非煤矿山安全生产标准化评分细则(中大型露天矿山)

×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分1.1方针分）

（5分（10分（15分（20分

修订等环节的安全生产方针管理制度？了相应职责？针？安全生产方针的制定是否有员工参与?安全生产方针是否已传达至全体员工？安全生产方针是否体现：是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：安全生产方针是否易于理解？作的承诺？

有公司安全方针形成过程的资料的记录、3 传达的会议、组织的评审及修改的多个版本或痕迹等材料显示，得3得1分，无，得0分在公司文件或制度材料中规定了执行安全方针的关注、监测、检查和实施的部门、2人员及职责，得2分；有部门或有责任人、无职责，或有职责，无部门或责任人，得1分，均无，得0分安全方针由公司最高管理者发布签章材4 料，得4分，无得0分在公司文件或制度或会议记录中有员工参3 与安全方针制定的显示，得3分；无，得分在公司文件或制度或会议记录中有将安全3 方针传达到员工的显示，得3分；无，得分公司安全方针的内涵显示遵守国家法律法8 规与其他要求和持续改进，得8示，得6分宣传安全方针的方式有挂宣传横幅、张贴7 内容等资料及现场显示，得7分；无，得分安全方针文字反映公司、行业、矿ft企业5 等的特点，寓意深刻，易于理解，得5无特色，不便于理解，得2业、矿ft实际无关，得0分公司安全管理制度实现过程中有与安全方5 针应对的具体活动或手段的材料显示，得分；方针与安全生产活动相关不大，得5分；不相关，得0分调查表显示熟悉并理解安全方针的员工员工熟悉并理解安全生产方针的比例： 10

比：90%－100%（10分）；.75%－90%（5分）；60%－75%（3分）；60%以下（0分）全生×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分1.

是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的策划管理制度？（5分）是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责

有安全目标、安全目标指标、完成安全目标的评价制度等材料，得22 指标或无评价制度，得1分；无目标、无指标、无评价制度，得0分有安全生产目标、指标、完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法等材料显目标 任部门、责任人员及评价方法？ 3

示齐全，得3分；有部分材料，得1分；无材料，得0分有安全年度总目标及指标，得2分；有目1.2目标分）

（10分（15分

2 标，无指，无总目标，的指标，得1目示与指标，得0分公司安全生产目标实现体系文件中规定有源？是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？4设立安全生产目标时是否考虑：5源？是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？4设立安全生产目标时是否考虑：5安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求3对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例3安全生产目标中是否只有伤亡指标？2是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？2是否完成了所有安全生产目标和指标？42分；无，得0分有安全生产目标、指标的实施计划文件或材料显示，得4分；有部分显示，得2分；无，得0分管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果；法律法规与其他要求。安全生产目标有体现改进安全生产管理的要求，得3分；无，得0分统计分析安全生产目标与指标完成情况达到：90%-100%（3分）；75%－90%（2分）；60%－75%（1分）；60%以下（0分）安全生产目标中只有伤亡指标一项，得1分；还包括其他内容，得2分公司定期或不定期采取多种形式与员工交流沟通分析公司安全生产目标的近期和远期完成情况的资料显示，得2分；无资料，得0分统计分析，全面完成了安全生产目标和指标，得4分，未完成，得0分（20×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并

分值 评分细则是否有安全生产目标和指标完成的情况进

自评得分复查得分复评得分2.1需（30分

（20分（3分（6分（9

提出了改进措施？员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？程度求并获取相应法律法规与其他要求的制度？员及其职责？是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？规与其他要求？要求？是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？

4 行系统分析，并提出了改进措施，得4分；无，得0分安全生产目标和指标完成情况：90%-100%6 分）；60%－75%（1分）；60%以下（0分）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）6 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）有安全生产法规书籍或正式出版或印刷的2 新，得2分；无得0分公司管理制度或部门职责中规定有部门及责任人员进行管理，收集矿ft安全生产法律法规，并建档管理和更新，得20分对公司收集的法律法规中对矿ft法规进行了分类，得2分；未分类，得02 明确有矿ft和法规资料，得2分；无，得0分公司建立的档案资料中，员工借阅安全法律法规等资料有登记资料，并符合公司制度，得2不方便，得0分公司档案资料中有安全生产法律法规资料清单目录，得2分；无，得0分有法律；行政法规；地方法规；部门规分）已获取的安全生产法律法规与其他要求是否全面 6

章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求，得2分；不全面，得2分；无，得0需求识别方法行之有效；需求识别所需资绩效（12分）

识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性

6 源（人员、资金）及所有部门与员工。与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全获取安全生产法律法规与其他要求的有效性 6

生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；得6得3分，无清单，有过期及失效版本，得1×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）策划（4分策划（4分了制度？制度是否明确了责任部门、人员及其职责？22在公司制度建设中写入安全法规相应条款的内容及要求的，得2分；有制度，相应条件融入贯彻不紧密，得1分按开采设计及我市主管部门规定的责任部门、人员，并明确职责，得2分；部门不完善，或责任不明确，得0分矿ft开采相应的法律法规，特别是强制性是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？3条款在操作规程、作业规程等标准中有明确显示，得3分；显示不强，得1分；无显2.安全生执行（8分规与其他要求的培训？3示，得0分员工无培训课或班中有专项的法律法规教育记录资料，得3分；无资料显示，不得分2.2融的有效途径？2公司有关法律法规档案资料有便于职工借阅的规定，并有借读记录及法律潜宣传记录软硬件资料，得2分；无，得0分其他要求入（40分）符合统的比例6法律法规应用情况检查表分析结果：90%－100%，得6分;75%－90%，得3分；3.60%－75%，得1分;60%以，得0分（12分）比例61.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）

分值 评分细则

自评得分复查得分复评得分绩效（16分

安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 8

将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。检查员工安全教育培训记录，法律法规的对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？

8 教育有针对性，得8分；针对性一般，得分；针对性差，得2分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是

