新版三体系内审检查表 分部门

内审检查表9001条款及要9001条款及要14001条款及18001条求要求款及要Q否适宜？各职责间关系是否明确？

审核部门 审核人 检查记录5.3组织的岗位、职责和权限

E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？4.4.1资权限是否明确？理解是否清晰？源、作是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保5.3组织的岗位用、职各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改、职责和权限责、责进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理任和权体系变更时保持完整性？限 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需续改进，并能在控制的领域内承担责任？Q：1）识别？

建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓为了满足公司质量管理体系要求公司7.1.2人员 2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考的要求持证上岗？Q：1、公司是否提供适当的工作环境？

对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；7.1.4过程运行环境

2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？

有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训7.1.6组织的知识

Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累； 获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识Q：1）行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？

公司不定期走访客户、对执行标准实时更新、内部开研讨会以获得公司业务活动所需相关知识能

针对需求是否提出了培训计划（员）或采取其他措施并组织实施？通过何种方式宣传/关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？

公司对各部门岗位人员每年度进行一次能力评估，对新进员工进行上岗前7.2能力 7.2能力沟通 信息交流

力、意4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？识和培训 5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。E/S:哪些？确保员工能够胜任？有无相应的记录证明人员能力？Q：1）确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？有效的利用？沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职沟通、参与和协商

培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。考核成绩全部合格质量管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式；对客户开展回访制。沟通 7.4信息交流

沟通、参E/S:组织如何进行内外部沟通？与和协商 如何策划内外部沟通的过程？有哪些记录来证明？息。E:出的合理化建议？外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？

质量管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式；对客户开展回访制。形成文件

7.5文件化的

文Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文的信息 信息

件 件信息？并保持和保留这些文件信息？E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主7.5.1总则 7.5.1总则

文要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所件控制要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？4.5.4记如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？录控制说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？期的规定？记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？Q：是否规定了文件的保管办法？

各部门针对质量管理体系的要求，基本完善了本部门的文件体系信息。通过近4放有编审批，发放有发放记录；对外部文件独立成册；控制程序完整，记录主要分为人员及培训、内审、管评、合规性评价、销售记录等类别。7.5.2创建和更新

新

是否规定了评审文件的有效性？是否规定了失效文件的处置、管理办法？所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？废文件有文件发放回收记录、文件修订有修订人、批准及日期记录创建和更新 新

创建和更

日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？Q：文件化信息内容是否完整？版本是否有效？维护、查阅、处置管理做出了规定？文件化信息的形成与活动是否同步进行。 与本组

文件管理规定了保存期限、过期、作废文件有文件发放回收记录、文件修订有修订人、批准及日期记录形成文件7.5.3的信息的控制息的控制8.2

4.4.7应

些？是否有保存期的规定？用时是否都使用适应文件的有效版本？文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如

制定了火灾应急预案、高空坠落应急预案、高温中暑