物资领域廉洁从业风险防控手册

.>.物资管理第一节总流程图.>.第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表.>.施(1)严格执行公司"零库存〞管理要求，定期对物资耗存情况进展统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购方案。(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，开透明，承受群众监视。(4)建立物资监视保障体系。定期对物资管理工作进展检查考核，并进展责任追究。(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采购方案程序是否失控、采购方案依据是否适当、采购方案分解是否到位、采购方案执行是否彻底、采购方案与其他方案是否按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理。廉洁从业风险点1.虚报采购方案，造成2.虚报采购申请，造成体物资需求部程方案程物资务产权部、监察审计部门工程物工程方监察审计体需求部门采购方案负责人工程物资部门人员环节门提交采购申请单检查库存风险级编制采购申请流程..>.>.施(1)根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监视部门对采购方式选(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采(4)加强方案管理，防止采用"急采〞方法采购廉洁从业风险点3.为躲避招标，私下将招标工程总额拆分到下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当4.成心违反国家和公司招标的工程不进展招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使定"关系〞中标，从中谋唯一供给商或特定型号，选择与其有利益关系的产品，为特定按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第一款、第二款〞的规定，对有关责任人员给予按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处理。风险级体工程物监察审计部环节提出采购方式申请体工程物申请采购方式流程.>...〔一〕招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；〔二〕技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；标所需时间不能满足用户紧急需要的；格总额的。.>.>.〔二〕发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；〔三〕必须保证原有采购工程的一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。.>.流流程环节体廉洁从业风险点风险级措施体公开招标/请招标制定招标工作方案公司招委会和工程物资部部门6.为躲避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采购权力，从中谋取利7.成心违反国家和公司招标的设备、材料等不进展招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使定"关系〞单位中标，从中谋取利(1)公司招标招委会对物资采购进展检查和监(2)物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体围和规模标准。(3)工程物资部负责向纪检监察部门、审计部公司招工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第一款、第二款〞的规定，对有关责任人员给予邀.程环节体廉洁从业风险点险级体公开招标邀/邀请招标编制审〕招标文件工程物资部门8.针对特定人提高或降低评标指标；对潜在遇；强制要求投标人标，或者限制投标人9.违规设置不合理的资质条件和废标条款，10.未履行招标文件备案手续。●(1)按照物资采购招标本要求并结合实际编制标文件审查。(3)审计部门重点对废标条款、资质条件、评(4)纪检监察部门负责对招标文件审查管理方委会、监视和考核。工程物(5)重大工程要组织召开招标文件评审会，集资部、体研究确定招标文件，并形成审查会议纪监察审门(6)资格预审文件、招标文件应对废标条款主动说明，并以醒目方式提示。(7)严格执行招标文件备案制度，招标文件及按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第三款〞的规定，对有关责任人员给予处理。.程公开招标/邀/请招标环节发布招标公告标文件体工程物工程物廉洁从业风险点11.应当发布招标公告而12.不在指定媒介发布招13.发布公告的期限小于14.超出资格预审文件递交期限接收资格申请16.透露通过资格预审及购置招标文件的单位名称。险级●●●(1)按国家相关政策、法规在规定的媒介上发(2)加强对招标工程发布情况的备案、检查和招标文件的同时在信息系统中进展登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监(2)对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一签到簿。