分值 评分细则2 公司制度中有更新法规法规的时间规定，

自评得分复查得分复评得分2.3评新分）

策划否建立了制度？（3分）制度是否明确了责任部门、人员及其职责？进行定期评审？执行（6 分）其他要求的清单？规与其他要求融入标准化系统？安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新符合的比例（9分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例绩效

得2分；无，得0分公司制度中有明确的部门、责任人及职责完成矿ft新和建档管理，得1分，无，得0分对收集到现行法律法规经过领导审批作为公司安全生产正式档案或学习的文件，得分；无，得0分，有材料，未审批，得1分未对档案清单中的法律法规进行及时更2 新，得0分公司制度及标准化文件中无过期或失效法2 律法规文件条件下制订的制度，得2有，得0分检查表统计获取法律法规、领导审批或评5 审和及时更新的执行情况：90%－100%，5分；75%－90%，得3分；60%－75%，得1分；＜60%，得0分4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）按公司制定规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清（12评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性 12分）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培

单；更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入公司标准化进程中；并对有受影响的员工得到及时培训，查这四项记录或资料，每项3分，累计计算建立了针对安全生产责任制的制定、沟通策划训、考核、评审与更新的管理制度？（6分）是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？

3 、培训、考核、评审与更新等六个方面的管理制度，每项0.5分，累计计算明确了负责安全生产责任制的制定、沟通3 、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责等三个方面的内容，每项1计规定了与公司审批的制度中主要负责人、3 制，每项0.6分（12×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分执行（12分

是否对安全生产责任制进行了逐级说明？的培训？是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？新？考核？

有记录显示对公司安全责任制度进行逐级2 说明的资料，得2分；无，得0分培训的显示，得2分；无，得0分公司责任制度是分层分级进行考核，得分，未分级分层，得0分定期对安全生产责任制的适宜性进行评审2 与更新，得2得1分；未按期进行评审与更新，得0分安全生产责任制内容明确、具体、可执行4 、可考核等较强，得4分；一般，得3差，得1分检查安全生产责任制在公司从员工、基层3.1安（60分

（18分

对安全生产责任制进行逐级说明的程度 4主要负责人的安全生产职责包含内容的全面性

班组至公司高层解释说明的程度：90%－100%，得4分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。以上内容在公司制度建设达到的情况优，得6核的比例

4 情况进行考核表》，执行情况：90%－100%，得4分；75%－90%，得2分75%，得1分；60%以下，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ 6

评分细则 自评得分复查得分复评得分绩效（24分

各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？

6至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风安全生产责任制考核的有效性 12

险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。（8分（16

件？出了规定？况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？了履职培训？会，研究解决存在的安全问题？是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生

4 的两类文件，每份2分，无，不得0分公司安全生产管理制度中有安全生产委员4 会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等五个方面的内容，每项0.8分，累计计算依据安全生产法律法规与其他要求、企业2 导机构，得2分；未设置，得0分公司教育培训中有安全生产委员会或安全2 记录或显示，得2分；无，得0分安全生产委员会或安全生产领导机构是否2 录显示，得2分；无，得0分依法依规（国家和地方）设置安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员，分）产管理人员？ 2最高管理者是否已书面任命下列职位？ 6

得21分；无机构，无人员，得分公司最高管理者下文件件任命员工代表；安全员、急救员、事故调查人员（法律法规有正规定需增加的职位及风险及其评估相关的职位）得6分；无文件，得0分全机构设置与分）×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题

分值 评分细则

自评得分复查得分复评得分3.2安命分）

（24分（32分（6分

生产领导机构成员的职责？被任命的人员是否全部有任命书?员工代表？录并保存？安全生产管理需要？其具有履行相应职责的能力？是否持有相应的资格证？问题的有效性的效果？被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？度？

在矿ft开采现场的安全文化专栏中或有关2 机构成员的职责显示，得2分；无，得04 被任命的人员是否全部有任命书，得4部分有任命书，得2分；无，得0分安全生产委员会或安全生产领导机构成员4 中是否有员工代表，得4分；无，得0分安全生产委员会或安全生产领导机构会议4 是否有记录并保存，得4分；无，得0分安全生产管理人员的配置数量及素质符合4 需要，得4分；无，得0分4 显示，得4分；无，得0分依据安全生产法律法规与其他要求，被任4 命的人全管理人员持有相应的资格证，得分；无，得0分至少每季度召开1次会议；及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查18和监督会议决议的落实情况；定期组织成员进行现场安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议等执行良好，得18分；中等，得12分；差8公司文件或安全设备设施运行记录等有安全生产委员会或安全生产领导机构会议决8 议落实的显示或实物对应，得8分；有会议记录，落实中等，得5分，落实差，得3分被任命人员正确理解并履行其职责与义务6 优秀，得6分；良好，得4分；中等，得分，差,得1分有收集并反馈员工关注的安全、健康事项2 的制度，得2分；无，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题策划（6分执行

子问题会？健康问题的工作？是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？

分值 评分细则2 的规定，得2分；无，得0分有制度规定员依法对生产现场危及工人健2 康安全的事项有拒绝权，得2分；无，得分4 的资料显示，得4分；无，得0分公司有材料反映员工参加公司生产任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合

自评得分复查得分复评得分（12分）

员工是否有参与下列安全生产活动的机会 5

理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查等情况的显示资料很多，得50拒绝过公司生产中不安3.3员工参与（60分）

是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？

作环境，得3分；产问题，得4分；未指定，得0分调查表显公司员工参与公司安全生产组织（18分（24

员工参与安全活动的比例 6员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例 8收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性

机构建设情况显示：90%－100%，得6分；75%－90%，得3分；60%－75%，得1分，60%以下，得0分员工拒绝的安全生产事项得到公正调查显示：90%－100%，得8分；75%－90%，得4分；60%－75%，得2分；60%以下，得0分公司员工关注公司安全生产工作有：责任部门和人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时等五个方面，每项2分，累计计算为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积分）员工参与安全生产活动的有效性 10

