深圳证券交易所要约收购业务指引

深 圳 证 券 交 易 所 要 约 购 业 务 指 引Corporationstandardizationoffice#QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8〔2003〕39 号、以方式进行的，人应当在拟刊登报告书摘前15：00登记有限责任（以下简称）办理相关手续：将不少于总金额百之二十的履保金存入其在开立的备付金账户，然后将《履资金划付申请表》（1）传真给资金部（传真：0755－），将该款项由其备付金账户划入资金账户。对于履保金，按照人民银行规定的企活期存款利率计付利息。在刊登《报告书摘》的当日，人应当将《报告书摘》传真给资金部。人以依法可以转让的进行支付的，应当委托证向申请办理其用于支付的全部的保管，但不在保管范围内的除外。人委托的申请办理用于支付的的保管时，应当向提供以下材料：（）《保管申请表》（2）；、授权委托书3五受托营业执照加盖章、定代表书、定代表授权委托书、办六其他材料。对上述材料审核通过后办理用于保管并向委托出具《保管确认书》见附4。、应当在拟刊约报告书摘向交易所以下简称交所管理部部以下资料：载专业机构出具论性意见《约报告书摘》应当在《约报告书摘》显着位置本次约是否以终止被股票上市交易为目否已出维持被上市地位具体措施；包括股持、股控制和一致行动其董事、监事和高级管理员名单和帐见附56交所其他材料。15∶00之前向提核无及财务顾问意见律师法律意见将结算圳分编制编码由载于上。次将上述文件予如已就有关事项做出修改或者补充与披露事实存重大就修改或者补充分做出特别提示。小时。四董事发出十日内将董事和专业机构意见抄送并予小时未规定期限内披露董事和专业机构意见规定期限届满次披露其理由遇披露小时。董事拒绝披露董事和专业机构意见将责令其予披露。15∶00之前拟刊登关并于次若因导致资金数额发生化还重新办理相关手续。为易对被券停牌一小六被事项后拟刊登董事关于重大补充及独立董事补充意见等一并为易对被券停牌一小七披露基本事实发生重大化关并为易对被券停牌一小八间拟发出竞争关并根据本指引办理相关手续竞争15∶00之前拟刊登并于次为易对被券停牌一天。14∶00前向中国结算深圳分客户部接和中国结算深圳分相份临时保管和解除临时保管时应提供以下材料：（一）《保管表》（2）；身份明文件原件及复印件（无法提供原件需提供经复印件）为法还需明书法定代表授权书；为自然他还需提供经授权书；（三）营业执照复印件（需加盖印章）法定代表明书法定代表授权书经身份明文件及复印件；（四）磁盘数据（磁盘数据7）。十时间深所系统指令容包代码会员席位号帐户号码合同序号者数量编码。停牌间仍可深所系统可以销。、已申报预受要约的流通股当日可以申报卖出，卖流通股股东在申报预受要约同日对同笔股份所进行非交易委托申报，其处理的先后顺序为：质押、预受要约托管。二、预受要约或撤回预受要约申报经中国结算深圳分公司确认后次交易日生效。中国结算深圳分公司对确认的要约股份进行临时保管，对撤回预受要约的股份解除临时保管。经确认的预受要约流通股不得进行转托管或质押。三、收购要约有效期间内，如收购要约发生变更，原预受申报不再有效，中国结算深圳分公司自动解除相应股份的临时保管；被收购公司股东如接受变更后的收购要约，须重新申报。四、出现竞争要约时，预受要约股东就初始要约预受五、要约收购期间预受要约的非流通股被司法冻结或制过户的，相应股份的预受申报无效，中国结算深圳分公户部对相应股份解除临时保管。要约收购期间预受要约的流通股被司法冻结的，证券公司应当在协助执行股份冻结前通过深交所交易系统撤回相应股份的预受申报。、收购要约有效期内的每个交易日开市前，收购人当在深交所网站上公告上一交易日的预受要约以及撤回预有关情况（公告的内容与格式见附件8）。七、要约收购期满，收购人因按同等比例收购预受要股份出现零碎股份的，应按照中国结算深圳分公司权益分零碎股的处理办法处理。八、要约收购期满次一交易日，收购人应当委托证券公司将含相关税费的收购资金（以证券支付的，只需相关税费）足额存入其在中国结算深圳分公司的结算备付金账户，然后通过传真《要约收购履约资金划付申请表》（见附件1）中国结算深圳分公司资金交收部，将该款项由其结算备付金账户划入收购证券资金结算账户。九、收购要约期满次一交易日，收购人应当向深交所法律部申请办理股份转让确认手续，并提供相关材料。深交所法律部在要约期满后两个工作日内完成对预受股份的转让确认手续（见附件9）。收购人收购资金未足额到帐或者未将用于支付的全部证券进行保管的，深交所对股份转让不予确认，中国结算深圳分公司据此解除对预受要约股份的临时保管以及用于支付证券的保管，并将要约收购的履约保证金退还到要约收购人委托的证券公司的结算备付金账户中，由受托证券公司将该资金返还给要约收购人。15∶00将《申请》（见附件10）律文传真给客部并述文件上述料完成向部提上市情况面报告并次就情况告。告上市情况报告期间停牌完成权布提维持上市地位方案其实施情况决复牌。至七项的内容。1：日人： 电话：人： 电话：2：称 管 型

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） 日 月日1“”栏中；“”栏中、准确字迹要清楚、整洁。3：书第 、临时保账户持： 账户码： 保数量大写： 股小写___________股；二、预受要约股份临时保账户持： 账户号码： 保数量大写： 股，小写）股；三、支付保账户持： 账户号码： 保数量大写： 股，小写）股；四、解除保账户持： 账户号码： 解除保数量大写： 股，小写）股；五、过户出让方账户持： 账户号码： 过户数量大写： 股，小写）股；过入方账户持： 账户码： ；六、其他。 。

人签字或盖年 月 日PAGEPAGE4：称

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码 ） 质。届满过登记支付法机关对进行冻结扣划自动解除失效。中国登记结算责任深圳分年 月 日万股收购人收购人称深圳证券帐户持股数量股份性质买卖行为收购人的关联人称深圳证券帐户持股数量股份性质买卖行为结果：年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司客户部年 月 日1.“持股数量”、“股份性质”和“买卖行为”栏目，由中国证券登记行为，客户部将提供股份买卖记录清单作为附件。2.“持股数量”的截止日为公司部通知查询日。6：、监和高级人员名单单位股姓名姓名深圳证券帐户持股数量买卖行为单位：结果：单位公章年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司客户部年 月 日1.“持股数量”和“买卖行为”栏目，由中国证券登记结算有限责任公提供股份买卖记录清单作为附件。2.“持股数量”的截止日为公司部通知查询日。PAGEPAGE7：字段名称类字段名称类长度说明77解除对流通指托席位。对非流通指过户于资金结算席位。SBPYWLB业务类别型C2SBPZQDH证代号C6SBPXWDH席位代号C6SBPGDDM东代码C10SBPGFXZ性质C2SBPWTGS委托N120SBPSGBH收购编号C6SBPWTRQ委托日期DSBPZBQSSBPBZXX主办代号备注信息CC660

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（书。

（人签字或盖章）年 月 日PAGEPAGE10：上市公司要约收购股份转让确认书编号:公司名称公司名称被收购公司简称代码收购编码名称/姓名收购人帐户号码实体性质总数：股流通股股非流通股股确认的股份 过户比例