体工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第一款〞的规定，对有按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第二款〞的规定，对有按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第四款〞的规定，对有处理。.程环节体廉洁从业风险点险级体编制标底公开招标/邀/请招标确定资格预审、评标专家委员会工程物18.与投标人串通设置标工程物(4)为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标(1)选取人员是要公平、公正。(2)从各级专家库中抽取专家时，监视部门现。工程物监察审计部门工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第四款〞的规定，对有处理。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第四款〞的规定，对有处理。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第五款〞的规定，对有处理。.程公开招标/邀/请招标环节评标体工程物廉洁从业风险点21.与招标代理机构、投标人串通，操纵招标22.与评标人员串通，操23.有意缩短评标时间，引导评标人员评审打24.暗示评标人员评审打险级(1)制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和围。●●●(3)建立动态信誉记录档案和不良信誉企业"黑〞制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入"黑〞，限制其投标。(5)评标时，所有评标人员和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监视部门工作人员保管。●●(6)规与会各方人员言行，防止暗示、诱导、(8)监察审计部门及时做好现场开评标监视工体工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处理。.程环节体廉洁从业风险点险级体公开招标邀/邀请招标评标25.评标人员收受投标人财物或者其他好处,评标人员26.评标人员收受投标人财物或者其他好处,向他人透露对投标文件的评审和比拟、中标候选人的推荐以及(1)加强对评标人员的管理，实行严格的回避制度。(2)对评标的专家，进一步完善"评标专家承诺书"，明确承当相应法律责任的条款。(3)组织评标专家签订"评标专家承诺书"并送(4)评标人员对*个投标人打分异常，应书写评(5)评标人员进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标。(6)在招标文件中合理确定评标方法和具体评标标准。(7)监察审计部门及时做好现场开评标监视工工程物资部和监察审计部门单位职工，按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第五款〞的规定，对有关责任人员给予处分；属于非本单位职工，提请其所在单位给予处分，并将该情况向国电电力招标监视办公室进展汇报。.程公开招标/邀/请招标环节体招标委员会个别成员工程物廉洁从业风险点27.无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标28.在评标委员会依法推荐的中标候选人以外29.必须进展招标的工程被评标委员会废标后30.为中标人利益或牟取私利，与中标人不按照招标文件和中标人同,重新与投标人订立背离合同实质性容险级●(1)对中标结果有重大争议或重大改变的工程，报公司并按批复文件执行。(3)无正当理由，不能否认评标委员会的结(4)被评标委员会废标的工程必须重新组织招标，监视部门有效发挥制止权，对定标结严格执行合同签审制度。(2)审查人着重审核有无实质性条款变更。(3)监察审计部门定期对合同进展检查。体公司招工程物监察审计部门公司招工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第六款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第七款〞的规定，对有关责任人员给予处分。询询价采购程环节供给商报价采购员汇总分析所有供给商报价体工程物工程物廉洁从业风险点31.采购人员给有关供给商"通风报32.采购人员与供给商相互勾结，哄抬报价，购入物资的价类产品价格。33.采购人员更改其他供给商的报价，使与其有利益关系的供给商中标。险级●●●●●●●●●(1)建立合格供给商信息库，并且实时更新。询价采购对象一般为合格供给商。对于相互勾结、哄抬报价的供给商，一经发现，立即列为不诚信供给商"黑〞。(2)建立询价采购物资管理信息系统。询价单信息在该系统进展公布，并且公布时间不得少于规定的工作日；供给商的报价为电子报价，截止报价时间前，该报价由系统自动密封保存；截止报价时间后，所有供一发布。(3)至少向三家以上单位发出询价单，尽可能防止在同一区域选择询价对象，防止串通(4)鼓励供给商申诉和举报。