极响应；员工参与的记录完整；员工参与的积极性高等情况良好，得10分；一般，得5分；差2分（24分）

×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题策划（6分执行（12分3.4文（60分符合（18分

子问题员工对拒绝制度的认可程度是否有文件与资料控制管理制度？训、执行、考核、评审与修订的要求？下列安全生产记录是否得到有效保留是否制定下列安全生产规章制度？

分值 评分细则公司规定员工拒绝权的内容符合安全生产4 法律法规，得4分，不符合法律法规，得分公司安全生产管理制度受控及管理良好，2 得2分；差，得1分公司安全生产制度的制定、颁发、培训、2 求，每项0.4分，累计计算2 和管理要求”，得2分，未明确，得0分2 训,得2分；未培训，得0分公司制度规定了“定期评审、及时修订或2 废除标准化系统文件”，得2得0分8 记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。安全生产检查制度；安全例会制度；安全14 安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。每项制度1分，累计计算

自评得分复查得分复评得分文件与资料控制制度的执行情况如何？ 4

公司制定的文件与资料控制制度的执行良好，得4分，一般，得2分；差，得1分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分3.障

绩效（24分策划（5分执行（10分

标准化文件系统的效力与效率，包括标准化系统文件控制系统的效力，包括是否有与外部联系的制度？是否有内部沟通制度？是否已识别外部联系对象？是否保存外部的安全投诉记录？基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？问题？是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？

文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容14精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。每项2分，累计计算公司制度、操作规程及标准文件等资料的主索引表；制定时间；版本；解释权；批10 准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性等，每项1算公司制度中指定人员与外部联系和协调安2 全生产事项，得2分，未指定，得0分1 有与外部联系的制度，得1分，无，得0分1 有内部沟通制度，得1分，无，得0分1 有合理化建议制度，得1分，无，得0分别，得1分，无，得0分通，得2分，未沟通，得0分1 存外部的安全投诉记录，得1分，无，得分有基层在合理的时间（班前、或专项或专1 事）项显示资料，得1分；无，得0分记录显示收集并处理在会议中员工关心1安全生产问题，得1分；无，得0分1 措施或渠道，得1分；无，得0分部联系（10分）

×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题

子问题 分值 评分细则

自评得分复查得分复评得分3.5外沟通

对未采纳的建议给予必要的解释？

资料显示公司对员工提出安全生产建议进2 的解释，得2分，否则，得0分有安全生产法的规定对生产安全事故进行（50分）

是否及时向外界披露重大安全生产事项？ 1

报告、及时向公司员工外界披露重大安全生产事项，得1分；无，得0分外部联系制度的执行情况安全投诉已报告并进行了调查的比例

3 门与责任人员；有外部联系记录。1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）（15分（20

基层安全会议是否依据要求的频次召开？议的渠道、格式、受理过程？员工参与合理化建议活动的比例外部联系的有效性内部沟通的有效性

213 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉2 响应及时；外部联系记录齐全，得2无，得0分管理者、员工对沟通机制有信心；及时、4 有效地处理员工反映的安全问题，每项分，累计计算以公平的方式评审提出的各项建议；员工分）合理化建议的有效性 6外部联系与内部沟通制度的效力 8策划是否有评审标准化系统的制度？ 3（5分）

对建议机制的信心；有效地发现并处理问题，每项2分，累计计算理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度，每项2分，累计计算有评审标准化系统的制度，得30分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）策策划子问题分值（5分）评审过程是否有文件化要求？2是否每年进行标准化系统的评审？2标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？2执行（10标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？2分）行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？2是否保持标准化系统评审的记录？23.6系评审（50分

符合（15分绩效（20分

标准化系统评审内容 11评审的结果内容 4管理评审过程的有效性 6是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准 14化系统的持续适宜性

评分细则标准化文件的评审过程有文件化要求，得2分；无，得0分每年进行标准化系统的评审，得21年，得0分标准化系统评审是否由企业主要负责人组织，得2分；不是，得0分标准化系统评审所按提出计划行动，得2分；否则，得0分公司标准化体系文件效果评审与责任人、员工及相关方沟通，得2分；否则，得0分保持标准化系统评审的记录，得2分；否则，得0分监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标和指标完成情况；标准化系统覆盖范围的充分性；标准化系统评估报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；持续风险识别结果，共计11项，每项1分，累计计算险缓减计划。4项，每项1分，累计计算评审频次符合制度要求；所有问题已闭成报告或纪要。共3项，每项1方针；风险降低；目标和指标；标准化系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力。共7项，每项2分，累计计算

自评得分复查得分复评得分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？策划（6分是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？

对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等3 供应商或矿ft施工的承包商（如果有）度，每项1分，累计计算对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等供应商或矿ft施工的承包商等（如果有）3 指定有协调或联系的人员，得2分；无，得0分对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ 1作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提 供下列信息

供应商或矿ft施工的承包商等（如果有）的风险进行了识别，得2分；无，得0分对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等供应商或矿ft施工的承包商等（如果有）要求：相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效，共4项，每项0.5分，累计计算对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等3.7供管理（60分

（12分

合同是否明确双方的安全生产责任与义务？别及控制可能的风险？全生产表现定期与其沟通？前，对其进行培训的内容估？供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例

1 供应商或矿ft施工的承包商等（如果有）明确双方的安全生产责任与义务，得1无，得0分对公司矿ft生产的民爆物品和机械设备等1 供应商或矿ft施工的承包商等（如果有）开展制度规定的安全检查，得10分指定协调或联系的人员是否就供应商、承1 包商的安全生产表现定期与其沟通，得分；无，得0分操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相4 用品要求；许可要求。共8项，每项0.5分，累计计算对供应商、承包商的安全生产表现进行了2 评估，得1分；无，得0分供应商、承包商的选择遵循有关要求的4 计资料显示比例:90%－100%，得4分－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分（60分）

×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查

自评得分复查得分复评得分符合（18分

对供应商、承包商检查的执行情况产表现定期与其沟通的情况前，对其进行培训的比例

记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。共项，每项1分，累计计算指定协调或联系的人员就供应商、承包商好，得5分；中等，得3分；差，得1分在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的调查资料显示5 比例：90%－100%，得5分；75%－90%，得3分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查绩效（24分

