河南2017年基金从业资格：权益类风险和收益试题

河南省2017年基金从业资格：权益类风险和收益试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金销售客户服务的售前服务包括_。A.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户2、在基金合同生效的—，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日^第三日D：第五日3、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值4、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.销售服务费D.基金合同生效后的信息披露费用5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。ETF的折价率为102.5%ETF的溢价率为102.5%ETF的折价率为2.5%ETF的溢价率为2.5%6、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费7、证券投资基金的市场营销，应从—的角度出发。A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系口.客户服务8、下列各项中，不属于投资收益的有_。A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A.基金基础知识B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息10、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券11、股票型基金的分析一般从—入手。A.业绩B.风险C.久期D.投资组合12、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险13、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C.通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D.流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度14、—是国有股权行政管理的专职机构。A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门15、基金销售监管体系由一等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容16、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于一元人民币。3000万5000万1亿2亿17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受—等行为的损害。A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失18、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告。1 2 3 D.419、考察基金经理操作风格的要点包括_。A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况20、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付21、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A.报价单位为每份基金价格B.基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C.买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍口.申报价格最小变动单位为0.01元22、以下关于资本证券的叙述错误的是_。A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D.有价证券是资本证券的主要形式23、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力24、—是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场25、对于指数型基金，一般从一等方面进行分析。A.贝塔系数B.信用等级C.跟踪标的指数D.跟踪误差26、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场27、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限28、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式29、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。A.系统风险B.操作风险C.技术风险D.合规风险30、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务32、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理33、基金管理公司应当建立—的治理结构。A.组织机构健全B.职责划分清晰C.制衡监督有效D.激励约束合理34、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金35、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本36、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场37、基金管理人的主要收入来源是_。A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费38、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级39、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A.投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力40、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_。A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C.收益与风险相对应D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿41、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经―核准后予以公告，同时报中国证监会。—A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会42、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券43、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券44、基金绩效衡量是对资产管理人—进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本45、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券46、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有一名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到一万元人民币以上。5；5005；10010；10010；50048、基金管理公司风险控制制度体系由—构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度49、基金管理公司的督察长应由—聘任。A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会50、拟募集基金不应存在—的情况。A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人51、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利52、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配53、普通股票股东的权利不包括_。A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产54、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税55、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内—但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回56、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费57、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179