询价采购物资管理信息系统中，供给商既能了解自己和他人的报价，也能了解中标情况。如果对成交结果存在异议，鼓励供给商申诉和举体工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。竞竞争性谈判程环节编制谈判文件谈判变动谈判文件最终报价体工程建工程物谈判小组成员廉洁从业风险点34.针对特定人提高或降低资质条件和技术指标；对潜在谈判对象35.泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。36.为有利害关系的供37.暗箱操作，篡改其他供给商报价，帮助有利害关系的供给商中标。险级●●●(1)制定谈判文件审查管理方法，监察审计部门重点对资质条件、评审细则进展审查。(2)召开谈判文件评审会，招委会研究确定谈判文件，并形成审查会议纪要。(1)谈判小组全体成员集中与单一供给商分别进展谈判。在谈判中，谈判小组成员不得透露与谈判有关的其他供给商的技术资料、价格和其他信息。(2)在谈判会场屏蔽手机信号，防止外勾结。(3)谈判期间，制止谈判小组成员随意活动，制止非谈判工作人员出入谈判会场。(1)谈判文件如有实质变动，须经谈判小组三分之二以上成员同意并签字确认后，由谈判小组以书面形式通知所有参加谈判的供给商。(1)谈判完毕后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供给商在规定时间进展最终报价，谈判小组组织现场公开唱标。(2)记录唱标情况，并签字留存。体工程建工程物监察审计部门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六关责任人员给予处理。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。.(1)除发生了不可预见的紧急情况外，应当尽量防止采用单一来源采购方式。如果采购对象确实特殊，确有采用单一来源采购方式进展采购的必要，应当深入了解供给商提供的产品性能和本钱，以便有效地与供给商就价格问题进展协商，尽量减少采购按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。廉洁从业风险点38.泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。工程物工程建监察审计部门环节与供给商进展谈判谈判成员险单一来源采购程..>.>.措施(1)建立合同网上协同审批管理信息系统，记录每位审批用户的修改容，分清责任。(2)制定合同审批流程和修改权限，防止会签后的合同容再发生变化。(4)建立合同印章使用控制流程，对印章严格按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十六条第七款〞的规定，对有处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十三条第二款〞的规定，对有处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十三条第四款〞的规定，对有处分。廉洁从业风险点39.与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实40.擅自变更合同容，给企业造成经济损失。41.未经授权或批准，擅自超越权限签订合风险级●体工程建工程物资部工程建立、工程物资部环节起草合签订合同体工程建工程物监察审计部门、综合管理部签订合同流程..>.>.措施(1)制定物资验收管理制度，明确采购验收流(2)严格执行"谁验收、谁签字、谁负责〞验收责任制度，并出具验收记录。物资的验收由验收人员主导，会同仓储人员、使用人员和采购人员共同验收，对收到物资的数(3)验收过程中如发现所载的物资与"装箱单"、"合同"所载容不符，应通知采购人员及(4)验收完毕后，对验收的物资应当编制一式多联、预先的入库验收单，作为验收物资的依据，并及时报告采购人员和财务部廉洁从业风险点量、重量、规格、型号不符合合同规定却没有采取措施，承受不符合合同要求的标43.谎报途中损耗，利用定额的途中损耗的合法性，贪污材料，造成企业经济损失。多，或提高材料物资私利。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。风险级体工程物工程建立部体工程物工程建立部环节静态验收入库验收流程.(1)工程建立部应当根据物资的重要性及特性等，适时召集使用部门及其他有关部门，按照所需物资制定"物资验收规〞并组织验收。验收结果作为结算依据。(2)对重要材料检测采取第三方检测的方法，廉洁从业风险点45.谋取私利，发现购进的物资质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第二款〞的规定，对有关责任人员给予处分。工程物资部、工程建立部环节组织质量检验工程建立部险入库验收程..>.>.措施(1)完善控管理制度，建立付款控制制度，明确付款控制流程，明确各职能部门在付款。(2)财务部门将收到的购货发票、验收证明、结算凭证与购货订单、购货合同等进展复核，检查其真实性、合法性、合规性和准(3)物资验收完毕后，验收报告应及时报告财门，作为结算依据。(4)监察审计部门定期对付款控制情况进展审(5)财务部门加强部管理，不定期抽查付款单(6)建立关键岗位人员定期交流制度，实行定廉洁从业风险点46.物资质量、数量验收结果不合格或未进展质量验收就提前付款47.