供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ 18

与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。共6项，每项3分，累计计算3.8安（50分

（5分（10分（15分

生？是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？是否对员工好的安全表现给予认可？是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？员工是否有被认可的机会？

63 得3分；无，得0分2 考核，得2分；无，得0分定期或不定期对员工好的安全表现给予认5 可（有制度并兑现），得5分；无，得0分定期或不定期部门执行标准化系统的绩效5 予以认可（有制度并兑现），得5得0分定期或不定期对企业生产一线的员工好的5 安全表现给予认可（有制度并兑现），得分；无，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素全认可与奖励（50分3.9工管理（30分

问题符合（15分绩效（20分策划（3分执行（6分符合（9分绩效（12分

子问题 分值 评分细则年度内已获得认可员工的比例：5部门是否有被认可的机会？年度内已获得认可员工的比例：5部门是否有被认可的机会？5认可对员工安全表现的激励作用？8认可对提高企业安全绩效的促进作用？8员工对认可的评价如何？4是否设立了工余安全管理制度？3是否报告并分析员工工余事故、事件？3是否针对预防工余意外进行了培训？3工余安全管理制度的执行情况？3员工工余事故、事件报告的情况？3对工余事故、事件原因进行分析的比例：3员工工余安全意识是否得到提高？6员工工余安全事故、事件是否减少？6期或不定期对部门好的安全表现给予认可（有制度并兑现），得5分；无，得0分用，得8分；一般，得5分；差，得3分调查统计，激励政策或制度，对提高企业安全生产有很好的作用，得85分；差，得3分调查统计，员工对激励政策或制度的评价好，得4分；一般，得2分；差，得1分立了工余安全管理制度，得3分；无，得0分件进行了分析，得3分；无，得0分有针对预防工余意外（如果有）训的资料显示，得3分；无，得0分工余安全管理制度的执行好，得3分；一般，得2分；差，得1分员工工余事故、事件（如果有）报告的情况执行好，得3分；一般，得2分；差，得1分对工余事故、事件（如果有）原因进行分析资料显示的比例：90%－100%，得3分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分员工工余安全意识得到提高，得6分；无，得0分员工工余安全事故、事件（如果有）减少，得6分；无，得0分

自评得分复查得分复评得分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？

分值 评分细则2 价的管理制度得2分；无，得0分

自评得分复查得分复评得分4.1危要求（50分

（5分（10分（15分

制原则？制度是否明确了持续风险评价的要求？源？施动态管理？顾？风险评价的结果是否文件化？危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？动？是否认定并评估工作或活动的次生风险？紧急情况？风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？制度规定的风险评价流程是否清楚？

企业对安全生产中风险明确风险评价的方2 法、流程及风险层次控制原则，得2无，得0分1 的要求得2分；无，得0分企业对安全生产风险评价进行危险源辨识4 与风险评价，并确定重大危险源，每项分，累计计算通过初始及持续的风险评价，对风险评价2 实施动态管理，每项1分，累计计算安全台帐资料显示：公司定期或及时对危2 险源辨识与风险评价进行回顾，得2无，得0分表示，得2分；无，得0分企业开展的危险源辨识与风险评价的范围环境，共3项，每项1分，累计计算3 关方的活动，得3分；无，得0分3企业开展的危险源辨识与风险评价考虑了3 急情况，得3分；无，得0分企业开展的危险源辨识与风险评价考虑内3 部和外部作业环境条件的变化，得3无，得0分企业开展的危险源辨识与风险评价制度的3 职责明确，得3分；基本明确，得2明确，得0分企业开展的危险源辨识与风险评价流程清3 楚，得3分；基本清楚，得2得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分绩效（20分

风险评价方法是否合理？ 3风险控制措施内容 3检修；安全生产标准化系统评价；班组危险预知活动。查资料或实物，周边环境风险评价；关键策划检修；安全生产标准化系统评价；班组危险预知活动。查资料或实物，周边环境风险评价；关键策划（12是否制定了下列风险评价的计划：12设备风险评价；重要设施风险评价；重要场所风险评价；主要作业过程风险评价；分）职业卫生风险评价。共6项，每项2分，累计计算是否针对下列方面开展了风险评价6查资料或实物，周边环境；关键设备；重要设施；重要场所；主要作业过程；职业卫生。共6项，每项1分，累计计算

企业开展的危险源辨识与风险评价风险评价方法合理，得3分；基本合理，得2分，不合理，得0分工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。共3项，每项1分，累计计算使用前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查；定期执行（24分

施？是否已识别和评价下列职业危害及其影响行了监测？是否已识别和评价下列灾害及其影响？初始风险评价结果是否已文件化？害及外部机构的影响？

43.542.545

制措施，得4分；有措施，不合理，得4分；无，得0分毒物；生物危害；其他。共7项，每项分，累计计算查资料或实物，对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测，得4分；无，得0分查资料，滑坡；泥石流；火灾；意外爆炸；水灾（如果有）。共7项，每项分，累计计算查资料，初始风险评价结果有文件，得分；无，得0分查资料，在对周边环境进行风险评价时，考虑了自然灾害及外部机构（如果有）的影响，得5分；无，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题

分值 评分细则

自评得分复查得分复评得分工艺参数的匹配问题？是否为风险评价计划配备了相应的资源？对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测

查资料，在对关键设备进行风险评价时，5 考虑了设备与工艺参数的匹配问题，得分；基本考虑，得3分，未考虑，得0分企业为安全生产风险评价提供相应的资5 源，得5分；部分提供，得3分，未提供，得0分企业开展风险评价后，对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例，4.2风

（36分

的比例： 6在水灾风险评价时，是否考虑了下列水源（如果

统计资料显示：90%－100%，得6分；75%－90%，得3分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分地下水；地表水；降雨及融雪（如果有）（120分）

