施工企业50430内审核检查表范本

50430本内部审核检查表最高管理者/管理者代表：1:200850430条款-2007条款有否删减哪些条款?1:200850430条款-2007条款有否删减哪些条款?是1.21否合理?有哪些外包过程?如何4.13.1、控制?完整?3.3、3.4号合格已

检查结果记录按 ISO9001:2008 、7.4.1外包并不能减少组织需承担的责任。公司界定的质量管理体系和管理体系及

GB/T50430-2007、ISO14001:2004、GB/T28001-2001化体系。合格管理体系范围是否清楚明确管理体系范围是否清楚明确有否形成文件?3 查管理承诺执行情况5.14.3.14 的落实情况5.27.1、13.2抽查质量//方针员工?方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。包括：1改进，提高质量管理水平。最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。

5.3

3.2 抽查方针。合格有否根据质量方针制

5.4.1 3.2.4 抽查质量目标有分解到各部门。合格管理和工程质量应达到的水平？建立并实施质量目标管理制度？质量目标各部门有否分解?完成情况如何?质量管理体系是否进行过大的变更??对质量管足质量目标以及 的要求。

5.4.2 3.3 合格职责是否清楚明确?确?

5.5.15.5.2

4 有规定职责。合格有任命书、有职责规定。合格如何进行内部沟通?否有效?员工代表是哪几个？

5.5.3 13.1 员工代表有任命书。合格一年作几次管理评审?上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?管理评审的结论是什么？管理评审决议是否落实?

5.6

3.4.3、13.2.4 管理评审报告。合格资源是否充分有效?a）实施、保持质量管理体系并持续改进其

6.1 3.4.1 合格行一次内审?查上一次内审记录是否覆盖了所有的部门ISO9001：2008 和ISO14001 ：2004/GB/T28001-2001标准的所有条款？查不合格报告纠正措施是否有效?内审员

12.2 有实施一体化内部审核，有年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合报告已完成纠正措施、内部审核报告。合格2011．12．19日期内部审核检查表部门：财务部1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格号

检查结果记录职责。与负责人交谈询问本 5.4.1部门的质量目标及其完成情况。5询问员工是否清楚有

3.2

目标已按计划完成。合格有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格准？查法律法规清单是否列入？查/目标和指标文问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。抽查部分人员的培训记录，了解其培训情了解本岗位的/的重要性？查管理制度是否符合相关规定，对控制 是否充分有效。现场观察，查看运行记

有和目标和指标文件，合适。合格管理方案、管理方案。合格5.2、合格5.3合格运行是否按文件规定操作。经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？约用水用电用纸伤问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措施的实施可能性和有效性。

4.2.3 3.5.2 合格合格合格行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。查看半年内的纠正措题是否采取了纠正措施，效果如何？录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？

合格8.5.2 13.1合格13.34.2.4 3.5.3 合格内审员日期内审员日期2011．12．19内部审核检查表部门：工程技术部（档案室）1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格号

检查结果记录职责。与负责人交谈询问本 5.4.1部门的质量目标及其完成情况。询问员工是否清楚有

3.2

目标已按计划完成。合格有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格准？查法律法规清单是否列入？查/目标和指标文问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。抽查部分人员的培训记录，了解其培训情了解本岗位的/的重要性？查管理制度是否符合相关规定，对控制 是否充分有效。现场观察，查看运行记

有和目标和指标文件，合适。合格管理方案、管理方案。合格5.2、合格5.3合格运行是否按文件规定操作。经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？约用水用电用纸伤问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措施的实施可能性和有效性。

4.2.3 3.5.2 合格合格合格行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。查看半年内的纠正措题是否采取了纠正措施，效果如何？录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？

合格8.5.2 13.1合格13.34.2.4 3.5.3 合格内审员日期内审员日期2011．12．19部门：工程技术部/项目部

内部审核检查表1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格号

检查结果记录职责。与负责人交谈询问本 5.4.1部门的质量目标及其完成情况。有无遗漏。询问员工是否清楚有

3.2

目标已按计划完成。合格有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格准？查法律法规清单是否列入？查/目标和指标文问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。抽查部分人员的培训记录，了解其培训情了解本岗位的/的重要性？查管理制度是否符合相关规定，对控制 是否充分有效。现场观察，查看运行记

