Lecture2市场、政府与财政课件

Lecture-21第二讲

市场、政府与财政

Lecture-22主要内容一、市场体系与市场失灵二、公共产品三、政府职能Lecture-23

究竟政府应该扩大对穷人的补助，还是应该降低富人承担的个人所得税的边际税率？政府应不应该对污染环境的行为采取更严厉的措施？中央对地方的补助应该采取什么样的形式？

如果没有规范一致的标准，政府政策的一贯性便难以保证，其绩效也难以量化和评价。

一系列的财政问题需要规范的标准加以评价。因为政府政策的实施也许能够改善资源配置的状态，改变收入分配的结构，扭转经济衰退或通货膨胀的局面，但也可能相反。Lecture-25大米年产量

大米和面粉在A与B之间的分配oqpnmOAOB面粉年产量A1A2B2B1Lecture-26大米年产量aOAOB面粉年产量A1A2B1A3cbB2eB3交换的帕累托最优使B的境况变好而不致使A的境况变坏Lecture-27大米年产量契约曲线OAOB面粉年产量A1A2B1A3cB2eB3gf在纯交换经济下，帕累托效率的实现条件为社会所有成员的边际替代率相等。Lecture-29劳动总量（L）生产的帕累托最优a’OROF资本总量（K）R1R2F1R3cbF2eF3生产有效配置Lecture-210

与交换的帕累托效率的思路相同，要增加一种商品的产量只有通过减少另一种商品的产量。同样，我们可以推出实现生产效率的条件为每一种商品的产出水平在其他消费品的产出水平既定时达到最大，即投入品的边际技术替代率必须相等。

当经济具备生产效率时，增加大米产量的唯一办法是减少面粉的生产。

Lecture-211大米年产量面粉年产量qqR1R2F2F1O生产可能性曲线生产可能性曲线：表明在生产一定量大米的同时能生产面粉的最大量。大米对面粉的边际转换率Lecture-213大米年产量面粉年产量qqOhgfmn帕累托有效配置帕累托效率条件Q1Q3Q2Lecture-214第三，福利经济学的基本定理

只要生产者和消费者扮演完全竞争者的角色，即接受给定的价格,竞争的经济会“自动”实现帕累托有效的资源配置。Lecture-215A效用最大化的必要条件是

B效用最大化的必要条件是则完全竞争市场条件下追求利润最大化的结果必然是产量达到边际成本和价格相等，即竞争可以保证帕累托效率条件的实现。Lecture-217大米年产量契约曲线OAOB面粉年产量hgfLecture-218效用可能性曲线A的效用B的效用g’f‘k’h’UBUALecture-219追求过程的公平过程标准强调收入分配过程的公平，在这一标准下没有单一的结论，大致有四种观点：（1）任何市场过程都是公平的，应维护私人在市场上按要素禀赋和要素价格能够挣得的一切收入；（2）只有竞争市场过程才是公平的，应该维护的不是任何市场上的收入分配格局，而只应维护私人在竞争市场上的收入；（3）只有劳动过程才是公平的，应只维护劳动所得；（4）只有参与市场竞争的有关各方具有同等地位的情况下才有可能通过竞争的市场实现公平，反对财产世袭、教育机会不平等。上述观点中，对平等市场竞争条件的追求得到普遍的认可，然而这一标准最大的缺憾在于，对于初始条件不同的情形下如何保证过程的公平没有做出任何解释。追求结果的公平第二，公平的标准（一）市场体系的运行家庭作为一个经济行为主体所具有的特征企业行为具有的特征Lecture-221家庭的经济行为特征行为目标是效用水平最大化；初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量有限；自由出售要素服务以获得收入；自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产Lecture-222企业行为的特征行为目标是利润最大化。在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本生产一定的产出。自由出售其产品以获得收益。自由使用其收益以购买生产投入。Lecture-223市场出清Pp0dsQe市场机制：均衡价格和均衡数量的决定商品供求规律起作用Lecture-225（二）市场失灵及市场缺陷的表现市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势。表现为：自然垄断和规模经济信息不充分外部效应分配不公平宏观经济的不稳定Lecture-226垄断的社会净福利损失PDP1AP2FBMR0Q1Q2QLecture-229信息不充分在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。Lecture-230外部性外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿；当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到效益补偿，因而完全靠市场竞争不可能形成理想的效率配置。Lecture-231分配不公平竞争的市场机制是按要素进行分配的，但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关系、社会地位、性别、种族有关，以及垄断和其他不完全竞争的存在，从而使人们之间的收入差异很大，且有失公平。这就需要政府按照合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配政策。税收、转移支付、财政补贴、社会保障。Lecture-232宏观经济的不稳定由于各国经济存在着周期性的波动，政府有必要启用财政货币政策调节社会的总需求，以保证宏观经济的稳定增长。Lecture-233二、公共产品（一）公共产品的特征（二）公共产品的分类（三）公共产品的提供Lecture-234（一）公共产品的特征