有）：的致因因素：

3 。共3项，每项1分，累计计算矿岩性质；结构面与软岩夹层；水文地质等。（如果有）。共5项，每项1计算穿孔机械；铲装机械；运输机械；排土机在机械伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： 4

械；破碎机械；排水机械；压风机械；支护机械。共8项，每项0.5分，累计计算4.理

在意外爆炸风险评价时，是否考虑了下列方面价的有效性：

3燃料油；爆破器材；锅炉。（如果有）。共3项，每项1分，累计计算周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿ft爆破等；可能的重大危险源均已识别与评6价，如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等；相关风险识别与评价的信息更新及时。（如果有）。共3项，每项3分，累计计算列出了职业危害因素清单；确定了暴露于绩效（48分

职业危害风险识别与评价的有效性： 6危害因素的监测与测量效果？ 6

职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险；提出了职业危害的风险控制措施。。共3项，每项3分，累计计算危害因素的监测与测量效果良好，得6分；中等，得4分，差，得2分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 效（48分

子问题水灾风险的评价效果？

分值 评分细则6 水灾风险的评价效果（如果有），得6分；中等，得4分，差，得2分滑坡、泥石流风险的评价效果（如果

自评得分复查得分复评得分滑坡、泥石流风险的评价效果？ 6

有），良好，得6分；中等，得4分，差，得2分（8分（16分

机械伤害风险的评价效果？意外爆炸风险的评价效果？损失？是否建立了关键任务识别与分析制度？进行完整的或部分的观察？是否有许可作业管理制度？书？训？作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？是否认定了需要许可的作业范围？门？

机械伤害风险的评价效果良好，得6分；中6 等，得4分，差，得2分意外爆炸风险的评价效果良好，得6分；中6 等，得4分，差，得2分6建立了关键任务（如爆破、边坡清危、机3 械运输）识别与分析制度，得30分建立任务观察制度（如安全跟班制度、危3 险作业监视制度），任务进行完整的或部分的观察2 有（特殊作业和危险作业）制度，得2分，无，得0分2 书（可查资料），得2分，无，得0分2 培训（可查记录），得2分，无，得0分2 得2分，无，得0分认定了需要许可的作业范围（施工2 志），得2分，无，得0分将认定的需要许可的范围清单发放给受影2 响部门（公司资料传递链文件），得2无，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）（16元素子元素4.3关

）

子问题是否按计划执行了任务观察？见？关键任务有作业指导书的比例：

分值 评分细则2 按计划执行了任务观察，得2分，无，得分针对观察发现的问题提出有针对性的改正2 意见（如果有），得2分，无，得0分2 任务观察时对好的行为给予赞誉与强化（安全会议记录），得2分，无，得0分资料显示：90%－100%，得3分；75%－3 90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分主要作业内容；作业过程可能的危险有害

自评得分复查得分复评得分察分）

（24分

作业指导书是否明确： 5执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例

因素作业程序；作业过程的安全注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施。共5项，每项1分，累计计算执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例，统计资料显示：90%－100%，得4分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分所有执行观察的人员接受培训的比例，统所有执行观察的人员接受培训的比例：例：

3 计资料显示：90%－100%，得3分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分针对观察发现的问题提出有针对性的改正3 得3分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分作业风险已识别；已办理作业许可证；参许可作业前是否做到： 6编写的作业指导书是否符合下列要求： 10

与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。共3项，每项2分，累计计算简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。共5项，每项2分，累计计算×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则在观察的同时辨识危险源和评估风险。及时指出观察中发现的可能导致损失的行

自评得分复查得分复评得分绩效（32分

任务观察的有效性： 10工作许可的有效性 8

为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。共5项，每项2分，累计计算许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格；作业前的检查确认充分；许可作业的现场应急处置措施具体、可行；许可作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。共8项，每项1分，累计计算是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？策划是否有识别、提升员工安全意识的制度？（8分）是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？是否对员工进行了安全意识调查与评价？新员工是否接受安全意识培训？

44 有识别、提升员工安全意识的制度，得分，无，得0分为提升员工安全意识提供了充足的资源，4 得4分，无，得0分对员工进行了安全意识调查与评价，得分，无，得0分新员工接受安全意识培训，得30分意识（80分）

执行(16分)行工作现场特定要求的回顾？是否利用各种方式来提升安全意识？录？

执行了员工复岗培训教育（如果有），得分，无，得0分提升员工安全意识的形式多样化，得4无，得0分2 记录，得2分，无，得0分×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素

问题 子问题 分值 评分细则企业的安全生产方针；岗位安全操作规程；现场应急处置程序；工作场所特定的

自评得分复查得分复评得分意识（80分

符合(24绩效(32

调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面 18的掌握与熟练程度：

安全要求；事故、事件报告程序；岗位职责；岗位特定风险；相关的法律法规要求；个体防护用品配备和使用。共9项，每项2分，累计计算新员工接受安全意识培训的比例（如果新员工接受安全意识培训的比例：3新员工接受安全意识培训的比例：3复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例：3为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性：16员工对岗位特定风险的认知程度？8是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？8是否建立识别并分析培训需求的制度？4－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例（如果有），统计显示：90%－100%，3分；75%－90%，得2分；60%－75%，得1分；60%以下，得0分师资；场地；时间；经费。共4项，每项4分，累计计算员工对岗位特定风险的认知程度好（8分）；一般（4分）；差（0分）5.0安

策划（12分

其职责？是否每年回顾并适当更新培训需求？针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划：

建立识别并分析培训需求的制度，得4分，无，得0分4 公司制度明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责，得4分，无，得0分4 规定，得4分，无，得0分每年回顾并适当更新培训需求，得3无，得0分培训目标；培训大纲；培训教材；培训时核方式。共8项，每项0.5分，累计计算×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）全教育与培训

问题 子问题 分值 评分细则事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审

自评得分复查得分复评得分管理层是否就下列内容接受了培训：执行(24分)对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训：是否对特种作业人员进行专门培训？是否进行了学员能力测试和培训效果评估？是否保留了培训记录？

