D具有从事期货、证券务、会计务3以上答案ABC。【解析】《期货董事、监事和管理员任职资格管理》第八条规定。申请独立董事任职资格，应当具备A、B、C列条件，应具有从事期货、证券务、会务5以上，具有学科教学、职称。期货定，应当中国证监会机构申请（ ）。BCDABCD。【解析】根据《期货公司督管理办》第二十条，期货公司，应当具备。期货公司应当向住所地派出机构提交下列：(一)；(二)；(三)；(四)。以下选项适用《期货从业员执业行为准则(修订)》从业员有（ ）A期货交易所结算部总监期货投咨询机构C期货公司总经理D期货保金存管银行负责保金业务负责人BC。【解析】《期货从业员执业行为准则(修订)》第三条，本准则所称机构是指《期货从业员管理办》第三条所机构；从业员是指《期货从业员管理办》第四条员。《期货从业员管理办》第四条，本办所称期货从业员是指：(一)期货公司管理员和专业员；(二)期货交易所非期货公司结算从事期货结算业务管理员和专业员；(三)期货投咨询机构从事期货投()()ABCDABCD、、、申请投资咨询资格，应申请材料有A资格投资咨询资格申请书股东关于申请投资咨询决D4风险报表BCA材料D6风险监报表。20对执行投资者适当性制度情况进行自律BCDAD、自律管理核验首席风险官不得（ ）A授权他人代为履职责利用职务之便牟取私利滥用职权干预正常经营在兼任除合部门负责人以外他职务ABCD解根据首席风险官管理(试)十三A、B、C、D列为外还不得有下列为：擅离职不履职责履职责经营管理在为风险不、：履职三泄露秘密客户信息损害客户合权他损害客户和合权益为。A交易所B中国业协会C保证安D中国证监及其派出机构AC。【解析】《融业务试行办法》第四十六条规定交易所和保证安存管监控机构。根据中国融交易所制定标和指引。A制定投资者适性标实施方案BC完善业务流程与内部分工D加强责任追究ABCD。【解析】《关于建立融投资者适性制度规定》第六条规定根据中国融交易所制定标和指引制定投资者适性标实施方案建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。完善业务流程与内部分21、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格书。A事BC董事长D取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员ABCD。【解析】《董事、事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，董事长、事主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，21南、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格书。的高级管理人员出现情形的，不得申请金融结算业务资格。1内存在不良信用记录2内因违法违规经营被工商管理部门处C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D2内因诈骗罪受过刑事处罚ABCD。【解析】《金融结算业务试行办法》第七条规定，申请金融结算业务资格，高级管理人员2ABCDBCD()()、设施(三)国监会其他进、结算或者割、利资账取、构包括ABCD取ABCD()、存取或者划转保证金；(二)代理客户事交易；(三)国证监会禁止其他选项，可由住所地国证监会派出依法核准任职资格（ ）。A．财负责人B．董事长C．D．除监事会主席以外监事AD《董事、监事和高级管理任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财负责任职资住所地国证监会派出依法核准。关于结算担保金表述，正确（ ）。A．全面结算会应当以自资金向交易所缴纳结算担保金B．交易结算会应当以自资金向交易所缴纳结ABC《金融结算试办法》第四十条规定，全面结算会、交易结算会应当以自资金向交易所缴纳结算担保金全面结算会向非结算会取结算担保金。、管理状况B部控制状况C做尽职调查D整改意见ABCD【解析】《管理定(试行)》第二十八条定，应在每1月20日前、管理状况和部控制状况，以及履行职责情况，做尽职调查、整改意见以及整改效果等按照属管原则，对辖区业部进行督管理。A设立、变更、终止创建、设立C日常活动D项目审批AC【解析】按照属管原则，对辖区业部设立、变更、终止及日常活动进行督管理。A、规禁止性规定B没有从事业务主体资格而从事业务的C不具备从事交易主体资格客户从事交易的D不以真实身份从事交易的答案AB【解析】有情形之一：(一)没有从事期业务主体资格而从事业务；(二)不具备从事交易主体资格客户从事交易；(三)、规禁止性规小王去某公司开户进行交易公司向小王讲解了交易过程和交易风险与小王签订了《》表述正确A公司向小王出示公司从业人员资格证明并由小王签字确已知道B公司向小王出示《交易风险说明书》并由小王签字确公司与小王签订后由公司根据约向交易所申请交易编码供交易使用公司以案例说方式介绍交易风险履行风险告知义务BC【解析】《公司监督管理办》第五十四条规公司在为客户开立账户前向客户出示《交易风险说明书》由客户签字确并签订期第五十九条规公司按照规为客户申请、注销交易编码客户、交易编码借给他人使用。