有和目标和指标文件，合适。合格管理方案、管理方案。合格5.2、合格5.3合格录，询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。有否对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作查基础设施

6.3 6.2.4、合格6.3后方可使用？台帐..设备是否完好询问工作有何要求?现场观察是否符合.经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？问操作人员设备发生

4.2.3

合格3.5.2 合格故障时如何处理？是行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。查看半年内的纠正措题是否采取了纠正措

合格8.5.2 13.1合格13.3施，效果如何？录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？实施工程项目质量管理策划，包括：质量目标和要求；质量管理组织和职责；施工管理依据的文件；机具等资源的需求和配置；

4.2.4 3.5.3 合格7.1 10.1查施工组织设计、专项方案。合格10.2消防、临时设施规划；影响施工质量的因素分析及其控制措施；进度控制措施；突发事件的应急措施；告和处理；其传递要求；与工程建设有关方的沟通方式；的记录；措施；理的其他要求。查产品实现过程的策划是否完整?在策划中是如何考虑环保、要求的?理？查施工过程如何控制?有否作业指导书?现场观察作业是否符合要求？是否：a）获得表述产品特性的信息；作业指导书；备；视和测量装置；量；

7.5.1 合格放行、交付和交付后活动的实施。有否依据工程项目质量管理策划的结果实

10.4 施工准备。合格层次和阶段以及相应有否对施工过程质量进行控制。包括：正确使用施工图准及适用的施工工艺调配符合规定的操作人员；

7.5.1 10.5 施工过程质量控制。合格备；按规定施工并及时检查、监测；根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；根据有关要求采相应的策划和控制；合理安排施工进度；9对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；10过程实施监控。有否按规定的职责对工程项目的服务进行务应包括：保修；非保修范围内的维修；合同约定的其他服务。有否在规定的期限内

10.6 服务。合格对服务的需求信息作按照相关规定进行控制、检查和验收。有哪些特殊过程?适用时包括：和批准所规定的准则；人员资格的鉴定；c）使用特定的方法和程序；

7.5.2 10.5.2 合格d）记录的要求；e）再确认。事先对施工过程进行确认，包括：1对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；2对施工机具进行认可；定期或在人员、材认。现场观察标识是否清 7.5.3 8.4、合格楚无误？应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求记录产品的唯一性标识有否对施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。有哪些顾客财产?如何控制?

10.5.38.5 发包方提供的建筑材料、构配件和设备。合格有否丢失,损坏,不适用爱护在组织控制下或组织使用用或构成产品一部分有否按照有关规定和标准对发包方提供的备进行验收。有否对发包方提供的使用过程中出现的问搬运有否损害产品质量?查仓库管理查包装能否防护产品?在内部处理和交付到应针对产品的符合性

8.4、合格10.6.1适用于产品的组成部分。配件和设备的发放要具有可追溯性。有否针对以下方面进 合行运行控制：1、水、电、纸的节约控制2、固体废弃物的分类控制3、危险固废的处理是否交由有资质的处理方处理？4、噪声是否得到控制？5、废水是否达标排放？6、废气是否达标排放？7、原材料的节约？8、危险化学品仓库的控制？9、消防的控制？运行控制？ 合格重要危险源控制有效情况?工作票是否完整有效?安全工器具是否安全有效?效？施工防护标识是否符合要求？有无交通事故？安全学习？现场观察危险源的有效控制情况？对相关方的控制?应急准备和响应？消防演习？应急响应计划？

有应急方案汇编。有消防演习。合格定期评审情况。查合格供方名录抽查5-9家供方评价记确保采购的产品符合组织应根据供方按组织的要求提供产品的

7.4.1 8、合格9.1、9.2能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持采购合同,采购订单是否清楚?7.4.28、9.2.2有否审批?有否根据施工需要确定和配备项目所需的的规定审批各类采购

7.4

8 格得用于采购。采购计划中应明确所采购产品有否对供应方进行评价，合理选择建筑材内容应包括：经营资格和信誉；和设备的质量；供货能力；和设备的价格；售后服务。有否在必要时对供应方进行再评价。方法和职责应符合管有否根据采购计划订立采购合同。