4核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。共8项，每项0.5分，累计计算工作中潜在的风险；事故预防及应急响应2序与作业指导书。共4项，每项0.5计计算4特种作业人员进行专门培训，得4得0分进行了学员能力测试和培训效果评估，得4分，无，得0分3 保留了培训记录，得3分，无，得0分员工的需求；领导的要求；变化管理的要求；特定岗位的能力要求；法律法规与其培训（120分）

培训需求识别是否考虑了以下方面： 8

他要求的相关规定；事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评估结果。共8项，每项1分，累计计算培训对象；培训时间；培训组织管理；培符合(36

培训适宜性评估是否考虑了以下方面：格并取得资格证书？

8 经费；培训效果评估方式。共8项，每项分，累计计算9主要负责人安全资格培训时间不少于48学时；安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；主要负责人每年再培训时培训时间是否满足下列要求： 6是否通过下列途径对培训效果进行评估：

间不少于16学时；安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。共6项，每项1分，累计计算学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；现场应用能力。×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分绩效(48

培训需求识别与分析的有效性： 15培训计划的适宜性？ 培训效果如何？ 15

针对岗位进行；考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；关注高风险的作业活动；听取员工和管理层的意见和建议；考虑承包商员工的培训需求。培训时间安排合理；培训内容满足培训对象的培训需求；培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求；培训经费预算合理；确定的考核方式满足能力测试要求。培训计划执行率100%；培训目标完成率100%；得到80%以上学员的肯定；得到80%以上管理层的肯定；得到承包商的认同。共5项，每项3分，累计计算是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？计管理制度？策划（4

31.5

建立健全各岗位责任制、技术审核、设计质量控制、重大技术问题会审及各项管理制度审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、分）设计管理制度是否包括了下列内容： 2.5

人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。(40

设计是否由有资质的设计单位承担？设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？设计文件中是否对设计的工艺流程潜在的风险进行执行(8了分析？分) 需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的介机构进行了安全评价？设计与开发过程是否包括变化管理？

2 设计资质符合法定要求有内审意见书，内容涵盖本项目主要系统及管理要求。重大安全隐患、关键技术问题及四新技术推广项目应有风险分析论证成果资料1 有评价资质机构完成的安全评价成果资料1 化的设计修改或变更资料分)×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元(40

问题符合(12绩效

子问题设计文件（图纸）是否按规定归档?设计单位的资质是否符合设计对象的要求？《安全专篇》的内容是否符合国家相关规定？下列设计文件和图纸是否妥善保存：《安全专篇》是否经过安全监管部门批准？设计和开发的结果是否满足下列要求：

分值 评分细则设计成果及各项技术资料应及时归档设计项目性质和设计范围应设计单位资2许可范围内家相关法规及标准全套原设计文件、修改及变更设计技术资有主这部门对设计成果及安全设施设计5批复文件12 求；安全、健康要求；保持相关记录。

自评得分复查得分复评得分(16分)是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？

4 1.较多（0分）2.较少（2分）3.否（4分）策划是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度： 6（8分）

采矿工艺适合地质条件；考虑特殊灾害的影响；设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；各工序之间相互匹配，并满足生产要求；开采顺序和方式适应开采现状；开采范围在采矿许可证划定的范围内。是否指定专职人员负责采矿工艺管理？是否按要求的开采顺序进行开采？

术人员应专职。开采顺序符合设计规定执行(16

是否按设计要求布置采掘作业面？监控与处理？当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？

3 开采作业布置符合设计规定3 查及处理情况制度和记录2 设计修改和变更技术成果资料及审批文件×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）(16分)元素子元素 问题 子问题是否在规定的范围内进行开采？采

分值 评分细则3 采矿作业

自评得分复查得分复评得分（80分

采掘带结束是否及时进行了测绘和处理？按要求的开采顺序进行回采的比例：按设计要求布置采掘作业面的比例：符合(24分)、处理的比例：例：采掘带结束及时进行测绘和处理的比例：

2 有终了图测绘成果及边坡隐患整治记录5 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）5 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）5 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）5 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）运行记录齐全；执行的效率和效力达到采矿工艺管理制度的有效性： 6绩效(32分)采矿工艺是否安全、高效： 20

100%；制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。人行通道符合安全规程的规定；采剥比例符合设计及工艺要求； 采矿工程设施足设备安全运行的要求；凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。是否建立了运输系统管理制度？是否建立了供配电系统管理制度？策划（是否建立了排土系统管理制度？10分）

6 开采作业安全事故记录有针对性的建立内转车运输、溜矿槽转运2 制度2 建立健全停送电管理制度建立健全表土剥离管理制度，排土场管理2 制度×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题10分

子问题是否建立了防灭火管理制度？

分值 评分细则建立防排水日常管理制度、雨季三防管理2 险队伍建立防火管理制度、安全用电制度及油脂2 管理制度

自评得分复查得分复评得分产工艺系统安全管理

运输线路坡度、宽度是否满足设计和工艺要求？运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、分车道、警示标志等？供配电系统是否设置了漏电保护装置？电力设施是否采取了避雷措施？横过道路、铁路的供电电缆是否采取了防护措施？是否按规定对排土场进行检测或安全评价?执行

2 查施工记录2 查现场安全设施和安全标识设置及记录2 不低于设计要求1 不低于设计要求1 查看现场防护设施设置情况查看排土场位置、检测记录及评价技术资1 料(20分)对排土场的滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监测和控制措施？排土作业是否按设计要求的工艺参数进行？

2 查及处理情况制度和记录查现场安全警示标志设置情况及记录现场查阅排土作业情况及记录系统（100分）

对矿区水文地质是否进行了详细勘查？是否按需要设置了防排水设施和设备？材？

2 查阅水文地质情况记录及技术成果资料2 性2 计符合性×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）产保障（100分）

问题 子问题运输线路条件符合安全规程规定的比例：各级配电标准电压符合安全规程规定的比例：排土参数符合安全规程规定的比例：符合排土场防洪是否做到：(30分)

分值 评分细则4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）4 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）周围修筑截洪和排水设施；场内平台设置5 洪沟畅通；及时了解气象和水文信息。矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；