根据《风险监管指标管法》规定风险监管报表包括（ ）。A．B．净本计算表C．权益变动表D．分离ABCD【解析】风险监管报表包括风险监管指标汇总表、净本计算表、产调整值计算表、风险本准备计算表、分离产报表、务报表和管报表等。交易保证足履行了通知义务而及时追加保证要求保留持仓并经书面协商一致一旦出现损失则（ ）。A．穿仓造成损失由承担B．穿仓造成损失由C．对保留持仓间造成损失由承担D．对保留持仓间造成损失由BC。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷件若干问题的规定》第三十三条的损失，由期货公司承担。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A．允许客户开仓交易B．C．对客户强行平仓D．允许客户继续持仓AD。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷件若干问题的规定》第三十一条持仓，应当认定为透支交易。在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A．税务机关出具的收入纳税证明银行出具的工资流水单D．ABCD、银行工流水单或者其他该四其他汪前就职单位事部门或劳部门加盖公章文件。在财状况评估中银行存款（ ）A．加盖中国境内银行业章币存折B．加盖中国境内银行业章币活存折C．加盖中国境内银行业章外币、活D．加盖中国境内银行业章存单ABCD四银行存款加盖中国境内银行业章外币、活存折、存单等文件。公司事前了（ ）等情况认真评估客户风险偏好、风险承受能力服需求并以书面和电子形式保存客户相信息。客户身份B．财状况C．经验D．客户ABC、财状况、经验等情况认真评估风险偏好、风险承受能力和服需求．并以书面和电子形式保存相关信息。在我国交割仓库不得有为包括（ ）A．出具虚假仓单违反交易所则限制交割商品C．泄露与交易有关商秘密D．违反国家有关参与交易ABCD根据交易管理例三六交易交割，由交易所统一组织交割仓库由交易所交易所不得限制交割并与交割仓库和交割仓库不得有为：(一)出具虚假仓单()违反交易所则限制交割商品入库、出库(三)泄露与交易有关商秘密()违反国家有关参与交易()国监管理为。三、是非题(本大题共 20小题每小题0．5分共10分请以各小题误正填写 A错误填写 B)申请从申请日3个月风险管标持续符合管要求（ ）B六申请从申请日6个月风险管标持续符合管要求。、变3以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）A。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第三项规定、变、转让期货交3220310处5万元以上50万元以下罚金。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（）A得以个人或者他人名义参与期货交易。国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货（）B。【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，要，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者关联人报送相关资料。期货公司交易为交易结算报（）B。【解析】《期货公司监督管理法》第十条规定，期货公司结算为交易结算报并可以期货证金管监控机构行查。期货经纪同约定方式对交易结算报内容行确认。、监和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任独立。（ ）B。【解析】、监和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，在5独立。投资者保障基金是一种专门补偿投资者投资收益低于预收益部分的资金。（ ）B。【解析】投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定投资者保障基金是在会稳定和市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。会员制（）B。【解析】交易所管理办法》第五十六条规定，会员制按规定转让会员资格。中国业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对从业人员进行纪律惩戒，并保障当（）A。【解析】从业人员管理办法》第二十五条规定，中国业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构。制汀相关制度和丁_=作规程。按照规定程序对从业人享有申诉等权利。）B）B“”或近似字样。）B算试九申请金全面算格2或券525资格或3。算算算算批准）B八算算国批准。）A、总和副总中至少3或者证券5上25上且具有人、连续担任或者高级人2上。无故拖延或者拒不审计中国证监派出可指具有证券、期相关计师所进行审计有关审计用由相关负责人承担。）B、监和高级人任职办法五八条无故拖延或者拒不审计中国监派出可指具有证券、期相关计师所进行审计有关审汁用由承担。