2017年上半年海南基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

2017年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考

试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起—日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。153040602、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性3、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上5、下列—不属于基金管理人的投资管理活动。A.交易管理B.基金估值C.绩效评估D.风险控制6、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值?7、计算基金份额净值的收益率指标有_。A.到期收益率B.时间加权收益率C.年化收益率D.几何平均收益率8、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、执行行业自律管理职能的机构有_。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料11、目前，基金公司的架构基本上都是_。A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化12、我国目前只能由依法设立的—担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行13、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠14、下列不属于基金利润来源的是_。A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益15、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变—对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率16、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险17、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金18、—是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性20、公司发行股票所筹集的资本属于—人：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本21、现场检查主要侧重对销售机构—进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可22、有价证券的特征包括—等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性23、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购24、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A.高于B.低于C.等于D.不低于25、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利26、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。T+1T+2T+3T+427、契约型证券投资基金的投资者享有_。A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权28、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A.根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型29、下列不属于证券市场显著特征的选项是―A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所30、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A.注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的―时，基金不得成立。—A：50%B：70%C：80%D：100%32、基金管理公司的督察长应由—聘任。A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会33、下列属于利息收入的有_。A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入34、ETF与投资者交换的是_。A.现金一篮子股票一篮子债券D.基金份额35、―年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：199536、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出C.基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理37、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司38、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A.被动型B.主动型C.成长型口.收入型39、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于一个月。A：3B：6C：9D：1240、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为—A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制41、下列各项，—应依法征收营业税。A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C.金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D.非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入42、监管的首要原则是―A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则43、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人44、我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数45、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元46、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户47、基金份额净值应当在估值日后一个工作日内披露。A：1B：2C：3D：448、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在—等方面获得更专业的服务。A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配49、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A.基金B.股票C.债券D.衍生品50、以下不属于债券基金投资风险的是―A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险51、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A.也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率52、—是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户53、证券监管机构的主要职责是_。A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场54、我国的金融债券包括_。A.政策性金融债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券55、下列费用中不由基金资产承担的有_。A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费56、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于OA.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券57、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象―A：现金B：剩余期限在397天以内（含397天）的债券C：期限在397天以内（含397天）的债券回购D：剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券58、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定—的重要基准。A.现金流量B.