自评得分复查得分复评得分建立露天矿防排水系统前是否查明下列情况： 3

河流沟渠汇水情况；疏水能力；积水区和水利工程情况；当地降雨量；历年最高洪水位。防洪措施是否满足要求？材：

3 1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）3 库；液化石油气站和油库。运输线路条件符合运输设备安全运行要运输系统的有效性： 9供配电系统的有效性： 9

求；运输设备的配备满足生产规模要求；运输设备检测检验合格。满足设计供电能力；设备、设施处于安全状态；线路敷设符合安全规程要求。设备能力满足生产要求；堆排顺序和参数(40分)流）防治措施充分、有效；用余推力法计算的安全系数大于1.15。防排水系统的有效性：(40分)流）防治措施充分、有效；用余推力法计算的安全系数大于1.15。防排水系统的有效性：6排水设备、设施能力满足排水要求；露天采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。

12 符合设计要求；灾害（滚石、滑坡、泥石(40分)×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问防灭火系统的有效性：

分值 评分细则4 道畅通。

自评得分复查得分复评得分策划（8分执行(16

是否建立了变化管理制度？变化管理制度是否包括风险管理内容？是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？是否识别了下列方面的变化：出了风险控制措施？变化是否文件化？

3 建立变化管理制度变化管事制度要有针对性，要涵盖本企业3 及安全设备设施的风险管理要求。2 的岗位责任制人员；机构；制度文件系统；法律法规与4 程；设备设施；相关方。4 定相应措施；涉及主要的工艺、设备及开拓方式、开采4 理机构的备案或审批文件。按规定对相应的管理及实施操作、维护人（80分）

对执行变化管理的人员是否进行了培训？ 4变化管理是否考虑了下列事项： 6变化管理的输出是否包括下列内容： 4符合(24分)启动前检查验收是否完成了如下工作： 8

员进行培训，特种作业人员应取得相应的资格证书工艺安全要求；机械和电气设备安全；监测、监控措施；人员安全培训要求；应急管理要求；文件资料控制要求。危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。工程安全检查；采取适当的安全健康控制措施；更新应急处理程序；更新培训要求；对受影响的员工进行针对性的培训；制定或更新作业指导书、程序、规定；强制性检测检验与取证要求；更新风险信息。×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）(24分)元素子元素 问题绩效(32策划（7分执行

子问题变化前进行风险辨识与评价的比例：变化前对受影响人员进行培训的比例：变化管理是否有效？是否因变化管理的失败而带来风险？是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？理：设备设施管理制度是否明确了下列管理要求：验收及使用中的风险？要求？是否对相关操作、维护人员进行培训？

分值 评分细则3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）履行风险识别与评价程序；更新风险控制措施；有针对性地培训受影响人员；调12存相关文件资料归档。10 现场条件变化应对处置管理评估资料10 现场条件变化安全评估成果采购过程；安装（建设）过程；调试过程。对设备操作人员的要求；维护、检验、测纸和记录管理要求。3 新设备试运转制度及管理制度、记录制定新设备试运转方案及运行情况记录新设备操作及维修人员培训情况记录

自评得分复查得分复评得分(70

(14分)需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？是否对设备实施预防性维护、检修？信息？

2 检查特种作业人员持证情况记录表2 记录各类设备技术资料及原始技术参数资料有2 存档×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素本要(70

问题 子问题进行了风险评价的设备比例：确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例：符合特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例：(21分)设备操作、维护人员的培训内容是否包括：

分值 评分细则5 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）4 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 风险；防护设施与个体防护用品要求。操作、维护规程；技术资料和图纸；风险

自评得分复查得分复评得分设备设施安全管理档案是否包括： 4

评价信息；操作、维护、检修和检验、测试记录。操作、维护、管理人员职责明确；操作、维护规程齐全，程序和要求明确、具体；备设

绩效 设备设施操作、维护与管理的有效性：(28分)是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？策划

28 效；风险评价信息充分、准确；操作、维护记录规范、完整。2 求；维护记录。穿孔设备；铲装设备；运输设备；排土设施安 （8全管 分）理执行(16

是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？是否建立了设备异常情况报告制度？电气设备、开关等是否有永久性标签？

5 器仪表；防雷设施；备用设备。建立设备异常情况报告制度及报告记录检查定期检验和日常检查记录2 料应按规定粘贴永久性的安全标志和危险2识×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题执行

子问题

分值 评分细则

自评得分复查得分复评得分(16分)设备的危险部位是否有可靠的防护措施？是否对报告的设备异常情况进行调查？

3 对照设计检查安全设施完好情况2 异常设备的报告和维修保养记录维护（80分）

是否对下列设备设施实施了维护：期检查？维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验符合合格？

穿孔设备；铲装设备；运输设备；排土设5 器仪表；防雷设施；备用设备。4 查记录4 检查维修、保养记录4 对照设备使用手册检查设备检验记录(24分)当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？设备设施按计划或规定周期维护的比例：员进行充分沟通？

4 检查设备检验合格证标志和检验记录4 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）4 报告记录绩效(32

设备设施维护的有效性： 24

可行；内、外部维护资源（备件）行维护；维护记录完整、清晰。生的情况？策划（4 是否有基于风险评估的下列管理制度：分）

8 检查设备事故和故障记录4 度。×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题露天矿边界是否设有围栏或警示标志？植物和不稳固矿岩是否进行了处理？采场是否有人行通道？执行(8明显的警示标志？分) 夜间工作时，有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明？平台和运输平台？边坡浮石是否得到及时处理？重要设备和设施是否设有警示标志？定，并满足现场实际需要？

分值 评分细则1 志和安全标识设置情况1 检查边坡隐患处置记录1 现场检查人行通道及安全设施情况1 现场检查安全标识设置情况现场检查照明设施及夜间安全标识设置1况1 和运输平台设置情况1 现场检查对应设备设施的永久性安全标1和危险标识设置情况1 志和安全标识设置情况

