IBSZSRS金融债券核算业务需求规格说明书补充说明一

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！金融债券核算业务需求规格说明书（V1.0.1）补充说明第1号v1.0.1明如下：一、基本业务规则“16.3“批量结息日次二、金额计算小数位数及精确度。需要操作员录入的数据均以实际录入数为最终计算结果通过四舍五入取小数点后两位。三、TX39002资金进账交易。由原需求规格说明中的根据销账号码取数据，致性检查。TX39002资金进账”交易，涉及联动登记承销商缴款明细登记簿，其中“到账资金”项登记承销商实际汇缴金额，即汇划来账金额或多笔进账情况下的汇总金额，在原其中项“延迟利息”和“罚息”的基础式内容见附件一。五、大额支付渠道资金汇划授权。支付本金、利息及发行费用汇划渠道选择TX18002审核发送”交易，相应取消债券核算系统原业务需求规格说明书中支付业务的授权环节。六、浮动利率维护问题。系统设计默认如果输入的利率启用日期不是本次计中对启用日期进行规范，明确新利率启用日期须为计息期首日。七、查询交易。执行查询交易，先在屏幕显示查询结果，查询结果数据量一屏不足以显示时，通过滚动条实现，按CTRL+G打印查询结果。八、承销商名称修改。承销商代码和承销商名称是一一对应关系，修改承销询功能，仅提供承销商最新名称，不提供历史名称。九、交易特征描述表。根据相关业务处理方式变化，改动后的交易特征描述表见附件二。十、债券核算系统与综合业务系统的关系及有关使用问题。1、签到、轧账及签退。（1）债券核算系统操作员采用与综合业务系统相同的身份验证机制，使用IC卡登录系统。（2系统状态与综合业务系统相同，债券核算系统不需单独进行签到、轧账、签退。（3”签退。2、单证及账务流水生成打印。债券核算系统不生成操作员凭证整理单、网单证统计单和网点单证统计单，统一由综合业务系统生成和日终打印。3、系统操作日志。（1）债券核算系统的操作日志独立生成，不包含在综合业务系统日终生成打印的“网点流水”中。（2）在债券核算系统增加“TX39022系统操作日志”交易，操作员为总行网点业务主管。（3TX39022系统操作日志”交易只能在综合业务系统处于轧账状态时执行，综合业务系统处于日间和已签退状态时，不允许执行。（4TX39022”打印。（5）允许打印历史记录。交易节面提供录入域，执行交易时，系统默认日期为当日，允许录入历史日期。录入历史日期时，生成该日期操作流水。4、系统版本更新。债券系统采用与综合业务系统一样的版本更新机制，操作员执行“TX09003”交易登录系统时自动更新版本。保留“TX09013”交易及其的版本并对全部未更新的版本内容做更新。十一、系统操作日志格式及内容。债券核算系统操作日志格式及包含内容与综合业务系统“网点流水”相同，具体表样见附件三。十二、数据迁移。取消业务需求规格说明中的“TX39099数据迁移”交易，采取EXECL信息，具体步骤如下：1、业务人员根据债券核算规则，手工在综合业务系统上建立相关账户，并且进行转账处理。2、技术人员制定数据迁移表（EXCEL3、业务人员清理数据并填写数据迁移表；4、技术人员将数据导入到债券核算系统；、业务人员打印金融债券卡片并核对数据；附件一：金融债券发行承销商缴款明细登记簿第页发行承销商承销商托承销商名应缴应缴到账金到款罚息应退多缴日期打印：附件二：交易特征描述表交易操作特征描述表业务处理可作废性、可修改性、可抹账性选择需授权之前可抹账需39004债券浮动利率维护提醒不需不需不可授权之前可抹账需需授权之前可抹账需需需39017债券浮动利率维护39018债券相关科目维护39019债券相关账户维护需需需需需需可可可可不可39020债券账卡核对39099债券数据迁移不可可不可不可需需可注：1、作废、修改、抹账定义：作废：记账员提交业务后，复核员提交业务前，记账员将该笔业务取消；修改：记账员提交业务后，复核员提交业务前，记账员修改业务的相关要素后重新提交；抹账：分授权前抹帐和交易已提交状态抹账两种，冲销已登记相关账务，新开户不做销户处理，仅通过冲账处理将新开户余额清零，作销户处理的账户取销销户标志，联动卡片、登记簿、清单做反向修改，删除新生成的登记簿及清单。2、作废、修改、抹账操作方式同综合