7.4.3 8.3 建筑材料、构配件和设备验收。合格场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。有否按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果。有否确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。采购产品如何验证?抽7.4.38.3、9.3查3-7份进货验收记在供方的现场实施验息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。有否按照管理制度中规定的标准和评价办存评价和选择分包方价内容应包括：

9.2 分包方的选择和分包合同。合格经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；施工管理的保证能力；施工企业应按照总承

9.3 分包项目实施过程的控制。合格工或服务要求的交底，审核批准分包方编制据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：确认分包方从业人员的资格与能力；验证分包方的主施。规定和分包合同的约方的施工和服务过程进行控制，包括：1对分包方的施工和服务活动现问题及时提出整改要求并跟踪复查；2依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。有否对分包方的履约情况进行评价并保存定?3-5应符合下列规定：根据需要采购或测设备供应方进行评价；使用前对检测设备进行验收；

7.6 11.1.2合格11.5按照规定的周期确保其在有效检定周期内方可用于施工质对国家或地方没准；对设备进行必要完好状态。设备的使用、管理人员经过培训；在发现检测设备失准时评价已测结果的措施；对检测设备所使定。有否对施工质量检查

8.2.3

11.2

施工质量检查。合格准后实施。度的规定。实施检查。控。有否对各管理层次的质量管理活动实施监对检查中发现的问题

8.2.3

12.2

质量管理活动的监督检查。合格应及时提出书面整改内容包括：规范的执行；质量管理制度及其支持性文件的实施；岗位职责的落实和目标的实现；对整改要求的落实。有否对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容包括:项目质量管理策划结果的实施；或监理方提出的意见和整改要求的落实；合同的履行情况；质量目标的实现。查竣工验收依据标准？验收项目是否齐全？是否合格才放行？有否做好检验记保持符合接收准则的

8.2.4

合格10.6.3、11.3放行产品的人员。除非得到有关授权人划的安排已圆满完成交付服务。有否按规定策划并实管理制度。

施工质量验收。合格11.3参加工程竣工验收。有否对工程资料的管形成应与工程进度同及时向有关方移交相料应符合档案管理的规定。查不合格品如何处置?不合格品返工后有否重检?处置不合格品：

8.3 11.4 合格已发现的不合格；经有关授权人其原预期的使用或应用。应保持不合格的性质以及随后所采取的在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。当在交付或开始使用组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。有否建立并实施质量发现质量问题进行有活动流程。有否对质量问题的分

8.3 11.4 施工质量问题处理。合格告工程建设有关方。有否对各类质量问题有否保存质量问题的质量事故责任追究制度。有否根据对质量管理

8.5 13.3 质量管理改进与创新。合格的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。有否根据质量管理分质量管理创新的目标实施结果。有否按规定保存质量管理改进与创新的记录。测量,分析和改进是如 8.1 3.4.2合格、何策划的?查数据分析情况？数据分析应提供以下有关方面的信息：a）顾客满意；b）与产品要求的符合性；c）特性及趋势，包括采取预防措施的机会；供方。

8.4

11.1、12.1、13.113.2 合格有否明确为正确评价

13.2 质量信息的收集、传递、分析与应质量管理水平所需收的信息应包括：法律、法规、标准规范和规章制度等；工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；

用。合格施工企业质量管理监督检查结果；5同行业其他施工企业的经验教训；市场需求；质量回访和服务信息。有否总结项目质量管理策划结果的实施情析和改进的信息予以保存和利用。有否各管理层次按规定对质量信息进行分和质量目标实现的程包括：1工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度；2施工和服务质量达到要求的程度；3趋势以及改进的机会；趋势以及改进的机会；的评价。内审员日期20内部审核检查表部门：营销部1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格号

检查结果记录职责。与负责人交谈询问本 5.4.1部门的质量目标及其完成情况。有无遗漏。询问员工是否清楚有

3.2

目标已按计划完成。合格有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格准？查法律法规清单是否列入？查/目标和指标文问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。抽查部分人员的培训记录，了解其培训情了解本岗位的/的重要性？查管理制度是否符合相关规定，对控制 是否充分有效。现场观察，查看运行记