向中国证监提2风险监报表2风险监指标持续符合标准书面保证）A试行办法向中国证监提2风险监报表2风险监指标持续符合标准书面保证。、2风险监管指标持续符合规定（）A。【解析】《为提供中间试办法》第五条规定、日前2个月风险监管指标持续符合规定标准。非是其面金往来只能通过各自保（）答案A。【解析】《金融试办法》第二十二条规定非是其面金往来只能通过各自保证金账户办理。客户签订经纪合对下达指令方式未作约定约定不明确,不能明其进是依客户指令进客户，客户。（ ）答案B。【解析】《法理案题规定》第十八条规定客户签订经纪合对下达指令方式未作约定约定不明确不能明其进是依客户指令进对客户的客户除外。、测试试卷和综合评估表等为开户（）A。【解析】第四十四条、测试试卷和综合评估表等为开户予以保存。20120四个选至少有一个选项符合题目要求请正确选项代码填入括号内)李某是郑州商品交易所工人则他具备职有（ ）A保和户商BC正D职正ABCD。【解析】户开户第十条交易所、监中工人职正保和户商职正。某任命王某为本首席风险官王某在开展工过程中发现在保安全保工中存在重大问题王某问题口头反馈给总经张某。张某要求部门对存在问题进行整改解决了部分问题但仍未达到要求王某在张某说服下接受了整改结果。因整改仍未达到要求下列说中正确有（ ）。D、常设管委员或者CD。【析】A《首席官管规定(试行)》第三十条规定严违规或者现首席官未履行本规定的义务的，依法承担相的法律责。但首席官已按照履行义务的、减或者免予行政。B第三十二条规定首席官正履行职责而的其依法对相关责人员采取相的管措施。32009交易的手续费收入5000根据《交易管办法》的规定该交易取的准备金（ ）。A5001000C2000D2500B201000万ABCDABCD,、谈话醒、书面警示、通报批评、谴、、、等；情节严重向中国证监、中国协出行政罚纪律分建议。甲欲从事咨询则合经营情况说明是最近年A3B4C12答案 A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交最近 3年的期货公司合规经营情况说明。某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A．王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B．王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5％应当报请中国证监会批准王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情一的，应当经中国证监会批准一)变更股股东、第一大股东()股东有关关的股东持股比例增加到10％()股东的持股比例有关关的股东合持股比例增加到5％以上，股东的。规定情．期货公司股东的持股比例有关关的股东合持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。某为期货公司业人，在期货公司间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍期货公司。某违反的期货业人执业行为准则是（）。不以他人名义参与期货交易不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D．除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务答案D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是A．该事业单位经其部准．可进行期货交易B．该事业单位不得进行期货交易C．期货公司不得该事业单位委托为其进行期货交易D．中证可事业单位进行答案 BC。【解析】《期货交易条》第十条规定，下列单位人不得从事期货交易，期货公司不得其委托为其进行期货交易()机关事业单位()国期货机构、期货交易所、期货保证金控机构期货业协的工作人员三)证券、期货市场禁止进入者(四)未能提供开户证明材料的单位人(五)务期货机构规定不得从事期货交易的其他单位人。。A离B辞CD答案C。【解析】于前前。甲是某期货公司客户H甲保金水平高于期货交易所保金比例低于期货公司收保金比例期货公司向甲发出追加保金通知。次日经甲要求期货公司允许甲未追加保金情形下继续持仓。下列说法正确有期货公司次日对甲持仓进行强行平仓期货公司次日可以期货经纪合同约对甲进行强C期货公司行为不认为透支交易D如果甲账户因继续持仓扩大了损失期货交易所承担主要赔偿C。【解析】《最高民法院于审理期货纠纷案件若干问题》第三十一条期货公司客户没有保金或者保金不足情况下允许客户开仓交易或者继续持仓认为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支容易以期货交易所保金比例为标准。甲保金水平高于期货交易所比例故不认为透支交易。第三十三条规定，客户的交易保证不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A．5B．7C．10D．20答案C。【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个