公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服务。

1、私人产品举例：电视机竞争性(rivalry)：新增消费会发生额外成本；排他性(excludability)

：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。Lecture-2352、公共产品（纯公共产品）非竞争性：指的是某人对公共产品的享用并不妨碍他人对公共产品的同时享用。边际成本为零（）比如，提供安全保障所需的国防支出、为船只导航的灯塔、放飞在天空的观赏性汽球，卫星电视节目，互联网等等，其消费过程都具有非竞争性特点。

Lecture-236非排他性：指的是在技术上无法将不愿意付款者排除在公共产品的受益范围之外，或者虽然技术上可以实现排他，但因排他成本太高而不可能被采纳。免费搭车例如，一国的国防支出能够使每一位居住在该国的公民或者居民都能受益，政府无法将某一公民或者居民排除在国防支出的受益范围之外。因此，无法通过收费实现排他的公共产品不可能由私人部门通过市场得到供给。

Lecture-237公共产品无法通过市场机制获得有效的提供公共产品的非排他性造成人们即使不付费也可以享受公共产品带来的效用，导致“搭便车”的出现。公共产品的非竞争性而出现的边际成本为零的结果，导致公共产品的免费供给。面对为提供公共产品而进行的征税，人们会掩盖对公共产品的真实偏好。公共产品无法通过市场机制获得有效的提供便不可避免。举例Lecture-238（二）公共产品的分类从公共产品的特征上划分为：纯公共产品（PurePublicGoods）是指具有严格的消费上的非排他性，取得方式上的非竞争性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）。

纯私人产品（Quasi-PublicGoods）是指具有完全的排他性和竞争性特点的产品。这两种产品构成了全部社会产品的两极。

混合产品（MixedGoods）是指只具有非竞争性，不具有非排他性，或者只具有非排他性，不具有非竞争性，或者具有不充分的非竞争性和非排他性的产品。我们通常把它们叫做“混合产品”，或不纯公共产品、准公共产品。Lecture-239

准公共产品：具有公共产品部分特征的产品混合产品(mixedgoods)非竞争性排他性；如：桥梁公共资源(publicresources)竞争性非排他性如：海中的鱼

Lecture-240纯公共产品、纯私人产品和混合品的划分Lecture-241产品的不同类型私人产品·巧克力·衣服·拥挤的收费道路混合产品·学校·有线电话·不拥挤的收费道路公共资源·鱼类·野生动物·拥挤的不收费道路纯公共产品·路灯·国防·不拥挤的不收费道路

是否

是否竞争性排他性Lecture-242从公共产品的层次划分：全国性的公共产品：受益范围不受限制，本国国民都能享受，并由一国中央政府提供的公共产品。地方性公共产品：只能是就近的居民才能享受，受益者具有明显的地理空间限制，只能由当地政府来提供的公共产品。Lecture-243（三）公共产品的提供市场提供私人产品和服务，政府提供公共产品但是，私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如大学校内由私人捐资修建的教学楼。公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。Lecture-244准公共产品的有效供给准公共产品的分类

具有竞争性但具有非排他性的公共产品：公共资源具有排他性但具有非竞争性的公共产品：混合产品准公共产品的有效供给因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供。同时，即便公共产品是排他性的，市场机制也不可能有效提供公共产品。要实现有效率的产量水平，准公共产品通常要由私人部门和公共部门合作提供。Lecture-245政府参与提供准公共产品几乎所有政府都参与教育的直接投资但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校的建设。对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。Lecture-246教育券（Educationvoucher）制度