有和目标和指标文件，合适。合格管理方案、管理方案。合格5.2、合格5.3合格运行是否按文件规定操作。经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措施的实施可能性和有效性。行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6

4.2.3 3.5.2 合格合格合格查看半年内的纠正措题是否采取了纠正措施，效果如何？录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？查产品的要求是如何确定的?有否确定：顾客规定的要求，包括对交付及

8.5.2 13.1合格13.34.2.4 3.5.3 合格7 合格交付后活动的要求；明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；法律法规要求；d）组织确定的任何附加要求。抽查3录.有无口头订单?如何评审?

7 合格有无订单更改?如何传递?评在投标及签要求，包括：发包方明示的要求；应满足的要求；和保修等有关的规范的要求；其他要求。施工企业应通过评审在确认具备满足工程的相关记录。查与顾客沟通记录，是否包括：a）品信息；b）c）顾客反馈，包括顾客抱怨。有否使相关部门及人

7 查施工合同。合格保存相关记录。有否对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。施工企业对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施。有否及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。有否在合同履行的各代表进行有效沟通。查与顾客信息交流的决定和重要因素/流的记录查有否进行顾客满意度调查,结果如何?集工程建设有关方的确这些信息收集的职这些信息的方法。测量？查看文件有无规定？抽查近6有超标排放情况？抽

合格8.2.1 12.2.6 “顾客满意度调查表”未及时进行统计和分析。不合格合格查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。各部门是否识别并评价了因素？是否考虑（（正常、异常、紧急因素的评价是否合理？重要因素确定是否全面、合理？有否定时更新？各部门是否辨识了危险源？是否考虑了各有否进行风险评价？

有因素调查评价清单、重要因素汇总表。合格有危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格评价是否合理？重要危险源确定是否全面、合理？有否定时更新？识别的/法律法规、/的/法律法规、其他要求？公司有否针对重要因素/重大危险源制定目成情况的检查。有否对/其他/要求遵守情况

有法律法规、其他要求一览表。合格有和目标指标方案。合格有合规性评价报告，结论：遵守。合格进行合规性评价？查评价记录。进行合规性评价？查评价记录。内审员日期2011.12.20内部审核检查表部门：人力资源部1:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格5.4.13.21:200850430条款-2007条款5.5.14.3能回答出职责。合格5.4.13.2格职责。部门的质量目标及其完成情况。

有因素调查评价清危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、各部门是否识别并评价了因素？是否考虑（（正常、异常、紧急因素的评价是否合理？重要因素确定是否全面、合理？有否定时更新？各部门是否辨识了危险源？是否考虑了各有否进行风险评价？评价是否合理？重要

有因素调查评价清合格表。合格合理？有否定时更新？识别的/法律法规、/的/法律法规、其他要求？公司有否针对重要因素/重大危险源制定目标、指标、方案？方案是否得到有效实施。询问员工是否清楚有准？查法律法规清单是否列入？查/ 目标和指标文

规范和其他要求一览表。合格合格合格有和目标和指标文件，目标和指标是否合适？问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。抽查部分人员的培训记录，了解其培训情了解本岗位的/的重要性？有否明确岗位任职条件?从事影响产品质量符合性的工作人員应是能够胜任的抽查3-5上岗能力?查培训计划和记录,有

件，合适。合格管理方案、管理方案。合格6.2 5.2、合格5.36.2 5 抽查项目经理、质量员、安全员、施工员、资格证。合格效性评价查教育,经验,技能记录有否进行质量/环保意识培训?有否进行重要因素/重要危险源岗位培训?有否建立并实施人力业的人力资源管理应满足质量管理需要。有否根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。有否以文件的形式确

5 等有上岗证。有三级安全教育记录。合格括：专业技能；所接受的培训及所取得的岗位资格；能力；工作经历。5.2.2有否按照岗位任职条件配置相员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。有否建立员工绩效考并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。有否识别培训需求，根据需要制定员工培训5.3.2施工企业对员工的培训应包括：