公司内部控制规范-合同

第13部分公司内部控制规范一一合同13.1岗位责任与授权批准制度13.1.1合同岗位责任制度内控制度名称合同岗位责任制度执行部门内控制度编号监督部门制度受控状态生效日期第1章总则第1条目的为对合同实施内部控制，确保合同的拟定、审批与执行分开，并互相制约与监督，特制定本制度。第2条适用范围本制度适用于公司中与合同管理有关的岗位及职责权限的设置。第2章岗位设置及主要职责第3条合同业务岗位的设置合同业务岗位至少应该包括法务部经理、各部门负责人、法律顾问、业务经办人员、财物人员、合同协议档案管理员及印章管理人员七个岗位。第4条各岗位的主要职责1•法务部经理的主要职责(1)审核公司合同管理制度。(2)参与重大合同的谈判。审核公司格式合同和各部门合同文本。审核公司合同台账和有关合同纠纷的法律诉讼文件。•各部门负责人的主要职责(1)协助拟定主营业务格式合同。(2)监督本部门合同的签订及履行情况。负责超出业务经办人员权限的合同谈判。草拟与本部门业务相关的合同文本内容。(5)初审业务经办人员与对方拟定的合同条款。•法律顾问的主要职责(1)负责合同纠纷的仲裁及诉讼活动。参与法律关系复杂的合同谈判。协助各部门处理合同中的纠纷。查证拟签约对象的合法身份及法律资格。监督、指导各部门起草及修订合同文本。协助业务经办人员依法签订、变更和解除合同。审查业务经办人员与对方拟定的合同具体条款及合同协议履行情况。(8)草拟公司合同管理制度、公司主营业务格式合同和公司重大或特殊合同.业务经办人员的主要职责(1)对拟签约对象进行资格调查。定期汇报合同的履行情况。办理合同变更、清结手续。在授权委托的范围内签订合同。(5)与合同协议对方协商解决合同纠纷。(6)与合同协议对方商讨合同条款，负责拟定合同。•财务人员的主要职责(1)调查拟签约对象的资信状况。按照合同协议约定条款收付款项。按照合同协议约定条款办理财务手续。按照合同协议约定条款履行赔偿责任。•合同档案管理员的主要职责(1)设置公司合同台账。(2)建立和保管合同档案。7•印章管理人员的主要职责保管合同专用章。第3章合同业务不相容的岗位及基本要求第5条不相容岗位的职责1.合同的拟定与审批。2•合同的审批与执行。第6条合同业务人员的基本要求•对外合同的签订应由法定代表人或其授权的人签章。•合同签订时，必须要加盖单位印章或合同专用章才能生效。•法定代表人也可以由公司章程等文件规定能够代表公司行使职权的主要负责人担任。第4章附则第7条本制度由财务部会同公司其他有关部门解释。

第8条本制度自 年 月 日起实施。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期13.1.2合同订立权限分级授予制度内控制度名称合同订立权限分级授予制度执行部门内控制度编号监督部门制度受控状态生效日期第1章总则第1条为明确公司合同订立中的各级权限，规范公司合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给公司带来的风险，特制定本制度。第2条规范公司合同订立前的拟定、审批及合同订立后的签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护公司的合法权益。第2章适用范围第3条本制度所称合同指公司与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。第4条本制度适用于公司所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。第5条本制度中所称部门指代表公司洽谈、签订合同协议的各业务、各职能部门。第6条本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。第3章合同订立前的授权审批第7条合同分类1•一般性合同：合同标的在 万元资金支岀或 万元资金收入以下的合同。2•重大合同：合同标的超岀 万元资金支岀或 万元资金收入的合同。第8条公司对外签订合同均由董事长授权总经理代表公司行使职权。第9条总经理职责•总经理审批公司所有格式合同和各部门的合同文本。•总经理负责公司对外重大合同的签章，并审核超岀各部门负责人审核权限的合同。.总经理授权业务经办人员代表公司签订合同。第10条法务部经理审核公司格式合同和各部门合同文本。第11条各部门负责人职责•负责草拟与本部门业务相关的合同文本。.协助法律顾问拟定公司主营业务格式合同。.初步审核业务经办人员与对方商定的合同具体条款。第12条法律顾问职责•监督、指导各部门起草及修订合同文本。•草拟公司主营业务格式合同或公司重大、特殊合同。第4章授权审