米尔顿•弗里德曼，1955年《资本主义和自由》。弗里德曼是针对美国公立学校系统办学质量和效率低下的现实，希望通过教育券制度，引入市场竞争机制，提高教育质量。实施教育券制度，即政府把原来直接投入公立学校的教育经费按照生均单位成本折算以后，以面额固定的有价证券（即教育券）的形式直接发放给家庭或学生，学生凭教育券自由选择政府所认可的学校（公立学校或私立学校）就读，教育券可以冲抵全部或部分学费，学校凭收到的教育券到政府部门换取教育经费。

Lecture-247目标：试图以有价证券的形式直接补助给家长用于儿童教育的一定数额的钱，家长可用此代金券通过付学费的方式自由地为孩子选择公立的和私立的学校。一方面可以将政府对国民教育的最基本投入更加公开化，将受教育的部分选择权交给民众；同时，可以在公立学校之间及公私立学校之间展开竞争，促进学校持续有效的发展。Lecture-2482001年，浙江湖州长兴县在中国最先推行教育券。目标：改善义务教育的入学率、巩固率、普通高中和职业高中的比例，提高民办教育的办学积极性。措施：2001年9月，该县就读于民办学校义务教育阶段的新生和职业类学校的初中毕业生便分别领到了面额500元和300元的教育券，不仅促使民办学校进入良性发展轨道，使其生源有了明显增加；也使普通高中和职业类高中的比例在短期内达到1：1。2002年长兴县拓展教育券用途，“贫困助学教育券”，对全县361名贫困生每学期发放面值200元（小学）和300元（初中）的教育券，免除贫困学生杂费。在全国率先解决了义务教育中主要的经费问题和诸多相关问题。

Lecture-249三、政府职能没有政府介入总供给是劳动、资本、土地、企业家才能供给的总和。Y=各种生产要素供给的总和

=各种生产要素所得收入的总和

=工资+利息+地租+利润

=C+S

总需求是消费需求和投资需求的总和。Y=C+I

如果总供给=总需求，即C+S=C+I，则S=ILecture-250如果投资不变，消费和储蓄下降，则，需求过度

如果投资不变，消费和储蓄上升，则，需求不足

李嘉图1817年曾论述过“商业的突变”穆勒在1848年也曾详细讨论过“商业的危机”基本原则:对物品和劳务的总需求不可能小于对物品和劳务的总供给。Say’Law

Lecture-251政府介入经济活动总需求=C+I+(政府购买+政府转移支付)总供给=各种生产要素供给的总和+政府提供的劳务=各种生产要素的报酬+政府劳务的报酬=（工资+利息+地租+利润）+税金=C+S+财政政策Lecture-252政府职能：

资源配置、收入分配、经济稳定与增长Lecture-253（一）资源配置职能：含义、主要内容1、含义：财政的资源配置职能是指通过财政收支活动及相应的财税政策的制定、调整和实施，对社会现有人力、物力、财力等社会资源结构与流向进行调整，以达到最大的社会经济效益。Lecture-254资源配置的最优状态：帕累托标准：如果至少有一个人认为A优于B，没有人认为A劣于B，则从社会角度看A优于B。帕累托改进：利用帕累托标准对资源配置状态进行“好”与“坏”的判断。如果既定的资源配置状态的改变，使至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则是“坏”的，这种好的资源配置的状态的变化称为“帕累托改进”。资源配置的最优状态：对于既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，在这种状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状态变好，而不使任何人的状态变坏，即帕累托改进为零，这种状态为帕累托最优状态。Lecture-2552、财政资源配置职能的主要内容调节资源在产业部门之间的配置；调节资源在不同地区之间的配置；调节全社会资源在政府和非政府部门之间的配置。Lecture-256（二）收入分配职能：含义、主要内容1、收入分配职能的含义收入分配职能是指财政在国民收入分配中，通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，克服市场机制缺陷造成的收入和财富分配不公以及按劳分配不能完全保证实现的财富分配不公，从而达到公平合理分配的目标。

Lecture-257收入分配差距的衡量指标为衡量不同阶层的个人或家庭所得的收入差距有多大，国际经济学界通常采用一个指标：基尼系数。它是根据一国的洛伦兹曲线计算得出的。洛伦兹曲线是美国统计学家洛伦兹提出的，它表示的是收入所得者的百分比与所得收入百分比之间的关系。Lecture-258洛伦兹曲线与基尼系数100%收入的百分比0y100%p人口的百分比AB0＜基尼系数＜1基尼系数=A/A+BLecture-2592、收入分配