篡改验收报告，或不业造成损失。48.设备的质保期未到期或质保期间发生问题未进展处理，就提前办理了质保金支付手49.恶意拖延支付时间或将资金优先付给与自按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第三十五条第八款〞的规定，对有关责任人员给予处分。体付款申请人员财务产权部人员环节填写付款申请安排付款事宜体工程物资部和财务产权部风险级付款控制流程..>.>.流流程环节体廉洁从业风险点风险级措施体提出物物资领用材料交接物资使用部门仓库保员50.成心多领少用，领而不用，据为己有或变51.涂改领料单数量、型况进展审计。●●(2)建立公司统一管理的物资仓库。。(1)使用多联式领料单，领料人、制单人和发物资使用部门、工程物资部、财务产权部、公司平安保卫部按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有分。.流流程环节体廉洁从业风险点风险级措施体物资保管保管期间52.利用保管物资之机，好，以贱充贵，贪污工程物53.利用材料物资保管中的"自然损耗〞或借出，难免损失〞为由(1)对物资管理部门仓库保管人员实行定期轮(2)定期和不定期地组织有关部门对库存物资(3)临时盘点原则上不应事先通知仓库保管人(4)在物资仓库安装视频监控系统，并定期刻(5)重视物资盘亏、报损情况，认真分析并查(6)在物资仓库安装视频监控系统，定期和不定期进展网上稽查，并定期刻录留存。工程物财务产平安保卫部门门按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。..>.>.措施(1)盘点工作实行统一领导，多部门参与，事先制定方案，做好组织准备工作。(2)盘点物资时，会点人应依据盘点实际数量作详实记录。盘点人应按事先确定的方法进展盘点，协点人应大力配合盘点工作，监点人要做好监察工作。(3)盘点工作要连续进展，原则上盘点各有关人员中途不准请假，不准擅自离开工作岗。(5)盘点结果必须经有关人员当场签名确认。(6)盘点完毕，盘点人员将"盘点统计表"汇总并编制"盘点表"，一式多联，参与部门都(7)盘点完毕后，盘点组应出具盘点报告，如实上报盘盈盘亏情况。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十六条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。廉洁从业风险点54.盘盈物资不入帐，据55.成心制造盘亏，将库存物资盗用贪污。环节核对库存核对库存体工程物工程物体工程物资部、财务产权部、监察审计部门风险级物资盘点流程.>..>.报废施(1)加强门卫管理和出门证管理，凡没有纪检、财务、保卫等部门签字的拉运废旧物予放行。(2)大小修期间，工程物资部门人员加强厂区巡查及工位调查，随时掌握基层废旧物资并做好记录。(1)成立废旧物资鉴定委员会，由相关人员参(2)认真填写"废旧物资移交登记表"并注明废旧物资鉴定委员会的鉴定结果。"废旧物资移交登记表"最少要一式四份，分别存于物资使用部门、工程物资部门、废旧物资鉴定委员会及财务部门各一份，以备查验。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十七关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第五十五关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第五十五关责任人员给予处分。廉洁从业风险点56.为谋私利，私自将废旧物资卖给废品定，将尚可使用的58.对未到达报废条件的物资进展虚假报体物资使用部门员物资使用部门物资使用部门风险级●●环节废提交报废申请体工程物财务处产权部、相关鉴定委员会废旧物资报废流程.(1)加强门卫管理和出门证管理，凡没有相关主管部门签字的拉运废旧物资车辆一律不(2)物资管理部门要指定专人负责废旧物资的回收和保管工作，做到分类回收、分类保管、建账立库，确保账、物相符。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十七条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。廉洁从业风险点59.为谋私利，私自将废旧物资卖给废品工程物财务产监察审计部门、公司平安保卫部门环节移交物资管理部门进展工程物险废旧物资报废程.>..>.处置施(1)制定废旧物资竞卖销售方法，成立由财务、监察、审计、物资使用部门产组成的竞卖工作小组，对拍卖过程进展监视。(2)对市场同类物品的收购价进展充分的调查、摸底，预测其大致趋势和走向，合理。(5)把拍卖的信息以公开的形式通报。(1)监察审计人员、保卫人员对废旧物资运输车辆从入厂、过磅、装车、出厂全程监视并作好记录。(2)组织职工参与废旧物资过磅、装车等环按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第五十五条第四款〞的规定，对有关责任人员给予处分。按照"中国国电集团公司职工惩办规定""第七十七条第一款〞的规定，对有关责任人员给予处分。廉洁从业风险点60.暗箱操作，低价出售61.在清点废旧物资数量或过磅过程中弄虚作假，造成企业经济体工程物财务产工程建监察审计部门工程物监察审计部安保卫部门环节卖清点数量或过磅称重体工程物工程物风险级废旧物资处置流程..