自评得分复查得分复评得分符合8.1作(12分)业环境

采场人行通道是否安全可靠？位的照明符合规定的比例：

2 1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分）3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）（40 分） 符合规定的比例：和职业危害告知标识符合规定的比例：

3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）围栏可靠或标志醒目；边界上2m范围内，露天矿边界处置的有效性： 1.5

无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分采场人行通道的有效性： 2.5绩效(16分)采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性： 4安全标志和职业危害告知标识的有效性： 3周边环境的安全可靠性： 5

近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m畅通。采用湿式凿岩或捕尘措施；爆破后和铲装时，对爆堆进行降尘；汽车运输道路采取抑尘措施；破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。清晰、易于识别；规范完整；维护及时。滑坡、泥石流等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施；周边环境安全距离满足相关法律法规规定；应保留的隔离矿柱按规定保留；开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。策划是否基于风险评价建立下列安全管理制度：(12分)认？人员安全的状况进行交代？员工进入作业现场是否佩带个体防护用品？穿孔作业是否采用湿式作业或其他防尘措施？

穿孔爆破作业安全管理制度；铲装作业安12 边坡安全管理制度。2 检查开工安全检查记录，并有带班负责人、安全检查员签名1 名及领用记录现场检查防尘设备配备及防尘设施设置、使用情况×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题是否存在打残眼现象？否有非操作人员滞留？动，且有人引导和监护？爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行？执行临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施？(24分)在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）行露天爆破作业时，是否统一指挥？点进行检查？

分值 评分细则1 瞎眼处理记录1 检查现场非工作人员逗留情况检查设备操作规程，检查现场实施情况业实施情况现场检查爆破安全技术措施内容，并检查最终边坡留设情况挥、实施及警戒人员分工记录2 破后的“一炮三检”记录

自评得分复查得分复评得分8．业现场安全管理

（120分）

停止铲装作业，并将设备移至安全地带？开一定的距离？汽车排土作业时，是否有专人指挥？边坡危害性大的矿ft有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施？

1 检查边坡安全隐患发现、汇报及处置记录1 对照开采设计，检查现场实施情况1 现场检查开拓上ft安全标志设置情况记录对照设计、检查矿ft测结果记录2 和应急预案按说明书的要求进行爆破；作业人员具备爆破作业是否做到： 10

资格和能力；爆破前确定危险区并设置标志和岗哨；按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮；认真填写爆破记录。（120分）×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）元素子元素 问题 子问题 分值 评分细则 自评得分复查得分复评得分铲装作业是否做到： 4

悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留；挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m；铲斗不应从车辆驾驶室上方通过；不用铲斗处理粘厢车辆。符合(36绩效

道路运输作业是否做到： 9边坡检查是否做到： 6带式输送机运输作业是否做到： 3采用汽车运输的排土作业是否做到： 4边坡检查维护管理的有效性： 20

不超载运输；不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；装车时不检查、维护车辆；装车时驾驶员不离开驾驶室；车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；不采用溜车的方式发动车辆；下坡行驶时不空档滑行；在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施；在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距。爆破后检查；暴雨后检查；寒冷地区解冻时检查；检查和处理人员佩带安全带。不乘坐非乘人带式输送机；不运送设备和过长的材料等；输送机运转时不注油、检查和修理。汽车排土作业有专人指挥；进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥；在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离；视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。检查频次合理；检查维护人员胜任；检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；维护措施可靠；维护结果经过复核、评估。炮眼布置合理；防尘措施有效；爆破器材(48分)凿岩与爆破管理的有效性： 20

安全使用与贮存；有效杜绝扩壶爆破、掏底崩落；禁止在雷雨、大雾、大风等恶劣天气条件下进行爆破作业。(48分)元素子元素 问题

×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）子问题 分值

评分细则

自评得分复查得分复评得分策划（4分

交接班的有效性：度：制？是否评估了防护需求，包括：品？训？是否保存劳动防护用品的发放记录？

8223.50.510.5

详细交代已发现的危及作业人员安全的状况；交接班记录完整。评估与采购；发放与更换；使用与维护；监督与检查。检查员工防护用品使用奖惩制度及执行情况记录头保护；眼睛保护；脸保护；听力保护；手保护；脚保护；呼吸保护。检查劳动保护用品发放记录检查劳动保护用品发放记录用品（40分）

分) 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善理？提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？劳动防护用品的维护是否适当？度？是否建立劳动防护用品发放台账？

0.510.50.53

检查不合格劳动防护用品返还记录检查劳动防护用品生产单位资质或产品安全标志检查劳动保护用品维护记录检查劳动保护用品发放记录所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应？符合(12分)接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例：

3 1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分）3 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）×××××××安全生产标准化评分细则（中大型露天矿ft）(12分)元素子元素 问题 子问题员工是否正确使用和维护劳动防护用品？劳动防护用品管理的有效性：绩效(16分)是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致事故、事件的发生？卫生管理制度：策划（6 制度是否明确负责职业卫生管理的责任部门、人员

分值 评分细则3 用情况种类辨识充分；产品质量符合要求；发放10 时。检查矿ft安全生产事故登记表和追查、6理记录☆职业卫生管理人员的配备1.是(0.5分)2.否(0分)；☆设施及服务的“三同时”要2 1.是(0.52.否(01.是(0.52.否(0分)；☆员工健康监护要求1.是(0.5分)2.否(0分)。

自评得分复查得分复评得分分）及其职责？ 2员工的健康监护是否包含下列各项： 2

1.是(2分)2.否(0分)☆上岗前的体检1.是(0.5分)2.否(0分)；☆在岗期间的定期体检1.是(0.5分)2.否(0分)；☆离岗时的体检1.是(0.5分)2.否(0分)；☆特定的体检1.是(0.5分)2.否(0分)。职业卫生管理人员是否接受过相关知识培训？31.是(3分)2.否(0分)执行作业现场是否提供了卫生设施和急救器材？31.是(3分)2.否(0分)(12分)是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期？31.是(3分)2.否(0分)是否已识别需要进行特定的体检的